gemSpec_Aktensystem_ePAfueralle_V1.1.0

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gemSpec_Aktensystem_ePAfueralle_V1.1.0



Elektronische Gesundheitskarte und Telematikinfrastruktur




Spezifikation
Aktensystem ePA für alle 




    

     

      Version
      1.1.0
     

     

      Revision
      928697
     

     

      Stand
      28.03.2024
     

     

      Status
      freigegeben
     

     

      Klassifizierung
      öffentlich
     

     

      Referenzierung
      gemSpec_Aktensystem_ePAfueralle


Dokumentinformationen

Änderungen zur Vorversion

Anpassungen des vorliegenden Dokumentes im Vergleich zur Vorversion können Sie der nachfolgenden Tabelle entnehmen.

Dokumentenhistorie

Version Stand Kap./ Seite Grund der Änderung, besondere Hinweise Bearbeitung
1.0.0 30.01.2024 ePA für alle gematik
1.1.0 28.03.2024 ePA für alle - Release 3.0.1 gematik

Inhaltsverzeichnis

1 Einführung

1.1 Zielsetzung

Die vorliegende Spezifikation definiert die Anforderungen zur Herstellung, Test und Betrieb des Produkttyps ePA-Aktensystem.

1.2 Zielgruppe

Das Dokument richtet sich an Anbieter und Hersteller des Produkttyps ePA-Aktensystem sowie an Anbieter und Hersteller von Produkten, die die Schnittstellen des Produkttyps ePA-Aktensystem nutzen. 

1.3 Geltungsbereich

Dieses Dokument enthält normative Festlegungen zur Telematikinfrastruktur des deutschen Gesundheitswesens. Der Gültigkeitszeitraum der vorliegenden Version und deren Anwendung in Zulassungs- oder Abnahmeverfahren wird durch die gematik GmbH in gesonderten Dokumenten (z.B. Dokumentenlandkarte, Produkttypsteckbrief, Leistungsbeschreibung) fest­gelegt und bekannt gegeben.

Schutzrechts-/Patentrechtshinweis

Die nachfolgende Spezifikation ist von der gematik allein unter technischen Gesichtspunkten erstellt worden. Im Einzelfall kann nicht ausgeschlossen werden, dass die Implementierung der Spezifikation in technische Schutzrechte Dritter eingreift. Es ist allein Sache des Anbieters oder Herstellers, durch geeignete Maßnahmen dafür Sorge zu tragen, dass von ihm aufgrund der Spezifikation angebotene Produkte und/oder Leistungen nicht gegen Schutzrechte Dritter verstoßen und sich ggf. die erforderlichen Erlaubnisse/Lizenzen von den betroffenen Schutzrechtsinhabern einzuholen. Die gematik GmbH übernimmt insofern keinerlei Gewährleistungen.

1.4 Abgrenzungen

Spezifiziert werden in dem Dokument die von dem Produkttyp bereitgestellten (angebotenen) Schnittstellen. Benutzte Schnittstellen werden hingegen in der Spezifikation desjenigen Produkttypen beschrieben, der diese Schnittstelle bereitstellt. Auf die entsprechenden Dokumente wird referenziert (siehe auch Anhang A5).

Die vollständige Anforderungslage für den Produkttyp ergibt sich aus weiteren Konzept- und Spezifikationsdokumenten, diese sind in dem Produkttypsteckbrief des Produkttyps ePA-Aktensystem verzeichnet.

1.5 Methodik

Anforderungen als Ausdruck normativer Festlegungen werden durch eine eindeutige ID in eckigen Klammern sowie die dem RFC 2119 [RFC2119] entsprechenden, in Großbuchstaben geschriebenen deutschen Schlüsselworte MUSS, DARF NICHT, SOLL, SOLL NICHT, KANN gekennzeichnet. Sie werden im Dokument wie folgt dargestellt:


<AFO-ID> - <Titel der Afo>
Text / Beschreibung
[<=]

Dabei umfasst die Anforderung sämtliche zwischen Afo-ID und der Textmarke [<=] angeführten Inhalte.

2 Übergreifende Festlegungen

Das Grobkonzept der "ePA für alle", siehe [gemKPT_ePAfuerAlle], beschreibt wesentliche Kernmechanismen, Basisfunktionalitäten sowie technische Konzepte zu den Diensten des ePA-Aktensystems und den beteiligten Client-Systemen der Fachanwendung ePA.

A_24986 - ePA-Aktensystem - Rollentrennung ePA-Aktensystem und IDP-Dienst

Falls der Betreiber des ePA-Aktensystems auch den IDP-Dienst betreibt, MUSS der Betreiber sicherstellen, dass die Erstellung oder Änderungen von IDToken beim IDP-Dienst und die Verarbeitung und Prüfung der Client-Attestation im ePA-Aktensystem durch geeignete technische und organisatorische Maßnahmen so wirkungsvoll voneinander getrennt werden, dass ein einzelner Mitarbeiter des Betreibers nicht beide Aktivitäten durchführen kann. [<=]

A_25149-01 - ePA-Aktensystem - Rollentrennung ePA-Aktensystem und sektoraler IDP

Falls der Betreiber des ePA-Aktensystems auch einen sektoralen IDP betreibt, MUSS der Betreiber sicherstellen, dass die Erstellung oder Änderungen von ID-Token beim sektoralen IDP und die Erstellung oder Änderungen der Mailadresse für die Geräteverwaltung im ePA-Aktensystem durch geeignete technische und organisatorische Maßnahmen so wirkungsvoll voneinander getrennt werden, dass ein einzelner Mitarbeiter des Betreibers nicht die Aktivitäten in beiden Diensten durchführen kann. [<=]

A_24673 - Zeitsynchronisation über Zeitdienst in der TI

Das ePA-Aktensystem MUSS die Systemzeit über den Zeitdienst in der TI gemäß [gemSpec_Net#6.2] synchronisieren
[<=]

A_25612 - ePA-Aktensystem - Authentisierung gegenüber einem Client innerhalb der TI

Das ePA Aktensystem MUSS sich beim Aufruf durch einen Client innerhalb der TI mit der TLS-Identität oid_epa_dvw und Zertifikatsprofil C.FD.TLS-S authentisieren. [<=]

A_24676 - Useragent Information in HTTP Header außerhalb des VAU-Kanals

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass  in der Kommunikation mit den ePA-Clients außerhalb des VAU-Kanals ein HTTP Header Element mit dem Namen "x-useragent" gesendet wird und andernfalls den Request mit HTTP-Fehler 400 ablehnen. [<=]

A_24677 - Useragent Information in HTTP Header innerhalb des VAU-Kanals

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass in der Kommunikation mit den ePA-Clients innerhalb des VAU-Kanals ein HTTP Header Element mit dem Namen "x-useragent" gesendet wird und andernfalls den Request mit HTTP-Fehler 400 ablehnen. [<=]

Die Formatvorgaben zu User Agent sind in A_22470* definiert.

A_24816 - Aktenkontokennung in HTTP Header innerhalb des VAU-Kanals

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass in der Kommunikation mit den ePA-Clients innerhalb des VAU-Kanals ein HTTP Header Element mit dem Namen "x-insurantId" gesendet wird und andernfalls den Request mit HTTP-Fehler 400 ablehnen. [<=]

HTTP Header-Element mit dem Namen "x-insurantId", belegt mit einer KVNR, ist erforderlich, um die Zuordnung zu einer konkreten Akte gewährleiten zu können.

2.1 Aktensystem- und Service-Lokalisierung

Die Lokalisierung der Services der ePA für alle für ePA-Clients, die über das zentrale Netz der TI auf die Anwendung zugreifen, erfolgt über DNS Service Discovery an der übergreifenden Domäne epa4all.de. Da nicht gesteuert werden kann, welchen DNS ein ePA-Client verwendet, kann diese Domäne sowohl im Internet als auch im DNS der TI aufgelöst werden und verweist immer auf IP-Adressen der TI. Für die verschiedenen Umgebungen der TI werden third-level Domänen eingerichtet: .ref (RU1), .dev (RU2), .test (TU) und .prod (PU).

Das ePA-FdV kennt den FQDN seines ePA-Aktensystems und erhält die Information über die dort verwendeten Service-Endpunkte über den Abruf einer Konfigurationsdatei unter /.well-known. In dieser Datei sind die verschiedenen Pfade zu den Endpunkten hinterlegt.

Jedes ePA-FdV ruft an seinem ePA-Aktensystem auch eine Liste aus allen Namen der verschiedenen Kostenträger und den zuständigen FQDN ab, damit diese im Falle einer Vertretung genutzt werden können, um das entsprechende Aktensystem zu finden.

A_24592 - Anbieter ePA-Aktensystem -Registrierung an übergreifender ePA-Domäne

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS seine Hosts und IP-Adressen für Services, die über das zentrale Netz der TI angeboten werden, in der übergreifenden ePA-Domäne epa4all.de für die Sub-Domänen .ref (RU1), .dev (RU2), .test (TU) und .prod (PU) registrieren. Dies sind

  • <host_epa>: Host und IP-Adressen für den Endpunkt I_Information_Service und der Services in der VAU
  • <host_accounts>: Host und IP-Adressen für den Endpunkt I_Information_Service_Accounts
[<=]

Beispiele der Dienstlokalisierung

PU :
Aktensystem 1
_epa._tcp.prod.epa4all.de    SRV   10 443 epa-hst1.prod.epa4all.de
_epa._tcp.prod.epa4all.de    TXT   “txtvers=1“ "epa=/epa/" "info=/info/"
epa-hst1.prod.epa4all.de A 100.102.x1.y1

_accounts._tcp.prod.epa4all.de    SRV   10 443 accounts-hst1.prod.epa4all.de
_accounts._tcp.prod.epa4all.de    TXT   “txtvers=1“ "accounts=/accounts/"
accounts-hst1.prod.epa4all.de A 100.102.x1.y2
 
Aktensystem 2
_epa._tcp.prod.epa4all.de    SRV   10 443 epa-hst2.prod.epa4all.de
_epa._tcp.prod.epa4all.de    TXT   “txtvers=1“ "epa=/epa/" "info=/info/"
epa-hst2.prod.epa4all.de A 100.102.x2.y1

_accounts._tcp.prod.epa4all.de    SRV   10 443 accounts-hst2.prod.epa4all.de
_accounts._tcp.prod.epa4all.de    TXT   “txtvers=1“ "accounts=/accounts/"
accounts-hst2.prod.epa4all.de A 100.102.x2.y2

TU :
Aktensystem 1
_epa._tcp.test.epa4all.de    SRV   10 443 epa-hst1.test.epa4all.de
_epa._tcp.test.epa4all.de    TXT   “txtvers=1“ "epa=/epa/" "info=/info/"
epa-hst1.test.epa4all.de A 172.30.x1.y1

...

A_14128-04 - Anbieter ePA-Aktensystem - Resource Records FQDN ePA

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS in seinen Nameservern im Internet den FQDN des Aktensystems für das ePA-FdV auflösen.
[<=]

A_22688-02 - Anbieter ePA-Aktensystem, Konfiguration Schnittstellen über /.well-known/

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS an seinen Access Gateway des Versicherten über den URL-Pfadnamen (bwz. die Datei) /.well-known/epa-configuration.json eine JSON-Repräsentation aller Pfade zu seinen Komponenten verfügbar machen.
D. h. der Aufrufende (ePA-FdV) MUSS wenn er diesen Pfad per HTTP-GET abfragt ein JSON-Objekt (also Content-Type "application/json") vom Access Gateway des Versicherten erhalten der Art

{
    "version" : "<Produkttypversion des Aktensystems im Format[0-9]{1,3}\.[0-9]{1,3}\.[0-9]{1,3}>",
    "epa"   : "/epa/",
    "sgd1"  : "<pfad_Schlüsselgenerierungsdienst_typ1>",
    "sgd2"  : "<pfad_Schlüsselgenerierungsdienst_typ2>",
    ....
} [<=]

A_22687 - Aktensystem, Konfiguration Schnittstellen über /.well-known/

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass dem Anbieter des ePA-Aktensystems die technische Möglichkeit bereitgestellt wird A_22688-* umzusetzen. [<=]

A_17969-05 - Anbieter ePA-Aktensystem - Schnittstellenadressierung

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS alle nach außen angebotenen Dienste unter den folgenden URLs zur Verfügung stellen und eingehende SOAP- und REST-Nachrichten entsprechend verarbeiten:

  • ePA-Clients über das zentrale Netz der TI:
    • https://<FQDN aus DNS Lookup>:443/accounts/I_Information_Service_Accounts
    • https://<FQDN aus DNS Lookup>:443/info/I_Information_Service
    • https://<FQDN aus DNS Lookup>:443/epa/<Schnittstellen der verschiedenen Services in der VAU>
  • ePA-Frontend des Versicherten:
    • https://<FQDN lokaler Konfiguration des ePA-FdV>:443/epa/<Schnittstellen der verschiedenen Services in der VAU>
[<=]

A_24801 - Aktensystem, Liste von FQDN im Internet

Das ePA-Aktensystem MUSS dem ePA-FdV eine Liste aller Kostenträger und der FQDN, unter der deren ePA-Aktensystem im Internet erreichbar ist, bereitstellen. Die Liste setzt sich zusammen aus den selbst verwalteten Kostenträgern und den über I_Information_Service_Accounts bezogenen Teillisten der anderen ePA-Aktensysteme. [<=]

2.2 Redundanz

Die Anforderungen zur Verfügbarkeit ergeben sich aus [gemSpec_Perf]. Die Verfügbarkeit wird hergestellt durch Anzahl, Verteilung und Konfiguration der Komponenten des ePA-Aktensystems. In diesem Dokument werden zusätzliche Redundanzanforderungen spezifiziert, wenn die Anforderungen in [gemSpec_Perf] zur Verfügbarkeit nicht ausreichen.

Die Auswahl und der Zugriff auf Services des ePA-Aktensystems wird durch die Primärsysteme anhand der DNS-Einträge vorgenommen. Auf die Auswahl der Services des ePA-Aktensystems kann der Anbieter des ePA-Aktensystems durch die Konfiguration und Anpassung der DNS-Einträge Einfluss nehmen. Die Verfügbarkeit ist hergestellt, wenn jedes Primärsystem oder andere Fachdienste (z.B. E-Rezept-Fachdienst, ein anderes ePA-Aktensystem, ...) die Möglichkeit haben, die Services des ePA-Aktensystems zu erreichen. Von der Versichertenseite aus erfolgt der Zugriff auf die Komponenten des ePA-Aktensystems durch das ePA-Frontend des Versicherte.

Eine hardwaretechnische Hochverfügbarkeit der einzelnen Komponenten des ePA-Aktensystems ist über grundlegende Maßnahmen wie redundante Netzteile hinaus nicht erforderlich. Es steht dem Anbieter jedoch frei, zur Sicherstellung der Verfügbarkeitsanforderungen technische Lösungen, wie z. B. Load-Balancer und Stateful Failover innerhalb von Clustern einzusetzen, so dass jede einzelne Komponente des ePA-Aktensystems im Ergebnis eine höhere Verfügbarkeit oder Leistungsfähigkeit besitzt.

A_14921 - Anbieter ePA-Aktensystem - lokale Redundanz im Standort des ePA-Aktensystems

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass bei Ausfall einer oder mehrerer Komponenten des ePA-Aktensystems die verbleibenden Komponenten des ePA-Aktensystems in demselben Standort den Datenverkehr aller Clients der ausgefallenen Komponente zusätzlich übernehmen, die Konsistenz der persistenten Daten erhalten bleibt und die Verfügbarkeit der Komponenten gemäß den geforderten SLAs in [gemSpec_Perf] weiterhin gegeben ist. [<=]

A_15245 - Anbieter ePA-Aktensystem - standortübergreifende Redundanz und Verfügbarkeit

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass bei Ausfall eines Standorts (Rechenzentrum) die Konsistenz der persistenten Daten erhalten bleibt und die Verfügbarkeit der Komponenten gemäß der geforderten SLAs in [gemSpec_Perf] gegeben ist. [<=]

A_24862 - Anbieter ePA-Aktensystem – Georedundanz: Verfügbarkeit der Akten innerhalb von fünf Arbeitstagen

Der Betreiber des ePA-Aktensystems MUSS Maßnahmen zur Verfügbarkeit der Akten ergreifen, die sicherstellen, dass bei einem Großereignis aufgrund von Naturgewalten alle betroffenen Akten innerhalb von fünf Arbeitstagen in ihrer Kernfunktion wieder für die Versorgung genutzt werden können. Die Maßnahmen zur Erhaltung der Verfügbarkeit des Aktensystems müssen die Sicherheitsanforderungen für das ePA-Aktensystem erfüllen. [<=]

Hinweis zu A_24862-*: Die Kernfuktionen des Aktensystems werden im Verlauf der Umsetzung des ePA-Aktensystems näher festgelegt werden.

2.3 Datenschutz und Sicherheit

A_15128 - Anbieter ePA-Aktensystem - Schutz der transportierten Daten im ePA-Aktensystem

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass die Vertraulichkeit und Integrität der innerhalb des ePA-Aktensystems transportierten Daten gewährleistet ist. [<=]

Die folgenden Anforderungen verhindern Profilbildungen über Versicherte und Leistungserbringer(-institutionen) durch den Anbieter bzw. dessen Mitarbeiter.

A_15103 - Anbieter ePA-Aktensystem - Konzept zur Verhinderung von Profilbildung

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS ein Konzept erstellen und umsetzen, dass sicherstellt, dass Mitarbeiter des Anbieters die im ePA-Aktensystem verarbeiteten Daten nicht für Profilbildungen über Versicherte oder Leistungserbringer(-institutionen) nutzen können. [<=]

Hinweis: Das Konzept kann Teil des Sicherheits- oder Datenschutzkonzeptes des Anbieters sein. Es ist nicht notwendigerweise ein eigenes Dokument erforderlich.

A_25722 - ePA-Aktensystem - Löschen von personenbezogenen Daten von Vertretern nach Wegfall der Notwendigkeit

Das ePA-Aktensystem MUSS die personenbezogenen Daten eines Vertreters löschen, sofern der Vertreter kein Aktenkonto im ePA-Aktensystem besitzt und der Vertreter keine Versicherten im ePA-Aktensystem mehr vertritt. [<=]

A_15104 - Anbieter ePA-Aktensystem - Ordnungsgemäße IT-Administration

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS die Maßnahmen für erhöhten Schutzbedarf des BSI-Bausteins „OPS.1.1.2 Ordnungsgemäße IT-Administration“ [BSI-Grundschutz] während des gesamten Betriebs des ePA-Aktensystems umsetzen.    [<=]

Hinweis: Die Anforderungen des BSI-Bausteins sind entsprechend des dort genannten Schlüsselwortes („MUSS, DARF NICHT/ DARF KEIN, SOLLTE; SOLLTE NICHT/SOLLTE KEIN, KANN/DARF“) umzusetzen.

A_15824 - Anbieter ePA-Aktensystem - Sichere Speicherung von Daten

Unabhängig davon, ob die Daten schon verschlüsselt vorliegen, MUSS der Anbieter des ePA-Aktensystems  die Daten des ePA-Aktensystems bei der Speicherung verschlüsseln.   [<=]

Hinweis: Dies kann z. B. durch eine transparente Datenbankverschlüsselung oder eine Festplattenverschlüsselung erfolgen.

A_24774 - Anbieter ePA-Aktensystem - Zwei-Faktor-Authentisierung von Administratoren

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass sich Administratoren mindestens mit einer Zwei-Faktor-Authentisierung anmelden. [<=]

A_15107-01 - Anbieter ePA-Aktensystem - Keine unzulässige Weitergabe von Daten

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass die in seinem Aktensystem verarbeiteten Daten nicht weitergegeben werden, auch nicht in pseudonymisierter oder anonymisierter Form. Davon ausgenommen sind Weitergaben an berechtigte Nutzer der Aktenkonten, an einen durch den Versicherten gewählten Anbieter beim Anbieterwechsel sowie Übermittlungen an das Forschungsdatenzentrum nach Freigabe durch den Versicherten oder einen Vertreter. [<=]

A_15119 - Anbieter ePA-Aktensystem - Löschkonzept

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS in einem Löschkonzept für die im ePA-Aktensystem verarbeiteten personenbezogenen Daten mindestens folgende Aspekte beschreiben:

  • die umgesetzten organisatorischen und technischen Löschmaßnahmen (dies beinhaltet insbesondere auch die Löschung von Backups, Protokollen etc.),
  • die Löschregeln und Löschfristen zusammen mit einer nachvollziehbaren Begründung für die getroffenen Fristfestlegungen,
  • wie sichergestellt wird, dass alle Auftragnehmer die Löschpflichten ihrerseits umsetzen.
[<=]

Hinweis: Das Löschkonzept kann Teil des Sicherheits- oder Datenschutzkonzeptes des Anbieters sein. Es ist nicht notwendigerweise ein eigenes Dokument erforderlich.

A_15169 - ePA-Aktensystem - Verbot von Werbe- und Usability-Tracking

Die Komponenten des ePA-Aktensystems DÜRFEN im Produktivbetrieb ein Werbe- und Usability-Tracking NICHT verwenden.
Davon ausgenommen ist das Erfassen des standardmäßigen quantitativen Nutzerverhaltens zur Ermittlung der Standard-Aktennutzung entsprechend der Anforderung A_15154. [<=]

A_15154 - Anbieter ePA-Aktensystem - Ermittlung von Standard-Aktennutzung

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS mindestens einmal im Jahr Werte zu einer Standard-Aktennutzung von LE und Versicherten durch die Profilierung anonymer Zugriffsstatistiken auf das ePA-Aktensystem zum Zweck der Erkennung von Zugriffen gemäß A_15155 ermitteln. [<=]

A_15155 - Anbieter ePA-Aktensystem - Abweichung von Standard-Aktennutzung

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS Zugriffe und Zugriffsmuster, die nicht einer Standard-Aktennutzung entsprechen, erkennen und Maßnahmen zur Schadensreduzierung umsetzen.  [<=]

Hinweis: Diese Erkennung darf keine zusätzliche Persistierung von personenbezogenen Daten auslösen. Ausnahme sind hier nur die notwendigen Daten, falls ein Missbrauch erkannt wird.

A_24778 - Anbieter ePA-Aktensystem - Einsatz zertifizierter HSM

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS beim Einsatz eines HSM sicherstellen, dass dessen Eignung durch eine erfolgreiche Evaluierung nachgewiesen wurde. Als Evaluierungsschemata kommen dabei Common Criteria oder Federal Information Processing Standard (FIPS) in Frage.    
Die Prüftiefe MUSS mindestens 

  1. FIPS 140-2 Level 3 oder
  2. FIPS 140-3 Level 3 oder  
  3. Common Criteria EAL 4+ (mit AVA_VAN.5)
entsprechen. [<=]

A_15157 - Anbieter ePA-Aktensystem - Sicherer Betrieb und Nutzung eines HSMs

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass die auf dem HSM verarbeiteten privaten Schlüssel, Konfigurationen und eingesetzte Software nicht unautorisiert ausgelesen, unautorisiert verändert, unautorisiert ersetzt oder in anderer Weise unautorisiert benutzt werden können. [<=]

A_15159 - Anbieter ePA-Aktensystem - Schutzmaßnahmen gegen die OWASP Top 10 Risiken

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS in allen Komponenten des ePA-Aktensystems technische Maßnahmen zum Schutz vor den in der aktuellen Version genannten OWASP-Top-10-Risiken umsetzen. [<=]

A_24780 - Anbieter ePA-Aktensystem – Versicherte über sensible Änderungen informieren

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass der Versicherte über Änderungen in den folgenden Anwendungsfällen informiert wird,  

  • E-Mail-Adresse ändern,
  • Aktenkonto schließen
und wenn der Anbieter des Aktensystems eine manuelle Änderung bezüglich einer Akte (Aktenverwaltung) im Auftrag eines Versicherten durchführt. [<=]

Hinweis: Dies kann z. B. durch eine Notifikations-E-Mail an den Versicherten erfolgen. Solche E-Mails dürfen keine Details über die Änderungen beschreiben, sondern nur einen Hinweis geben, dass eine Änderung gemacht wurde und dass der Versicherte die Änderungen in seinem Aktenkonto prüfen sollte.

A_15163 - Anbieter ePA-Aktensystem - Angriffen entgegenwirken

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS Maßnahmen zur Erkennung von Angriffen und zur Reduzierung bzw. Verhinderung von Schäden aufgrund von Angriffen in allen Komponenten des ePA-Aktensystems umsetzen. [<=]

A_15167 - Anbieter ePA-Aktensystem - Social Engineering Angriffen entgegenwirken

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS Maßnahmen zur Erkennung und Verhinderung von Social Engineering Angriffen umsetzen. [<=]

A_24989 - Anbieter ePA-Aktensystem - Schutz vor Angriffen über die TI

Die Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS für alle über die TI erreichbaren Schnittstellen des ePA-Aktensystems Maßnahmen zum Schutz vor DoS-Angriffen auf Anwendungsebene treffen. Weitere Angriffe auf Anwendungsebene MÜSSEN mindestens durch Einsatz geeigneter IDS/IPS Lösungen verhindert werden. [<=]

A_15168 - ePA-Aktensystem - Verbot vom dynamischen Inhalt

Die Komponenten des ePA-Aktensystems DÜRFEN dynamischen Inhalt von Drittanbietern NICHT herunterladen und verwenden. 
[<=]

A_17080 - Verhindern von Session Hijacking

Die Komponenten des ePA-Aktensystems MÜSSEN geeignete Schutzmaßnahmen gegen Session-Hijacking implementieren.
[<=]

A_16323-01 - ePA-Aktensystem - Verbot von medizinisch irrelevantem Inhalt

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS der Ablage von Dokumenten, die für die medizinische Versorgung oder für die Eigenorganisation medizinischer Belange des Versicherten oder zur Erstattung der Behandlungskosten irrelevant sind, mittels AGB auf Anbieterseite entgegenwirken.
[<=]

A_24781 - Sicherer Betrieb des Produkts nach Handbuch

Der Anbieter eines ePA-Aktensystems MUSS die im Handbuch des eingesetzten ePA-Aktensystems beschriebenen Voraussetzungen für den sicheren Betrieb des Produktes gewährleisten. [<=]

A_18953 - Darstellen der Voraussetzungen für sicheren Betrieb des Produkts im Handbuch

Der Hersteller des ePA-Aktensystems MUSS für sein Produkt im dazugehörigen Handbuch leicht ersichtlich darstellen, welche Voraussetzungen vom Betreiber und der Betriebsumgebung erfüllt werden müssen, damit ein sicherer Betrieb des Produktes gewährleistet werden kann. [<=]

A_19122-01 - Anbieter ePA-Aktensystem – Trennung zu anderen Mandanten

Ein Betreiber eines ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass die Daten von unterschiedlichen Mandanten organisatorisch und technisch getrennt sind.  [<=]

A_21106 - Anbieter ePA-Aktensystem – Signaturschlüssel für Protokolle

Das ePA-Aktensystem MUSS für die Signatur von Listen von Protokollen des Versicherten Schlüsselmaterial der Ausstelleridentität ID.FD.SIG mit einem zugehörigen Zertifikat C.FD.SIG mit der Rolle oid_epa_logging gemäß [gemSpec_OID] besitzen. [<=]

A_21107 - Anbieter ePA-Aktensystem – Speicherung Signaturschlüssel für Protokolle im HSM

Das ePA-Aktensystem MUSS das private Schlüsselmaterial der Ausstelleridentität ID.FD.SIG für die Signatur von Listen von Protokollen des Versicherten in einem HSM speichern.
[<=]

A_22409 - Anbieter ePA-Aktensystem - CA-Anbieterwechsel

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS mindestens drei Monate vor dem Wechsel des CA-Anbieters für die Ausstellung der TLS_Zertifikate des Access Gateways die gematik darüber informieren, wer der alte Anbieter war und wer der neue Anbieter wird. [<=]

A_19118-01 - Komponenten des Aktensystems, Schutz vor XSW-Angriffen

Die Komponenten des ePA-Aktensystems, die XML-Signaturen prüfen, MÜSSEN geeignete Maßnahmen gegen XSW-Angriffe umsetzen. Mindestens MÜSSEN sie die FastXPath-Auswertung der XML-Daten und XML-Signaturen gemäß [GJLS-2009] (vgl. auch [BSI-XSpRES]) umsetzen. [<=]

A_24783 - ePA-Aktensystem - Eingabevalidierung von Operationen

Das ePA-Aktensystem MUSS alle Operationsaufrufe seiner Schnittstellen (Requests) sowie die Antwortmeldung auf seine Anfragen (Responses) auf Wohlgeformtheit und Zulässigkeit prüfen und bei Encoding-, Schema-, Semantik- oder Protokollverletzungen die Operation abbrechen. [<=]

Hinweis: Eine Orientierung für die Validierung ist in [OWASP ASVS] Kapitel 5, Validation, Sanitization and Encoding beschrieben.

A_24992 - ePA-Aktensystem - Zugriffe durch Versicherte übers Access Gateway

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass eine User Session für einen Versicherten (NutzerID ist KVNR) ausschließlich über das Access Gateway erreichbar ist. [<=]

A_24993 - ePA-Aktensystem - Zugriffe übers Access Gateway ausschließlich für Versicherte

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass eine User Session für einen Nutzer, dessen NutzerID keine KVNR ist (z.B. Leistungserbringerinstitutionen) nicht über das Access Gateway erreichbar ist. [<=]

A_25006 - ePA-Aktensystem - User Session bei Inaktivität Beenden

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass eine User Session nach 20 Minuten Inaktivität beendet wird. [<=]

A_25022 - ePA-Aktensystem - Debug-Protokoll für Testbetrieb

Das ePA-Aktensystem KANN im Testbetrieb ein Debug-Protokoll schreiben, welches eine erweiterte Protokollierung für Testzwecke ermöglicht. [<=]

Hinweis: Die Anforderung beschränkt den Debug-Modus auf Testzwecke. Im Produktivbetrieb ist der Debug-Modus nicht zulässig.

A_25023 - ePA-Aktensystem - Keine Echtdaten im Testbetrieb

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass im Testbetrieb keine Echtdaten verarbeitet werden. [<=]

A_25042 - ePA-Aktensystem - Prüfung von Signaturen

Das ePA-Aktensystem MUSS bei der Prüfung von Signaturen

  • das Signaturzertifikat gemäß A_25040-* prüfen,
  • die Signatur prüfen (i. S. v. Verify()-Funktion des kryptographischen Signaturverfahrens ergibt "valid")
[<=]

A_25040 - ePA-Aktensystem - Prüfung Signaturzertifikate

Das ePA-Aktensystem MUSS Signaturzertifikate gemäß [gemSpec_PKI#TUC_PKI_018] mit folgenden Parametern auf Gültigkeit prüfen:

Tabelle 1: Tab_Prüfung_Signaturzertifikate Parameter Prüfung Signaturzertifikat 

Parameter C.FD.SIG
 C.CH.SIG C.HCI.OSIG
PolicyList oid_fd_sig oid_egk_sig
oid_smc_b_osig
intendedKeyUsage digitalSignature  nonRepudiation nonRepudiation
intendedExtendedKeyUsage (leer) (leer) (leer)
OCSP-Graceperiod 24 Stunden 24 Stunden 24 Stunden
Offline-Modus nein nein nein
Prüfmodus OCSP OCSP OCSP
Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass die Prüfung des Signaturzertifikats nur erfolgreich ist, falls das Signaturzertifikat anhand der Zertifikatsprüfung für [Zertifikatsignatur "valid" UND zeitlich gültig UND online gültig ] befunden wird.
[<=]

2.4 Validierungsaktenkonto

Die Architektur des ePA-Aktensystems verhindert eine Einsichtnahme des Betreibers in Daten von Versicherten. Ebenso ist ein Monitoring der Verfügbarkeit einzelner Schnittstellen und Operationen erschwert. Mit der Anlage eines Validierungsaktenkontos (auf Basis einer Validierungsidentität gem. gemSysL_PK_eGK) im ePA-Aktensystem kann die korrekte Funktionsweise in der Produktivumgebung validiert und überwacht werden. Ein Validierungsaktenkonto verhält sich dabei wie ein Konto eines echten Versicherten. Eine Validierungsidentität ist eine Identität mit Versichertenrolle, deren KVNR sich aufgrund ihrer festgelegten Bildungsvorschrift technisch von der eines echten Versicherten unterscheiden lässt. Die Bildungsvorschrift zur Erzeugung von KVNRn für Validierungskonten weicht dahingehend vom Standard ab, dass hier 4 (oder mehr) aufeinanderfolgende, gleiche Ziffern verwendet werden. Dadurch ist eine Überschneidung mit der Menge der "Echt"-KVNRn ausgeschlossen. Die Zuteilung von KVNR-Nummernkreisen, bzw. die Ausgabe einer KVNR in Form einer Prüfkarte, erfolgt durch die gematik.

Validierungsaktenkonten stehen der gematik, den Aktensystembetreibern selbst und Dritten (z. B. DVOs, Primärsystemhersteller  ...) zur Verfügung. Für Dritte übernimmt die gematik die Anforderung der Validierungsaktenkonten bei den Aktensystembetreibern und vertreibt diese zusammen mit den dazugehörigen Prüfkarten. Für Validierungsaktenkonten von Dritten kann der Aktensystembetreiber nur eingeschränkten Support in Form von "Akte anlegen", "Akte zurücksetzen" und "Akte löschen" leisten. Über die Einschränkung sind die Nutzer durch die gematik zu informieren.

Folgende Anwendungsfälle sollen mit den Validierungsaktenkonten adressiert werden:

  • Monitoring der Aktensystemfunktionalität
  • Troubleshooting bei Störungsmeldungen (über FdV oder Primärsystem)
  • Validierung der Konfiguration in der LEU
  • Store-Review seitens der App-Store-Betreiber (über FdV)

Die mittels der Validierungskonten in der Produktivumgebung realisierten Anwendungsfälle müssen sich möglichst auf die genannten, unbedingt jedoch auf spezifizierte Anwendungsfälle beschränken.

A_18168-01 - Anbieter des ePA-Aktensystem - Validierungsaktenkonto für gematik

Nach Aufforderung durch die gematik MUSS der Anbieter des ePA-Aktensystems

  • für die gematik ein Validierungsaktenkonto im ePA-Aktensystem für die von der gematik übergebene KVNR anlegen, wobei die KVNR die Festlegungen für die Versichertennummer [gem. gemSysL_PK_eGK] erfüllen muss.
  • das durch die gematik angegebene Validierungsaktenkonto löschen, sofern die gematik dessen Anlage beantragt hatte.
[<=]

A_18169-02 - Anbieter des ePA-Aktensystem - Validierungsaktenkonto für eigene Zwecke

Falls sich der Anbieter des ePA-Aktensystems ein Validierungsaktenkonto für eigene Zwecke anlegen möchte, MUSS er sicherstellen, dass nur eine Versichertennummer aus dem von der gematik für diesen Anbieter freigegebenen Nummernkreis [gem. gemSysL_PK_eGK] verwendet wird.
[<=]

A_22522-01 - Anbieter des ePA-Aktensystems - Validierungskonto für Dritte

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS auf Antrag der gematik

  • Validierungsaktenkonten für Dritte (z.B. DVO, PS-Hersteller) für eine vom Antragsteller übermittelte KVNR anlegen, sofern die KVNR die Festlegungen für die Versichertennummer [gem. gemSysL_PK_eGK] erfüllt ist.
  • das durch einen Antragsteller angegebene Validierungsaktenkonto löschen, sofern der Antragsteller dessen Anlage beantragt hatte.
[<=]

Hinweis zu A_22522-*: Die Einrichtung der Validierungsaktenkonten für Dritte kann gegen Bezahlung erfolgen. Die Entscheidung dafür obliegt dem Anbieter des ePA-Aktensystems.

Falls ein Antragsteller keine Löschung eines Validierungsaktenkontos beim Anbieter des ePA-Aktensystems beantragt, wird das Validierungsaktenkonto nach einer Lebensdauer von maximal 5 Jahren automatisch durch den Anbieter des ePA-Aktensystems gelöscht (ggf. früher aber nicht vor Ablauf der Gültigkeit der Prüf-eGK). Dies verhindert das Auftreten ungenutzter Validierungsaktenkonten im Aktensystem. Die maximale Lebensdauer eines Validierungsaktenkontos ist dabei an die maximale Gültigkeit der Zertifikate der Validierungsidentität gekoppelt, die maximal fünf Jahre betragen kann.

A_22524-01 - Anbieter des ePA-Aktensystems - Löschen von Validierungsaktenkonten nach 5 Jahren

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS ein Validierungsaktenkonto spätestens fünf Jahre nach Anlage des Validierungsaktenkontos, frühestens jedoch nach Ablauf der Gültigkeit der dazugehörigen Prüf-eGK, löschen. [<=]

A_22684-01 - Validierungsaktenkonten im Store-Review der FdVs

Der Anbieter/Hersteller des ePA-Aktensystems bzw. Hersteller des ePA-FdVs KANN - ausschließlich für dedizierte KVNRn von Validierungsaktenkonten zum Zwecke der Verwendung im Store-Review der FdVs – Vorkehrungen treffen, die es ermöglichen auf Gerätebindung, E-Mail-Validierung oder andere Aktivitäten des Registrierungs-/Anmeldeprozesses zu verzichten, um eine Prüfung der FdVs durch die App-Store-Betreiber zu ermöglichen.  [<=]

A_22942 - Besonderheiten bei Validierungaktenkonten für StoreReviews

Bei Validierungsaktenkonten, für die die Regelung gem. A_22684-* gilt [Validierungsaktenkonten im StoreReview der FdVs], MÜSSEN folgende Besonderheiten berücksichtigt werden:

  • die entsprechenden Validierungsaktenkonten dürfen nur für den Zeitpunkt des Reviews aktiviert und erreichbar sein,
  • die entsprechenden Validierungsaktenkonten sind unmittelbar nach den Review zu leeren,
  • es sind Zeitraum der Erreichbarkeit und eine eindeutige Referenz auf den Review (z.B. Vorgangsnummer) zu dokumentieren und auf Anforderung an die gematik zu übertragen.
[<=]

A_24539 - Nutzung von Validierungsaktenkonten via FdV

Der Anbieter des ePA-Aktensystems bzw. Hersteller des ePA-FdVs MUSS ein FdV bereitstellen, mit dem der Zugriff auf Validierungsaktenkonten möglich ist. [<=]

Die Bereitstellung diese FdVs muss nicht unentgeltlich erfolgen, wenngleich eine Integration dieser Eigenschaft (Kompatibilität mit Validierungsaktenkonten) in das Standard-FdV anzustreben ist.

2.5 Tracing in Nichtproduktivumgebungen

Ein gewonnener Erfahrungswert ist, dass es für die Fehlersuche in Nichtproduktivumgebungen -- insbesondere bei IOP-Problemen zwischen Produkten verschiedener Hersteller in einer fortgeschrittenen Entwicklungsphase -- leistungsfähigere Mechanismen als zuvor geben muss. Gab es zunächst nur die Testschnittstelle ([gemKPT_Test#A_21193-*]) in den ePA-Clients, so wurde mit ePA 2.0 ein Tracing im Aktensystem für Nichtproduktivumgebungen eingeführt und wird mit ePA für alle wie folgt umgesetzt:

  1. Innerhalb des AS werden an die für die Fehlersuche in Nichtproduktivumgebungen wichtigen Stellen Sensoren platziert. Diese Sensoren streamen die aktuell transportierten Daten an bestimmte TCP-Ports am Access Gateway. Die Sensorpunkte liegen im AS immer hinter der TLS-Entschlüsselung. Fehlersuchende können sich zu diesen TCP-Ports  am Access Gateway verbinden und lesen dann im Read-Only-Modus den aktuellen Datenverkehr, der an den Sensorpunkten vorbei fließt, mit.
  2. ePA-Clients müssen in Nichtproduktivumgebungen beim VAU-Protokoll die symmetrischen Verbindungsschlüssel offenlegen [gemSpec_Krypt#A_24477-*].

Damit wird es möglich, für die Fehlersuche in Nichtproduktivumgebungen den Datenverkehr zwischen einem ePA-Client und der VAU-Instanz im Aktensystem mitzulesen. Für ePA für alle konzentriert sich das Tracing auf genau diese Verbindungsstrecke, andere Sensorpunkte vor Services außerhalb der VAU sind optional.

Ein Aktensystem besitzt mehrere HTTPS-Schnittstellen, über die ein ePA-Client auf das Aktensystem zugreift. Die TLS-Sicherung endet vor den VAU-Instanzen. In den VAU-Instanzen möchte man die Trusted Computing Base (TCB) minimieren und setzt dort das VAU-Protokoll als extrem reduziertes TLS-Analogon ein. Der geforderte Sensorpunkt muss hinter der TLS Terminierung und vor der VAU Instanz liegen.

A_21887-01 - Tracing, Sensorpunkt nahe vor den VAU-Instanzen (Nichtproduktivumgebungen)

Ein Aktensystem MUSS sicherstellen, dass genau in Nichtproduktivumgebungen der Datenverkehr zur und von den VAU-Instanzen auf TCP-Ebene mitgeschnitten wird (Sensorpunkt). Der aktuell mitgeschnittene Datenverkehr MUSS auf einen TCP-Port im Access Gateway gestreamt werden (siehe A_21890-*). D. h. wenn ein Client sich zu diesem TCP-Port verbindet, MUSS er die aktuell auf dem Interface durchlaufenden Daten gestreamt lesen können.
[<=]

A_21891-01 - Tracing, Tiger-Standalone-Proxy

Ein Aktensystem MUSS zum Mitschneiden und Streamen der Testdaten in Nichtproduktivumgebungen nach A_21887-* den von der gematik bereitgestellten aggregierenden Tiger-Standalone-Proxy (mindestens der Version 0.20) verwenden. [<=]

A_22581 - Tracing, Abschaltbarkeit

Ein Aktensystem MUSS den Tiger-Standalone-Proxy (und die damit verbunden Sensorpunkte) gemäß A_21891-* im Rahmen der Zulassungstests auf Wunsch der gematik aktivieren und insbesondere deaktivieren können. [<=]

Hinweis: Die Aktivier- bzw. Deaktivierbarkeit nach A_22581-* kann dabei auch teilweise mit organisatorische Maßnahmen umgesetzt werden, d. h. es ist hier kein vollautomatisierter Mechanismus notwendig, der im Millisekunden-Bereich umschalten kann.

2.6 Benutzerführung

Bietet der Anbieter des ePA-Aktensystems dem Versicherten die Aktenkontoeröffnung, die Änderung von Vertragsdaten und die Aktenkontoschließung auf einem elektronischen Weg an, dann muss die Bedienung für den Nutzer intuitiv gestaltet werden.

A_15842 - Anbieter ePA-Aktensystem - Ergonomie der Benutzerführung

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS eine ergonomisch gestaltete Benutzerführung nach den Vorgaben zur Ergonomie in [DIN EN ISO 9241-171] anbieten. [<=]

DIN-Normen und Verordnungen zur Beachtung:

Zusätzlich zu den in diesem Kapitel aufgeführten Anforderungen zur Benutzerführung sollen auch die in der ISO 9241 aufgeführten Qualitätsrichtlinien zur Sicherstellung der Ergonomie interaktiver Systeme und Anforderungen aus der Verordnung zur Schaffung barrierefreier Informationstechnik nach dem Behindertengleichstellungsgesetz (Barrierefreie-Informationstechnik-Verordnung – BITV 2.0) beachtet werden.

Insbesondere soll der Fokus auf die nachfolgend aufgeführten Teile der ISO 9241 gerichtet sein:

DIN EN ISO 9241 – Teile mit Bezug zur Software-Ergonomie

  • Teil 8:       Anforderungen an Farbdarstellungen
  • Teil 9:       Anforderungen an Eingabegeräte – außer Tastaturen
  • Teil 110:   Grundsätze der Dialoggestaltung (ersetzt den bisherigen Teil 10)
  • Teil 11:     Anforderungen an die Gebrauchstauglichkeit – Leitsätze
  • Teil 12:     Informationsdarstellung
  • Teil 13:     Benutzerführung
  • Teil 14:     Dialogführung mittels Menüs
  • Teil 15:     Dialogführung mittels Kommandosprachen
  • Teil 16:     Dialogführung mittels direkter Manipulation
  • Teil 17:     Dialogführung mittels Bildschirmformularen
  • Teil 171:   Leitlinien für die Zugänglichkeit von Software BITV 2.0

BITV 2.0 - Barrierefreie Informationstechnik-Verordnung

Die Umsetzung der Verordnung dient zur behindertengerechten Umsetzung von  Webseiten und anderen grafischen Oberflächen.

Insbesondere sollen deshalb neben der Übernahme der international anerkannten Standards für barrierefreie Webinhalte, die Web Content Accessibility Guidelines (WCAG) 2.1, auch die Belange gehörloser, hör-, lern- und geistig behinderter Menschen berücksichtigt werden.

Die BITV 2.0 regelt unter anderem den sachlichen Geltungsbereich, die einzubeziehenden Gruppen behinderter Menschen und die anzuwendenden Standards.

Weitere Richtlinien und Empfehlungen zur digitalen Barrierefreiheit sind die EU-Richtlinie 2016/2102 für öffentliche Stellen und die europäische Norm EN 301 549 V2.1.2 mit dem Titel "Accessibility requirements for ICT products and services".

A_15846 - Anbieter ePA-Aktensystem - Schnittstellen für die Unterstützung der barrierefreien Bedienungsmöglichkeit

Der Anbieter des ePA-Aktensystems SOLL die Schnittstellen für die Unterstützung der barrierefreien Bedienungsmöglichkeit, welche vom Betriebssystem zur Verfügung gestellt werden, unterstützen. [<=]

2.7 Useragent

A_22470-05 - Definition Useragent

Das Produkt MUSS für das UserAgent-Element in Eingangs- oder Ausgangsparametern einer Operation folgende Formatvorgaben berücksichtigen:

  • der Useragent umfasst 2 Informationen, welche als 1 String - getrennt durch "/" (Slash) - im Header übertragen werden
    • erster Teil: ClientID = ein bis zu 20 Zeichen langer String (a-z A-Z 0-9, "-"), welcher im Rahmen der Produktregistrierung bei der gematik erzeugt wird,
    • zweiter Teil: Versionsnummer = bis zu 15 Zeichen langer String (a-z A-Z 0-9, "-", ".") welcher die aktuelle Produktversion des Clients repräsentiert.
Beispiel: "CLIENTID1234567890AB/2.1.12-45"
[<=]

Hinweis zum Erhalt der ClientID: die ClientID wird durch die gematik vergeben und übermittelt, sobald sich ein (Client-)Produkthersteller (FdV oder Primärsystem) unter idp-registrierung@gematik.de registriert hat. Dazu ist im Rahmen dieser Registrierung der Name des Herstellers und der Name des zu registrierenden Produktes zu übermitteln. Sollte im Rahmen einer anderen TI-Anwendung bereits eine Registrierung vorgenommen worden sein, kann die ClientID auch im ePA-Kontext genutzt werden (sofern es sich um das gleiche Softwareprodukt handelt).

Hinweis für FdV-Hersteller: Bei Entwicklung eines White-Label-Clients ist der Useragent Teil des kundenspezifischen Customizings, sodass über den Useragent das spezifische Kostenträger-ePA-FdV erkennbar sein muss. 

2.8 Datenmigration

Jeder Versicherter (vorbehaltlich eines Widerspruchs durch den Versicherten) erhält in ePA 3.0 ein neues, leeres Aktenkonto. Bei der Migration werden Daten und Vertreterberechtigungen aus ePA 2.6 in dieses Aktenkonto übertragen.

Für die Migration eines existierenden Aktenkontos der Version ePA-2.x wird vorausgesetzt, dass ein migriertes Aktenkonto sowohl die Schnittstellen der ePA für alle, als auch die Schnittstellen der bisherigen ePA-Version 2.x bereitstellt und simultan verarbeiten kann.

Die Migration eines existierenden Aktenkontos der ePA-Version 2.x erfordert die Entschlüsselung der existierenden Inhalte durch die Anwendung des aktenkontospezifischen Akten- und Kontextschlüssels und deren Überführung in die Verwaltungs- und Diensteeinheiten der im vorliegenden Dokument beschriebenen ePA-Version 3.x.

Aus einem existierenden Aktenkonto werden die folgenden Artefakte übernommen:

  • Kategorien und Ordner, insoweit die Kategorien nicht abgekündigt sind. Ordner erhalten eine feste UUID.
  • Dokumente, sowie deren Metadaten
  • Protokolle

Die Vertraulichkeitsstufen für die Sichtbarkeit von Dokumenten werden nicht mehr unterstützt. Dokumente mit bisheriger Vertraulichkeitsstufe confidential werden bei der Migration der GlobalDenyPolicy des Constraint Managements zugeordnet.

Alle weiteren Nutzergruppen (LEI, Apotheken, usw) erhalten eine Befugnis zur Nutzung dediziert in einer Behandlungssituation oder durch direkte Befugnisvergabe durch den Versicherten oder einen Vertreter mittels ePA-FdV.

Für Versicherte, die keine ePA-FdV nutzen möchten oder können, ist eine Migration der Daten einer existierenden Akte nicht möglich, da die dafür notwendige Übertragung des bisherigen individuellen Akten- und Kontextschlüssels nicht erfolgen kann. Versicherte ohne ePA-FdV erhalten (vorbehaltlich eines Widerspruchs durch den Versicherten) ein neues, leeres Aktenkonto ohne Inhalten, die womöglich in ePA 2.6 existierten. Eine Befugnisvergabe für Leistungserbringerorganisationen ist in diesem Fall ausschließlich durch die Befugnisvergabe im Behandlungskontext möglich. Dieses erfordert eine LEI mit einem Client gemäß ePA-Version 3.x.

Es resultiert ein Aktenkonto, welches direkt durch den Versicherten, befugte Vertreter, den Kostenträger, die Ombudsstelle und den E-Rezept-Fachdienst genutzt werden kann.

2.8.1 Herstellerspezifische Umsetzung der Datenmigration

Die technische Umsetzung der Datenmigration obliegt grundsätzlich dem Hersteller des ePA-Aktensystems. Es muss jedoch sichergestellt werden, dass der Schutz der zu migrierenden Daten durchgehend gewährleistet wird.

A_24995 - Migration: Sicherheitskonzept für Datenmigration

Der Hersteller des ePA-Aktensystems MUSS ein Sicherheitskonzept zur Datenmigration erstellen, in welchem er beschreibt, mit welchen Maßnahmen die zu migrierenden Daten im gesamten Datenmigrationsprozess geschützt werden. [<=]

A_25000 - Migration: Stärke der Sicherheitsmaßnahmen für Datenmigration

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass die zu migrierenden Daten im gesamten Datenmigrationsprozess mit technischen Maßnahmen geschützt werden, die auch gegen einzelne Innentäter beim Betreiber des ePA-Aktensystems wirken. [<=]

A_25049 - Migration: Migrationskonzept

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS ein Migrationskonzept erstellen, welches sowohl die Aktensystemmigration, als auch die Datenmigration, mitsamt der Bereitstellungs- und ggf. Außerbetriebnahme-Zeitpunkte der benötigten Komponenten berücksichtigt. Das Migrationskonzept MUSS dabei auch aufzeigen, welche Abhängigkeiten zu anderen TI-Diensten bestehen, wann und in welchem Umfang die Migration getestet wird und wie eventuelle Roll-Back-Szenarios aussehen.
[<=]

2.8.2 Durchführung der Migration

Das Aktenkonto muss durch den Anbieter für die Migration der Daten vorbereitet werden. Dabei müssen alle Maßnahmen umgesetzt werden, die im Zustand INITIALIZED eines neuen Aktenkontos vor der Aktivierung erforderlich sind (siehe 3.1.3 Anlage eines neuen Aktenkontos ). Abweichend von den Maßnahmen für die Erstellung eines neuen Aktenkontos kann auf den Status INITIALIZED verzichtet werden und das Aktenkonto im Status ACTIVATED verbleiben.

Für ein zu migrierendes Aktenkonto sind alle Schritte anzuwenden, die auch für die Erstellung eines neuen Aktenkontos vor der Aktivierung erforderlich sind, insbesondere die Anlage der initialen Befugnisse für den Versicherten, den Kostenträger und die Ombudsstelle, sowie den E-Rezept-Fachdienst. 

Im Anschluss an die Initialisierung erfolgt einmalig die Bereitstellung der Akten- und Kontextschlüssel durch ein ePA-FdV. Existierende Daten werden übertragen.

A_25148 - Migration: Information des Versicherten

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS den Versicherten über die Notwendigkeit und die Folgen einer Migration vor der eigentlichen Migration informieren, insbesondere darüber, welche Dokumentenformate und welche Berechtigungen übernommen und welche nicht übernommen werden, über die Freiwilligkeit einer Migration. [<=]

Die Entschlüsselung des Datenbestands für die Überführung in das vorbereitete Aktenkonto und die Migration der Berechtigungen der Vertreter wird durch die Nutzung eines ePA-FdV gemäß ePA-Version 3.x abgeschlossen. Bei der ersten Nutzung eines ePA-FdV durch den Versicherten mit dem zur Migration vorbereiteten Aktenkonto erfolgt die Migration über die vom ePA Aktensystem bereitgestellten Schnittstellen.

A_24922 - Migration: Schnittstellen zur Durchführung der Migration

Das ePA-Aktensystem MUSS für jedes Aktenkonto eine Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 durchführen und geeignete Schnittstellen zum FdV anbieten, mit denen der Versicherte vom FdV das Entschlüsseln der verschlüsselten ePA 2.6-Akteninhalte anstoßen kann.  [<=]

In der ePA für alle ist der Zugriff über einen Client der ePA-Version 2.x nicht mehr möglich, da sich die grundsätzliche Architektur und die Schnittstellen und Protokolle geändert haben.

2.8.3 Bereinigung von Registry und Repository im Zuge der Migration

A_24964 - XDS Document Service - Migration: Isolation der Migration

Der XDS Document Service MUSS die Verarbeitung von entschlüsselten Dokumenten, die im Rahmen der Migration durchgeführt werden, so technisch isolieren, dass kein Schaden für Aktenkonten oder das ePA-Aktensystem selbst entsteht. [<=]

A_25730 - XDS Document Service - Konvertierung von PDF in PDF/A bei der Datenmigration

Der XDS Document Service MUSS die Konvertierung von entschlüsselten PDF-Dokumenten in PDF/A-Dokumente, die im Rahmen der Migration durchgeführt wird, in einer Aktenkontoverwaltungs-VAU oder in einer getrennten VAU-Instanz durchführen, wobei

  • die Konvertierung innerhalb der Aktenkontoverwaltungs-VAU ausschließlich für die Datenmigration von ePA2.6 auf die ePA3.0 verwendet werden darf und
  • es bei einer getrennten VAU-Instanz eine 1:1-Beziehung zur Aktenkontoverwaltungs-VAU geben muss (d.h. die getrennte VAU-Instanz zur Konvertierung ist nur mit einer (1) Aktenkontoverwaltungs-VAU verbunden und eine Aktenkontoverwaltungs-VAU nur mit einer (1) VAU-Instanz für die Konvertierung) und die getrennte VAU-Instanz für die Konvertierung ausschließlich für die Datenmigration von ePA2.6 auf die ePA3.0 verwendet werden darf.
[<=]

A_25002 - XDS Document Service - Migration: Umbenennung von Ordnern

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 in den Werten von Folder.codeList die mit ePA 3.0 gegebenenfalls geänderten Kategoriennamen als Werte verwenden.  [<=]

A_24562 - XDS Document Service - Migration: Auflösung abgekündigter Ordner

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 die abgekündigten Kategorien auflösen. Dabei MÜSSEN sämtliche Dokumente gemäß der Einordnungsregeln in A_19388-* neu Ordnern zugeordnet werden und die Ordner der abgekündigten Kategorien gelöscht werden. [<=]

A_25010 - XDS Document Service - Migration: Daten der Kategorie childsrecord verschieben

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 Daten, die dynamischen Folder der 2.6-Kategorie childsrecord zugeordnet sind, nur dann dem statischen Folder der 3.0-Kategorie child zugeordnet, wenn die Daten (des Kindes) dem Akteninhaber (der Kinderakte) zugeordnet werden können. Anderenfalls werden die Dokumente der dynamischen Folder der 2.6-Kategorie childsrecord dem Folder other zugeordnet. [<=]

Die in ePA 2 angelegten dynamischen Ordner der Kategorie childsrecord identifizieren Kinder, deren Daten nicht in ihren eigenen Akten gehalten wurden. Diese dynamischen Ordner sind nach folgender Regel in ePA 2 vom Primärsystem angelegt worden: Folder.title wurde mit dem Namen und Geburtsdatum des Kindes belegt. Bildungsregel: Nachname + ", " + 1. Vorname + " "Datum im Format TT.MM.YYYY. Beispiel: "Musterkind, Max 03.03.2017"

A_24963 - XDS Document Service - Migration: Keine Übernahme von Dokumenten mit unzulässigem Format

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 sämtliche Dokumente der ePA2.6 gemäß A_24864-* auf die zulässigen Dokumentenformate prüfen und Dokumente in einem nicht erlaubten Format nicht in die "ePA für alle" migrieren. [<=]

A_24966 - XDS Document Service - Migration: Konvertieren von PDF- in PDF/A-Dokumente

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 Dokumente im PDF-Format in ein PDF/A-Format konvertieren und ausschließlich das Dokument im PDF/A-Format in das Aktenkonto übernehmen. [<=]

A_25032 - XDS Document Service - Migration: Information des Versicherten zur Nichtübernahme von Dokumenten in bestimmten Formaten

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS den Versicherten darüber informieren, das Dokumente in der ePA2.6, die ein bestimmtes Format besitzen, nicht in die "ePA für alle" übernommen werden und informieren, um welche Formate es sich handelt. [<=]

A_24520 - XDS Document Service - Migration: Prüfsumme Dokument erzeugen

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 für jedes Dokument, das im Klartext vorliegt, die kryptographische Prüfsumme des Dokumentes berechnen und in DocumentEntry.hash hinterlegen. Dabei MUSS SHA-256 verwendet werden. Außerdem MUSS die Dokumentengröße für das Feld DocumentEntry.size berechnet und gesetzt werden.  [<=]

A_24847 - XDS Document Service - Migration: Identifizieren und Auflösen von Dokumenten-Dubletten

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 zum Zeitpunkt der Entschlüsselung eine Dublettenerkennung durchführen. Dabei werden entschlüsselte Dokumente innerhalb und außerhalb von Sammlungen verglichen mit Dokumenten, die durch eine zwischenzeitliche Nutzung von ePA für alle in die Akte eingestellt worden sind. Dubletten werden anhand der Gleichheit des Hash-Wertes im Feld documentEntry.hash identifiziert. Das Dokument mit dem älteren Einstelldatum wird verworfen. [<=]

A_24851 - XDS Document Service - Migration: Dokumente und Ordner mergen

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf die ePA 3.0 zum Zeitpunkt der Entschlüsselung des Datenbestands die Ordnerinhalte einer Kategorie vergleichen, falls es neben den migrierten ePA 2.6-Akteninhalten durch eine ePA3-Aktennutzung ebenfalls Ordnerinhalte gibt. Unter Berücksichtigung der Dublettenprüfung werden alle Dokumente von zwei Ordnern derselben Kategorie (in ePA 2.6 bzw. 3.0 entstanden) in einen Ordner zusammengeführt. Dokumente und RPLC-Ketten, die durch die documentEntry.uniqueId erkennbar zusammen gehören, werden unter Wahrung der Abfolge der Einstelldaten zusammengeführt und das jüngste Dokument als aktives Dokument der Kette behandelt. Dokumente erhalten eine rootDocumentUniqueId gemäß A_24451-*, falls noch nicht vorhanden.  [<=]

A_24848 - XDS Document Service - Migration: Auflösung von duplizierten dynamischen Ordnern

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf die ePA 3.0 anhand des Titels dynamischer Ordner erkennen, ob zwei dynamische Ordner zur selben Kategorie vorliegen, z.B. zur selben Schwangerschaft. In diesem Falle werden alle vorhandenen Einträge in einen der Odner hinein gemergt und der andere Ordner gelöscht.
[<=]

A_24522 - XDS Document Service - Migration: Erzeugen von Titeln für Dokumente

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf die ePA 3.0 sicherstellen, dass bei jedem Dokument das Metadatum DocumentEntry.title belegt ist. documentEntry.title=" " oder "" ist gleichbedeutend mit einem nicht vorhandenen Titel. Wenn title nicht belegt ist, MUSS title gemäß folgender Tabelle belegt werden. 

Typ  Titel
Dokumente, die einem Implementation Guide zugeordnet sind IG.displayName
andere Dokumententypen Die gemäß A_24524-* bereinigte DocumentEntry.URI ohneExtension 
[<=]

A_24523 - XDS Document Service - Migration: Löschen von ConfidentialityCodes

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 Dokumente und Ordner mit dem confidentialityCode "very restricted" auf die GlobalDenyPolicy setzen. Danach werden die confidentialityCodes gelöscht.   [<=]

A_24817 - XDS Document Service - Migration: Normalisieren und Validieren der URI

Der XDS Document Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 die ePA 3.0 für sämtliche Dokumente die documentEntry.URI gemäß A_24524-* und A_23447-* normalisieren und validieren. [<=]

A_24866 - Audit Event Service - Migration: Übernahme von Protokolldaten

Der Audit Event Service MUSS im Zuge der Migration von ePA 2.6 auf ePA 3.0 sämtliche Protokolldaten des Versicherten in die migrierte Akte übernehmen. Für die Migration werden alte Protokolldaten in ein PDF/A überführt und in die Kategorie "patient" eingestellt. [<=]

2.8.4 Protokollierung der Migration

A_25029 - XDS Document Service - Protokollierung der Migration der medizinischen Daten

Der XDS Document Service MUSS den Vorgang der Migration der medizinischen Daten (Dokumente, Folder, Metdaten) gemäß A_24704* protokollieren. Dabei ist die Migration als atomares Ereignis zu betrachten und mit einem Protokolleintrag zu dokumentieren. Für den Protokolleintrag ist folgende Wertebelegung zu berücksichtigen:

Tabelle 2: Protokollierung der Migration der medizinischen Daten

Strukturelement Wert Erläuterung
AuditEvent.type "object"
AuditEvent.outcome 0
 Migration war erfolgreich und ist abgeschlossen. Dieser Wert wird auch gesetzt, wenn einzelne Dokumente (z.b. Dokumente bestimmter Formate) nicht übernommen werden konnten.
12 Migration wurde abgebrochen und wird ggf wiederholt, keine Datenübernahme ist erfolgt.
In der AuditEvent.entity.detail Struktur werden keine Informationen hinterlegt.
AuditEvent.action E
AuditEvent.entity.name "Migration"
AuditEvent.entity.description <Hinweistext>
AuditEvent.entity.detail

 type value[x] dieses Strukturelement ist zu versorgen, wenn einzelne Dokumente nicht übernommen werden konnten
"DocumentTitle" <DocumentEntry.title> Name des Dokumentes, welches nicht übernommen werden konnte
"DocumentUniqueId" <Document.uniqueId> ID des Dokumentes, welches nicht übernommen werden konnte
"DocumentFormatCode" <DocumentEntry.formatCode> kodiert als Datentyp „Coded String“ gemäß [IHE-ITI- TF3].
"DocumentMimeType" <DocumentEntry.mimeType>
[<=]

A_25031 - Audit Event Service - Protokollierung der Migration der Protokolldaten des Versicherten

Der Audit Event Service MUSS den Vorgang der Migration der Protokolldaten des Versicherten gemäß A_24704* protokollieren.
Dabei ist die Migration als atomares Ereignis zu betrachten und mit einem Protokolleintrag zu dokumentieren.
Für den Protokolleintrag ist folgende Wertebelegung zu berücksichtigen:


Tabelle 3: Protokollierung der Migration der Protokolldaten des Versicherten

Strukturelement Wert Erläuterung
AuditEvent.type "object"
AuditEvent.action E
AuditEvent.entity.name "MigrationProtocol"
AuditEvent.entity.description <Hinweistext>
 dieses Strukturelement ist nur zu versorgen, wenn bei der Migration Fehler aufgetreten sind
[<=]

2.9 Performance aus Anwendersicht

Im Gegensatz zu den Performancevorgaben, welche in [gemSpec_Perf] gemacht werden und welche lediglich die Aktivitäten im Aktensystem berücksichtigen, stellt sich die Leistungsfähigkeit und Nutzbarkeit in der Wahrnehmung der Clients oftmals anders dar. Aus diesem Grund werden die Endgeräte (Primärsystem und FdV) für definierte Anwendungsfälle (sogenannte UX-Usecases) dazu verpflichtet, eigene Messungen durchzuführen und diese Messwerte an eine definierte Schnittstelle im Aktensystem zu übermitteln. Das Aktensystem verarbeitet diese Informationen und leitet das konsolidierte Ergebnis im Rahmen der Rohdatenlieferung weiter an die gematik. Auf diese Weise erhalten sowohl die gematik (im Rahmen der Gesamt-Produktverantwortung) als auch die Anbieter der Aktensysteme Informationen darüber, wie die Anwendung ePA bei den Nutzern (insb. in der LEU und bei Versicherten) hinsichtlich bestimmter Kernfunktionalitäten wahrgenommen wird.

Die Anwendungsfälle umfassen dabei unter anderem das Login und das Hoch- bzw. Herunterladen von Dokumenten / Daten. Eine spezifische Beschreibung ist in der Spezifikation des FdVs bzw. im Implementierungsleitfaden für Primärsysteme zu finden.

Die Übermittlung der Messdaten erfolgt im Anschluss an den erfolgreichen Abschluss des Anwendungsfalles an das gleiche  Aktensystem (unter Verwendung der Schnittstelle InformationService.setUserExperienceResult), bei dem auch der Anwendungsfall stattgefunden hat. Hierbei ist die Schnittstelle zur Lieferung der Messdaten an der Komponente "Information Service" nur für Primärsysteme normiert. Es steht dem Hersteller des Aktensystems frei, die Lieferschnittstelle für Messdaten von FdVs selbst oder nach dem Vorbild der PS-Schnittstelle zu implementieren.

Die eingegangenen Messergebnisse werden vom Aktensystem verarbeitet und anschließend gemäß der Vorgaben aus [gemSpec_Perf] an die Betriebsdatenerfassung der gematik im Rahmen der Rohdatenlieferung übermittelt.

A_24570-01 - Verarbeitung von UX-Messdaten

Das Aktensystem MUSS für die im zu betrachtenden Zeitintervall der Rohdatenlieferung (gemäß [gemSpec_Perf]) eingegangenen Messdaten je UX-Usecase, je ClientID und je Client-Version folgende Werte ermitteln und gemäß [gemSpec_Perf] übermitteln:
- Durchschnittswert der Messergebnisse
- Anzahl der berücksichtigten Messergebnisse
- Maximalwert
- Minimalwert [<=]

Die Versionsnummer des Useragents wird bei der Konsolidierung nicht weiter verarbeitet und dient dem Anbieter des ePA-Aktensystems zur Identifikation von möglichen Fehlerquellen im Rahmen des Eigenmonitorings und Troubleshootings.

3 Funktionsmerkmale

3.1 Aktenkonto eines Versicherten (Health Record)

Ein ePA-Aktenkonto wird durch den Kostenträger eines Versicherten als Anbieter der ePA für jeden Versicherten angelegt und für die Nutzung im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben zur Verfügung gestellt. Die Anlage eines Aktenkontos erfordert keine Beantragung durch den Versicherten, dieser kann einer Anlage seines Aktenkontos jedoch widersprechen.

3.1.1 Widerspruch des Versicherten gegen die Nutzung der elektronischen Patientenakte

Der Widerspruch des Versicherten gegen die grundsätzliche Nutzung der ePA kann jederzeit erfolgen. Wird dieser im Vorfeld der Anlage eines Aktenkontos erklärt, wird kein Aktenkonto für diesen Versicherten erzeugt. Existiert zum Zeitpunkt des Widerspruchs schon ein Aktenkonto (in einem beliebigen Zustand), so wird dieses gelöscht und alle enthaltenen Daten werden gelöscht.

Die Regelungen zum Widerspruch oder die Rücknahme des Widerspruchs gegen die grundsätzliche Nutzung der ePA sind durch den Anbieter der ePA eigenständig im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben umzusetzen und sind nicht Bestandteil dieser Spezifikation.

Für die vereinfachte Prüfung auf einen bereits erteilten Widerspruch des Versicherten bei einem Wechsel des Kostenträgers muss die Information zu einem Widerspruch jedoch vermerkt und über die Schnittstelle I_Information_Service_Account [I_Information_Service_Account] abrufbar sein.

A_23886 - Anbieter ePA-Aktensystem - Keine Aktenkontoanlage bei Widerspruch des Versicherten

Der Anbieter des ePA-Aktensystems DARF ein Aktenkonto für den Versicherten NICHT anlegen, wenn ein Widerspruch des Versicherten gegen die Nutzung der elektronischen Patientenakte vorliegt. [<=]

Der Widerspruch gegen die grundsätzliche Nutzung der ePA kann durch den Versicherten jederzeit zurückgenommen werden. In diesem Fall wird wie bei der Anlage eines neuen Aktenkontos für den Versicherten verfahren.

A_25181 - Anbieter ePA-Aktensystem - Aktenkontoanlage bei Zurücknahme des Widerspruchs des Versicherten

Falls ein Versicherter den Widerspruch gegen die grundsätzliche Nutzung der ePA zurücknimmt MUSS der Anbieter des ePA-Aktensystems ein Aktenkonto für den Versicherten unverzüglich anlegen. [<=]

3.1.1.1 Widerspruch gegen das Einstellen von Abrechnungsdaten durch den Kostenträger

Die Regelungen zum Widerspruch oder die Rücknahme des Widerspruchs gegen das Einstellen von Abrechnungsdaten des Kostenträgers in die ePA sind durch den Anbieter der ePA eigenständig im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben umzusetzen und sind nicht Bestandteil dieser Spezifikation.

3.1.2 Lebenszyklus und Zustände eines Aktenkontos

Ein Aktenkonto durchläuft in seinem Lebenszyklus diverse Zustände. Einige dieser Zustände sind für rein administrative Vorgänge vorgesehen (Initialisierung, Umzug des Aktenkontos zu einem anderen Anbieter), andere für die Nutzung der Akte im Versorgungsprozess. Diese Nutzung für Versorgungsprozesse ist dabei auf den Zustand "Activated" eingeschränkt.

Eine Übersicht der unterschiedlichen Status und der Bedingungen für den Statusübergang sind in der folgenden Tabelle dargestellt.

Tabelle 4: Zustandswechsel im Lebenszyklus eines Aktenkontos

Zustand
 Erläuterung
 zulässige Transitionen
 Folgezustand
UNKNOWN
 Für einen Versicherten existiert kein Aktenkonto.
 Konto initialisieren

 Initialized
INITIALIZED
 Ein neues Aktenkonto ist konfiguriert und für eine Aktivierung vorbereitet. Die initialen Befugnisse sind erstellt. Eine Nutzung des Aktenkontos im Versorgungsprozess und die Nutzung medizinischer Dokumente ist jedoch erst nach der Aktivierung möglich.
Die Daten eines existierenden Aktenkontos werden importiert.
 Widerspruch gegen die Nutzung der ePA
 Unknown
Explizite Aktivierung des Kontos durch den Anbieter. Bei existierendem Aktenkonto bei einem anderen Anbieter erfolgt die Aktivierung erst nach einem Import der Daten des Aktenkontos.
 Activated
ACTIVATED
 Das Aktenkonto ist aktiv und kann von befugten Nutzern und Nutzergruppen im Versorgungsprozess verwendet werden.
 Vorbereitung des Umzugs des Aktenkontos zu einem anderen Anbieter (Erstellung des Exportpakets)
 Suspended
Widerspruch gegen die Nutzung der ePA 
 Unknown
SUSPENDED Die Daten des Aktenkontos des Versicherten werden zu einem neuen Anbieter übertragen.
Die Nutzung des Aktenkontos ist in diesem Zustand nicht möglich.		 Erfolgreicher Abschluss des Umzugs
Widerspruch gegen die Nutzung der ePA		 Unknown
Der Bereitstellungszeitraum des Exportpakets ist abgelaufen. Activated

Die Anforderungen in den folgenden Kapiteln legen die zulässigen Zustandswechsel eines Kontos fest.

A_24980 - Aktenkontoverwaltung – Protokollierung des Aktenkontostatus

Die Aktenkontoverwaltung MUSS bei Änderungen des Status eines Aktenkontos jeweils einen Protokolleintrag gemäß A_24704* erzeugen. Dabei ist folgende Wertebelegung zu berücksichtigen:

Tabelle 5: Protokollierung von Änderungen des Aktenkontostatus

Strukturelement
 Wert
 Erläuterung
AuditEvent.type "object"
AuditEvent.action
 E
 Erste Aktivierung des Aktenkontos,
Statuswechsel des Aktenkontos nach der ersten Aktivierung
AuditEvent.entity.name
 "HealthRecordStatus"
 Änderung des Aktenkontostatus
AuditEvent.entity.detail
 type
 value[x]
  
"previousRecordState" <bisheriger Status des Aktenkontos> Status des Aktenkontos vor der Änderung, beispielsweise "INITIALIZED"
 
 "RecordState"
 <Status des Aktenkontos>
 Zielstatus der Aktenkontos, beispielsweise "ACTIVATED"

[<=]

Hinweis: Der Statuswechsel von UNKNOWN auf INITIALIZED bei der Erstellung eines neuen Aktenkontos wird nicht protokolliert.

3.1.3 Anlage eines neuen Aktenkontos

Ein neues Aktenkonto wird für einen Versicherten bei seinem Anbieter automatisch angelegt, wenn der Versicherte der grundsätzlichen Nutzung der ePA nicht widerspricht oder einen zuvor gegebenen Widerspruch zurücknimmt und bei einem anderen Anbieter kein Aktenkonto für den Versicherten existiert.

Die Anlage eines neuen Aktenkontos erfolgt in zwei Stufen: der Initialisierung und der darauffolgenden Aktivierung.

Bei der Initialisierung wird ein neues Aktenkonto bei einem Betreiber eines ePA-Aktensystems für den Versicherten angelegt und die Dienste des Aktenkontos für die Nutzung vorbereitet. Die Identifikation eines Aktenkontos erfolgt dabei über die KVNR des Versicherten (unveränderlicher Anteil der Versichertennummer) im Aktensystem und gegenüber Clients bei Nutzung der ePA.

A_24336 - Anbieter ePA-Aktensystem - Identifizerung eines Aktenkontos

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS bei der Anlage eines neuen Aktenkontos die KVNR des Versicherten zur Identifikation des Aktenkontos im Aktensystem verwenden und sicherstellen, dass diese Identifikation eines Aktenkontos nicht verändert werden kann. [<=]

A_24302 - Anbieter ePA-Aktensystem - verpflichtende Nutzung von startRelocation

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS bei der Anlage eines neuen Aktenkontos durch Verwendung der Operation startRelocation gemäß [I_Information_Service_Accounts] auf Existenz eines Aktenkontos des Versicherten bei allen anderen Anbietern prüfen. [<=]

A_24790 - Anbieter ePA-Aktensystem - keine unbegründete Nutzung von startRelocation

Der Anbieter des ePA-Aktensystems DARF die Operation startRelocation gemäß [I_Information_Service_Accounts] für Zwecke abweichend der Vorgaben in A_24302* NICHT nutzen. [<=]

A_24789 - Anbieter ePA-Aktensystem - verpflichtender Import eines existierenden Aktenkontos

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS die Inhalte eines existierenden Aktenkontos in ein neues, initialisiertes Aktenkonto vor dessen Aktivierung übernehmen. [<=]

Der Import eines existierenden Aktenkontos vor dessen Aktivierung erfolgt unter Verwendung des Health Record Relocation Service (3.2 Health Record Relocation Service ).

A_15870-01 - Anbieter ePA-Aktensystem - Abbruch bei Nichtverfügbarkeit anderer Anbieter

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS die Erstellung eines Aktenkontos abbrechen, wenn die Operation startRelocation gemäß [I_Information_Service_Accounts] mindestens bei einem anderen Anbieters eines ePA-Aktensystems eine technische Fehlermeldung liefert oder dieser nicht erreichbar ist. [<=]

A_23775 - Anbieter ePA-Aktensystem - Neues Aktenkonto anlegen

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS für Versicherte jeweils ein Aktenkonto anlegen, wenn kein Widerspruch des Versicherten gegen die Nutzung der ePA vorliegt, und dabei die KVNR des Versicherten zur Identifikation eines Aktenkontos im Aktenkonto registrieren. Das initialisierte Aktenkonto MUSS den Status INITIALIZED erhalten. [<=]

Für die Geräteregistrierung bei Nutzung eines ePA-FdV durch den Versicherten ist eine E-Mail-Adresse des Versicherten für Bestätigung der Geräteregistrierung erforderlich. Falls vorhanden, kann diese E-Mail-Adresse bei der Anlage eines Aktenkontos im Device Management hinterlegt werden. Ansonsten muss eine E-Mail-Adresse bei der ersten Einrichtung eines ePA-FdV zur Nutzung des Aktenkontos hinterlegt werden. Eine E-Mail-Adresse muss vor der Übernahme in das Aktensystem validiert sein, beispielsweise durch Versand eines Bestätigungslink an diese E-Mail-Adresse.

A_14996-01 - Anbieter ePA-Aktensystem - Manuelle Ergänzung E-Mail-Adresse

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS es dem Versicherten auf geeignetem Weg ermöglichen, die Registrierung einer E-Mail-Adresse für die Geräteverwaltung auch nachträglich vorzunehmen. [<=]

A_14993-02 - Anbieter ePA-Aktensystem - Mailadresse validieren

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS eine Mailadresse

  • bei der ersten Hinterlegung im Aktensystem,
  • bei einer Änderung der Mailadresse
auf Gültigkeit hin validieren. [<=]

A_24369 - Anbieter ePA-Aktensystem - Initialisierung des Aktenkontos

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS die Initialisierung der Bestandteile

  • Consent Decision Management (initiale Entscheidungen)
  • Constraint Management (Policies)
  • Entitlement Management (initiale Befugnisse und Befugnisausschlüsse)
  • Information Service (initiale Entscheidungen "Versorgungsprozess")
  • XDS Document Service (statische Aktenkontoinhalte)
  • Device Management 
  • Authorization Service
  • Audit Event Service
  • Medication Service
vor der Aktivierung eines Aktenkontos durchführen. Die genannten Bestandteile MÜSSEN nach der Aktivierung des Aktenkontos sofort nutzbar sein. [<=]

Im Zustand INITIALIZED obliegt es dem Anbieter, ein Aktenkonto mittels administrativer Eingriffe in die verschiedenen Bestandteile des Aktensystems und -kontos auf die Aktivierung vorzubereiten bzw. zu konfigurieren.

Das Aktenkonto wird nach Abschluss der Initialisierung durch den Anbieter aktiviert und kann dann durch befugte Nutzer und Nutzergruppen verwendet werden. Eine Aktivierung erfolgt für den Roll-out der ePA Version 3 im Kontext des ePA Go-Live Termins und zu späteren, individuellen Zeitpunkten, wenn Versicherte als ePA Nutzer neu dazu gekommen (bspw. Widerspruch wird zurückgenommen und ePA wird später angelegt oder Versicherte Person kommt erstmalig ins Gesundheitssystem im Falle eines Zuzugs oder eines Neugeborenen).

A_24335 - Anbieter ePA-Aktensystem - Neues Aktenkonto aktivieren

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS ein neues Aktenkonto nach Abschluss der Initialisierung aktivieren (Status ACTIVATED), wenn die gesetztliche Widerspruchsfrist abgelaufen ist. [<=]

3.1.4 Löschen eines Aktenkontos

Die Löschung eines Aktenkontos bei einem Anbieter und aller darin enthaltenen Daten kann in folgenden Situationen erforderlich sein:

  • Widerspruch des Versicherten gegen die Nutzung der ePA,
  • nach erfolgreichem Wechsel des Anbieters durch den Versicherten und abgeschlossener Datenübernahme aus dem bisherigen Aktenkonto,
  • nach Beendigung des Versicherungsverhältnisses des Versicherten bei seinem Kostenträger.

Ein Versicherter kann nach der Anlage eines Aktenkontos der grundsätzlichen Nutzung der ePA widersprechen. Liegt dieser erklärte Widerspruch vor, werden das Aktenkonto des Versicherten und sämtliche Inhalte durch den Anbieter des Aktenkontos gelöscht.

Bei einem Anbieterwechsel erfolgt die Übernahme der Daten des bisherigen Aktenkontos zu dem neuen Anbieter. Nach erfolgreichem Abschluss der Datenübernahme in das Aktenkonto des neuen Anbieters löscht der bisherige Anbieter das Aktenkonto des Versicherten und alle darin enthaltenen Daten.

Kündigt ein Versicherter das Vertragsverhältnis ohne Übernahme der Daten zu einem neuen Anbieter, löscht der Anbieter des Aktenkontos des Versicherten nach einer angemessenen Wartezeit, bzw. nach Ablauf von vorgeschriebenen Bereitstellungs- und Aufbewahrungszeiträumen, das Aktenkonto und alle darin enthaltenen Daten.

Vor der Ausführung der endgültigen Löschung des Aktenkontos muss es dem Versicherten ermöglicht werden, die Dokumente und Protokolldaten (auch unter Einbindung der Ombudsstelle) für seinen eigenen Gebrauch außerhalb des Aktenkontos zu sichern. Dieses ist nicht erforderlich, wenn das Aktenkonto in Folge eines erfolgreichen Umzugs zu einem anderen Anbieter geschlossen wird.

A_25289 - Anbieter ePA-Aktensystem - Löschen des Aktenkontos durch den Kostenträger

Der Anbieter des ePA-Aktensystems MUSS das Aktenkonto eines Versicherten inklusive aller enthaltenen Daten löschen (sämtliche Dokumente, Schlüsselmaterial, Protokolle, Widerspruchsinformation, Befugnisse und Beschränkungen), wenn dies durch den zuständigen Kostenträger beauftragt wird. [<=]

3.2 Health Record Relocation Service

Transfer eines Aktenkontos zu einem neuen Anbieter (Aktenkontoumzug).

Wechselt der Versicherte den Kostenträger bzw. den Anbieter seines Aktenkontos, so erfolgt der Umzug der Inhalte seines bestehenden Aktenkontos vom bisherigen Anbieter zu einem neuen Anbieter weitestgehend automatisiert.

Seitens der Aktensysteme werden für einen Aktenkontoumzug zwei Schnittstellen angeboten: I_Health_Record_Relocation_Service zur Nutzung durch die Anbieter (alt und neu) für den Zugriff auf das Aktenkonto des Versicherten und I_Information_Service_Accounts für die Interaktion der Aktensysteme (alt und neu) untereinander. Die notwendige Kommunikation der Kassen-Backends mit ihren Aktensystemen außerhalb der VAU erfolgt dabei in Absprache der Beteiligten und ist nicht Bestandteil der genannten Schnittstellen.

A_24786 - Health Record Relocation Service - Realisierung der Schnittstelle I_Health_Record_Relocation_Service

Der Health Record Relocation Service MUSS die Operationen der Schnittstelle I_Health_Record_Relocation_Service gemäß [I_Health_Record_Relocation_Service] umsetzen. [<=]

Hinweis: Zur Schnittstelle I_Information_Service_Accounts siehe 3.15.2 Information Service - Account ).

A_24821 - Health Record Relocation Service - Suspendierung des Aktenkontos

Der Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass das Aktenkontos für die Erstellung eines Exportpakets auf den Status SUSPENDED gesetzt wird. [<=]

A_25191 - Health Record Relocation Service - Kein Exportpaket bei nicht migriertem ePA-2.x Aktenkonto

Falls das Aktenkonto ein bisher nicht migriertes ePA-2.x Aktenkonto ist, dann DARF das Aktenkonto NICHT in den Status SUSPENDED gesetzt werden und ein Exportpaket DARF NICHT erstellt werden.
[<=]

A_24827 - Health Record Relocation Service - Reaktivierung des Aktenkontos

Der Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass ein Aktenkonto im Status SUSPENDED nach einem Abbruch eines Transfers von einem Anbieter zu einem anderen Anbieter aufgrund eines Fehlers (Datenübertrag ist nicht erfolgt) in den Status ACTIVATED gesetzt wird. [<=]

A_25005 - Health Record Relocation Service - Daten des Exportpakets

Der Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass alle Daten des Aktenkontos in das Exportpaket übernommen werden aus:

  • XDS Document Service
  • Medication Service
  • Consent Mangement
  • Constraint Management
  • Audit Event Service
  • Entitlement Management (außer Befugnisse für Versicherter, E-Rezept-Fachdienst, Kostenträger und Ombudsstelle).
  • Device Management (nur KVNR / Mailaddressen der befugten Vertreter eines Aktenkontos)
[<=]

Hinweis: Die Geräteregistrierungen des Versicherten oder der Vertreter werden nicht exportiert. Bei einem neuen Anbieter ist eine erneute Geräteregistrierung erforderlich.

A_25605 - Health_Record_Relocation_Service - Erstellung des Exportpakets

Der Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass das Exportpaket gemäß der Vorgaben in [HealthRecordMigration] bezüglich der Struktur, der Formate für die enthaltenen Daten und die Verschlüsselung erfolgt.  [<=]

A_25012 - Health Record Relocation Service - Signatur der Befugnisse

Der Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass die gemäß A_23734-* signierten Anteile einer Befugnis mit der Signaturidentität ID.FD.SIG (Rolle oid_epa_vau) signiert werden. [<=]

Hinweis: Der CMAC einer Befugnis wird nicht ins Export-Paket übernommen.

A_25719 - Health Record Relocation Service - JWT der Befugnis im Exportpaket

Der1 Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass die Befugnisse im Exportpaket als gültig signierte JWT mit den dargestellten Inhalten abgelegt sind:

Befugnis Claim Name Claim Beispiel
Protected Header
"typ" "JWT"
"alg" "ES256"
"x5c" Signaturzertifikat C.FD.SIG
Payload
"iat" Zeitstempel Ausgabezeitpunkt
"exp" Verfalldatum, = "iat" + 8Tage" Mindestens für den gesamten Bereitstellungszeitraum des Exportpakets
"insurantId" KVNR des Aktenkontos A123456789
"actorId" Identifier (Telematik-id oder KVNR) 3-883110000092471
"validTo" Ende der Gültigkeit,
 gemäß [RFC3339], z.B. 2025-06-30T21:59:59Z oder 2025-06-30T23:59:59+02:00
[<=]

Der Wert "ES256" (JWS-Parameters "alg") gilt auch für die Kurve "brainpoolP256r1" (also nicht nur für P-256). Die Signatur und Kodierung des JWT ist gemäß [RFC7515] zu erstellen."

A_24787-01 - Health Record Relocation Service - Verschlüsselung des Exportpaktes

Der Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass Exportpakete ausschließlich verschlüsselt für den Download zu einem anderen Betreiber zur Verfügung stehen. Für die Verschlüsselung MUSS das kryptographische Material des ENC-Zertifikats verwendet werden, welches mittels der Regel hsm-r7 vom VAU-HSM abgerufen wurde. [<=]

A_24942 - Health Record Relocation Service – Prüfung Provider ENC Zertifikat

Der Health Record Relocation Service MUSS das übergebene Provider ENC-Zertifikat mittels TUC_PKI_018 (OCSP-Graceperiod=12h, PolicyList= oid_fd_enc, professionOID = oid_epa_vau ) prüfen und ungültige Zertifikate mit der Fehlermeldung " CERTICATE_INVALID " ablehnen. [<=]

A_21750 - Health Record Relocation Service – Integritätsschutz Exportpaket

Der Health Record Relocation Service MUSS das erstellte Exportpaket mit einem "Digest" HTTP Response Header (https://tools.ietf.org/html/rfc5843) als Integritätsschutz  versehen und dabei als Digest Algorithmus SHA-256 verwenden.
Beispiel Digest-Header:
Digest: SHA-256=MWVkMWQxYTRiMzk5MDQ0MzI3NGU5NDEyZTk5OWY1ZGFmNzgyZTJlODYzYjRjYzFhOTlmNTQwYzI2M2QwM2U2MQ==
 [<=]

A_15051 - Health Record Relocation Service - Authentisierung gegenüber einem neuen Aktenanbieter

Der Health Record Relocation Service, welcher das Exportpaket zur Verfügung stellt, MUSS sich beim Abruf des Exportpakets durch ein anderes ePA-Aktensystem mit der TLS-Identität oid_epa_mgmt und Zertifikatsprofil C.FD.TLS-S authentisieren.
[<=]

A_15048 - Health Record Relocation Service - Authentifizierung des neuen Aktenanbieters

Der Health Record Relocation Service MUSS den Abruf des Exportpakets durch ein anderes ePA-Aktensystem ablehnen, wenn sich der abrufende Client nicht als ePA-Aktensystem in der Rolle oid_epa_mgmt in einem TLS-Zertifikat C.FD.TLS-C authentisiert. [<=]

A_17236 - Health Record Relocation Service - Prüfung der TLS-Zertifikate

Der Health Record Relocation Service MUSS bei der Authentifizierung eines anderen Aktensystems beim Abruf des Exportpakets die Prüfung der verwendeten TLS-Zertifikate entsprechend TUC_PKI_018 durchführen. Zur Prüfung des TLS-Zertifikats C.FD-TLS-S sind dabei die Parameter PolicyList=oid_fd_tls_s, IntendedKeyUsage=digitalSignature, intendedExtendedKeyUsage=id-kp-serverAuth, OCSP-Graceperiod=60 Minuten, Offline-Modus=nein zu verwenden. Zur Prüfung des TLS-Zertifikats C.FD-TLS-C sind dabei die Parameter PolicyList=oid_fd_tls_c, IntendedKeyUsage=digitalSignature, intendedExtendedKeyUsage=id-kp-clientAuth, OCSP-Graceperiod=60 Minuten, Offline-Modus=nein  zu verwenden.
[<=]

A_15703 - Health Record Relocation Service - Verfügbarkeit Export-Paket

Der Health Record Relocation Service MUSS ein erstelltes Export-Paket für maximal sieben Kalendertage zum Abruf durch einen anderen Anbieter eines ePA-Aktensystems bereithalten. [<=]

A_21239 - Health Record Relocation Service – Verhalten bei Nichtabholen des Exportpakets

Der Health Record Relocation Service MUSS nach Ablauf des Bereithaltungszeitraums entsprechend A_15703* ein erstelltes Export-Paket löschen und den Status des Aktensystems von  SUSPENDED auf ACTIVATED zurücksetzen. [<=]

Hinweis: siehe dazu auch 3.2.1.7.3 Nicht erfolgter Download oder fehlende Rückmeldung durch den neuen Anbieter 

A_14905-04 - Health Record Relocation Service – Import des Exportpakets des vorhergehenden Aktenkontos

Der Health Record Relocation Service MUSS das vom vorhergehenden Anbieter ePA-Aktensystem des Versicherten bezogene Exportpaket, in das neue Aktenkonto importieren und dazu:

  • das Exportpaket mittels des privaten ENC-VAU-Schlüssels des neuen Betreibers entschlüsseln,
  • den Digest gemäß A_21750-* prüfen,
  • die Befugnisse mit Regel "rr5" (siehe Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules im Aktensystem) registrieren und
  • falls DocumentEntry.originalURI im Exportpaket vorhanden ist, wird für jedes Dokument eines SubmissionSet der Inhalt von DocumentEntry.URI durch den Inhalt von DocumentEntry.originalURI ersetzt.(Hinweis: DocumentEntry.originalURI darf nicht als eigenständiges Metadatum in die Registry übernommen werden, da es lediglich dem Transport des Orginalwertes von DocumentEntry.URI aus dem alten Aktensystem dient.
[<=]

A_21548-01 - Health Record Relocation Service - Information der Vertreter über neuen FQDN nach Abschluss des Anbieterwechsels

Der Health Record Relocation Service MUSS sicherstellen, dass alle Vertreter nach erfolgreichem Import des Exportpakets und somit Abschluss des Anbieterwechsels über Anbieterwechsel und den FQDN des neuen Aktensystems des Versicherten informiert werden, so dass sie in der Lage sind, die erforderliche initiale Anmeldung und Geräteregistrierung durchzuführen und informiert sind, welche Art von personenbezogenen Daten vom Vertreter im Rahmen der Vertreterberechtigung im ePA-Aktensystem verarbeitet werden, wie der Vertreter eine Vertreterberechtigung widerrufen kann und gegenüber wem er seine datenschutzrechtlichen Betroffenenrechte wahrnehmen kann. [<=]

A_24788 - Health Record Relocation Service - Löschen des Exportpakets nach Umzug des Aktenkontos

Das Aktensystem MUSS sicherstellen, dass ein vorhandenes Exportpaket nach einem erfolgreichen Transfer eines Aktenkontos eines Versicherten von einem Anbieter zu einem anderen Anbieter gelöscht wird. [<=]

A_24982 - Health Record Relocation Service – Protokollierung des Anbieterwechsels eines Aktenkontos

Der Health Record Relocation Service des neuen (importierenden) Aktensystems MUSS nach der erfolgreichen oder einer abgebrochenen Übertragung der Inhalte eines Aktenkontos vom bisherigen Anbieter einen Protokolleintrag gemäß A_24704* erzeugen. Dabei ist folgende Wertebelegung zu berücksichtigen:

Tabelle 6 : Health Record Relocation Service Protokollierung

 Strukturelement
 Wert
 Erläuterung
AuditEvent.type "object"
AuditEvent.action
 E
 Übertrag von Daten eines Aktenkontos von einem anderen Anbieter
AuditEvent.entity.name
 "HealthRecordRelocation"
AuditEvent.entity.detail
 type
 value[x]
  
 
 "OriginName"
 <Name des Kostenträgers>
 Name des Kostenträgers, von welchem ein bestehendes Aktenkonto übernommen wird
[<=]

Hinweis: Statuswechsel des Aktenkontos im Kontext eines Wechsels des Anbieters erzeugen Protokolleinträge gemäß A_24980*.

Hinweis: Das Aktensystem des bisherigen Anbieters muss keinen Protokolleintrag gemäß A_24982* erzeugen.

3.2.1 Ablauf eines Aktenkontoumzugs

3.2.1.1 Initialisierung des Aktenkontos bei einem neuen Anbieter

Der Anbieter (neu) lässt im Aktensystem (neu) ein neues Aktenkonto anlegen. Dieses erhält den Status INITIALIZED. Hierfür gelten die Anforderungen gemäß 3.1.3 Anlage eines neuen Aktenkontos.

Falls der Versicherte schon einen Widerspruch gegen die Nutzung der ePA bei seinem bisherigen Kostenträger erklärt hat, kann die Initialisierung eines neuen Aktenkontos ggf. entfallen, Ein Transfer, bzw. die Erstellung eines Exportpakets, ist in diesem Fall mangels eines existierenden Aktenkontos beim bisherigen Anbieter nicht erforderlich.

Die Abfrage eines existierenden Widerspruch des Versicherten bei einem anderen Anbieter ePA-Aktensystem erfolgt über dessen Information Service.

Abfrage eines existierenden Widerspruchs gegen die Nutzung der ePA
I_Information_Service_Accounts (bisheriges Aktensystem)
getGeneralConsentDecision Abfrage des ggf. schon erteilten Widerspruchs gegen die Nutzung der ePA durch den Versicherten
3.2.1.2 Abfrage existierendes Aktenkonto und Anfrage zum Transfer

Das Aktensystem (neu) fragt im Rahmen der Initialisierung des neuen Aktenkontos alle Aktensysteme der weiteren Betreiber an, ob bei diesen ein Aktenkonto für den Versicherten (KVNR) existiert. Das Aktensystem (alt), bei welchem das Aktenkonto existiert, bestätigt diese Anfrage zum Transfer mit einer Vorgangs-ID.

Starten des Transfers
I_Information_Service_Accounts (bisheriges Aktensystem)
startRelocation initiieren der Exportpaketerstellung

Existiert bei keinem Anbieter (alt) ein Aktenkonto des Versicherten, ist eine Datenübernahme nicht erforderlich und das Aktenkonto (neu) kann in den Status ACTIVATED überführt und der Transferprozess abgeschlossen werden.

3.2.1.3 Erzeugung Exportpaket für Transfer durch den bisherigen Anbieter

Das Aktensystem (alt) informiert den Anbieter (alt) über die Anfrage zum Transfer und die Vorgangsnummer. Der Anbieter (alt) öffnet das existierende Aktenkonto des Versicherten und stößt in der VAU die Erzeugung des Exportpakets an. Der Health Record Relocation Service beantwortet diese Anfrage durch Rückgabe einer Url für den späteren Download des Exportpakets durch den neuen Anbieter und startet die Erzeugung des Exportpakets. Das Aktenkonto wird vor der Paketerstellung auf den Status SUSPENDED gesetzt, um weitere Aktivitäten seitens der Nutzer zu verhindern.

Erzeugen des Exportpakets
I_Health_Record_Relocation_Service_ (bisheriger Anbieter)
startPackageCreation Starten der Erzeugung des Exportpakets in der VAU

In dieses Exportpaket werden alle Daten des Aktenkontos gemäß A_25005*übernommen. Das fertige Exportpaket wird mittels ENC-Zertifikat, welches im VAU-HSM eingebracht und gespeichert wurde, verschlüsselt und am vorbereiteten Downloadpunkt bereitgestellt.

3.2.1.4 Übermittlung Download-Url Exportpaket für Transfer an den neuen Anbieter

Der Anbieter (alt) veranlasst nach Erhalt der Download-Url über das Aktensystem (alt) den Versand der Url an das Aktensystem (neu).

Das Aktensystem (alt) prüft vor der Übermittlung der Download-Url an das Aktensystem (neu), ob das Exportpaket für den Download bereitsteht, ggf. wird auf den Abschluss der Paketerstellung gewartet. Ist dieses der Fall, erfolgt die Benachrichtigung des Information_Service des Aktensystem (neu) mit der Übergabe der URL

Übergabe der Download-Url für das Exportpaket
I_Information_Service_Accounts (neues Aktensystem)
putDownloadUrlForExportPackage Übergabe der geprüften Download-Url
3.2.1.5 Import des Exportpakets durch den neuen Anbieter

Der Information Service des Aktensystems (neu) nimmt die Download-Url entgegen und übermittelt diese an den Kostenträger (neu). Dieser öffnet den Zugang zum Aktenkonto (neu) des Versicherten und veranlasst in der VAU den Import des Exportpakets.

Import und Integration des Exportpakets
I_Health_Record_Relocation_Service (neuer Anbieter)
startPackageImport Starten des Imports der vorhandenen Daten
3.2.1.6 Abschluss des Transfers durch beide Anbieter

Das Aktensystem (neu) startet den Download des Exportpakets, entschlüsselt dieses und übernimmt die Daten in das initialisierte Aktenkonto des Versicherten. Nach erfolgreichem Abschluss wird (kann) das Aktenkonto (neu) in den Status ACTIVATED überführt werden.

Unter Verwendung des Information Service wird das Aktensystem (alt) über den erfolgreichen Import und den Abschluss des Transfers informiert. Das Aktenkonto (alt) kann daraufhin, ggf. unter Einhaltung weiterer Bedingungen des Kostenträgers bzw. gesetzlicher Vorgaben, gelöscht werden (Status = UNKNOWN).

Abschluss des Transfers
I_Information_Service_Accounts (bisheriges Aktensystem)
deleteExportPackage Beenden des Vorgangs (Löschen Exportpaket und ggf. bisheriges Aktenkonto)
3.2.1.7 Fehlersituationen und Handhabung

Der gesamte Austausch von Informationen zwischen Aktensystemen und Anbietern kann durch die in  erzeugte Vorgangs-ID genau einem konkreten Relocation Vorgang zugeordnet werden. Diese Vorgangsnummer wird auch verwendet, wenn das jeweils andere Aktensystem über Fehler im Ablauf benachrichtigt werden muss (Incidents).

3.2.1.7.1 Abruf des Exportpakets durch neuen Anbieter nicht mehr erforderlich oder derzeit nicht möglich

Kann ein Anbieter (neu) nach dem Start der Exportpaketerzeugung durch den Anbieter (alt) das Exportpaket voraussehbar nicht importieren oder widerspricht der Versicherte nach der Initialisierung des Aktenkontos beim neuen Kostenträger der Nutzung der ePA, so kann durch Übertragung eines Incidents an das Aktensystem (alt) dieser Sachverhalt mitgeteilt werden, so dass der Transfervorgang abgebrochen und das Exportpaket nicht erzeugt oder wieder gelöscht wird.

Incident Abbruch des Transfers
I_Information_Service_Accounts (bisheriger Anbieter)
postExportPackageIncident Benachrichtigung zum Abbruch des Transfers
Incident
relocationAborted
 Abbruch aus Gründen bei Anbieter (neu). Transfer wird zu gegebener Zeit erneut gestartet

Das Aktenkonto wird bei Anbieter (alt) wieder in den Status ACTIVATED gesetzt, um eine weitere Nutzung zu ermöglichen.

Für einen Transfer zu einem späteren Zeitpunkt muss der Anbieter (neu) den Vorgang durch Anfrage bei den weiteren Anbietern (alt) und Übermittlung eines ENC-Zertifikats erneut starten.

3.2.1.7.2 Fehler beim Download oder Import durch den neuen Anbieter

Kann ein Anbieter (neu) nach dem Start der Exportpaketerzeugung durch den Anbieter (alt) das Exportpaket unter Verwendung der übertragenen Download-Url nicht oder nicht vollständig laden oder die Inhalte des Exportpaketes aufgrund fehlerhafter Verschlüsselung oder fehlerhafter Struktur oder Inhalte nicht erfolgreich integrieren oder der Anbieter (neu) hat keine Download-Url vom Anbieter (alt) bezogen, so kann durch Übertragung eines Incidents an den Anbieter (alt) dieser Sachverhalt mitgeteilt werden.

Incident Fehler bei Import
I_Information_Service_Accounts (bisheriges Aktensystem)
postExportPackageIncident Benachrichtigung zu Problemen beim Import des Exportpakets
Incident
importFailed
Exportpaket kann nicht vom Downloadpunkt geladen werden, ist unvollständig oder falsch verschlüsselt
packageCorrupt
Exportpaket kann nicht verarbeitet werden (strukturelle Fehler oder inhaltliche Fehler)
urlNotReceived
 Download-Url nicht erhalten

 Das Aktenkonto verbleibt beim neuen Anbieter in Status INITIALIZED. Die Incidentmeldung an den Anbieter (alt) kann durch Kommunikation der Anbieter und/oder Betreiber untereinander zum Zweck der Problemlösung ergänzt werden.

Der Anbieter (alt) meldet die Korrektur durch erneuten Versand einer Download-Url an den Anbieter (neu) für den unterbrochenen Vorgang.

Es obliegt dem Anbieter (alt), bei zeitlich aufwendigen Korrekturen das Aktenkonto zunächst für eine weitere Nutzung wieder zu aktivieren (Status ACTIVATED) und nach Abschluss der Korrektur wieder in den Status SUSPENDED zu überführen. 

Es obliegt dem Anbieter (alt) auch, bei zeitlich aufwendigen Korrekturen den Transfer durch Senden des Incidents "relocationAborted" an den Anbieter (neu) abzubrechen und das Aktenkonto zur weiteren Nutzung wieder zu aktivieren (Status ACTIVATED). Der Transfer muss dann durch den Anbieter (neu) erneut gestartet werden.

3.2.1.7.3 Nicht erfolgter Download oder fehlende Rückmeldung durch den neuen Anbieter

Ruft ein neuer Anbieter ein bereitgestelltes Exportpaket nicht ab oder erfolgt durch den neuen Anbieter keine Benachrichtigung über einen erfolgreichen Abschluss des Transfers oder einen Fehler beim Import des Exportpakets,  dann kann eine Benachrichtigung an den neuen Anbieter erfolgen.

Incident Abbruch des Transfers durch bisherigen Anbieter
I_Information_Service_Accounts (neuer Anbieter)
postPackageDeliveryIncident  Benachrichtigung zum Abbruch des Transfers
Incident
noRelocationConfirmation
Nach Ablauf der Bereitstellungszeit gemäß A-15703-* wird der Transfer durch den Anbieter (alt) abgebrochen, da keine Bestätigung eines erfolgreichen Imports erfolgte.

Der Transfer wird durch den Anbieter (alt) abgebrochen. Das Aktenkonto wird bei Anbieter (alt) auf den Status ACTIVATED gesetzt, um eine weitere Nutzung zu ermöglichen. Exportpaket und Downloadlink können gelöscht werden. Der Transfer muss durch den Anbieter (neu) erneut gestartet werden.

3.2.1.7.4 Abbruch des Transfers durch den bisherigen Anbieter

Ein Anbieter (alt) kann den Abbruch eines angeforderten Transfers an den Anbieter (neu) signalisieren.

Incident Abbruch des Transfers durch bisherigen Anbieter
I_Information_Service_Accounts (neuer Anbieter)
postPackageDeliveryIncident  Benachrichtigung zum Abbruch des Transfers
Incident
relocationAborted
Das Exportpaket kann aufgrund von Ursachen seitens Anbieter (alt) nicht (länger) bereitgestellt werden. Der Transfer wird vorzeitig abgebrochen und muss erneut gestartet werden. 

Der Transfer wird durch den Anbieter (alt) abgebrochen. Das Aktenkonto wird bei Anbieter (alt) auf den Status ACTIVATED zurückgesetzt, wenn dieses schon den Status SUSPENDED hat, um eine weitere Nutzung zu ermöglichen. Exportpaket und Downloadlink können gelöscht werden. Der Transfer muss durch den Anbieter (neu) erneut gestartet werden.

3.3 Sichere Speicherung sensibler Schlüssel und Informationen im VAU-HSM

Im Folgenden wird beschrieben, welche Informationen in einem HSM (als VAU-HSM bezeichnet) zu speichern sind.

Verständnishinweis: Die HMAC-Schlüssel (symmetrische Schlüssel) für die Prüfung der VSDM+-Prüfnachweise [gemSpec_SST_FD_VSDM], [C_11321] werden von den VSDM-Betreibern erzeugt und für die ePA-VAUs der ePA-Betreiber verschlüsselt exportiert. Die Schlüssel und auch die Export/Import-Vorgänge (Mehr-Augen-Prinzip) sind die gleichen wie sie auch für/bei der E-Rezept-VAU verwendet werden.

A_24611-01 - ePA-Aktensystem - Im VAU-HSM gespeicherte Schlüssel und Informationen für VAU-Betrieb

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass folgende, für den Betrieb der VAU notwendigen Schlüssel und Informationen in einem HSM (als VAU-HSM bezeichnet) gespeichert werden:

  • Privater Schlüssel der Authentisierungsidentität der VAU (genutzt für die Authentisierung der VAU beim Aufbau des VAU-Kanals)
  • Privater Schlüssel der Verschlüsselungsidentität der VAU
  • Privater Schlüssel der Signaturidentität der VAU
  • Zertifikat C.FD.ENC mit policyIdentifier oid_epa_vau für die Verschlüsselungsidentiät des anderen ePA-Aktensystembetreibers
  • Masterkeys für die Ableitung der versichertenindividuellen Datenpersistierungsschlüssel
  • Masterkeys für die Ableitung der versichertenindividuellen Befugnispersistierungsschlüssel
  • Symmetrische Schlüssel für HMAC der VSDM-Prüfungsnachweise (jeweils einen pro VSD-Dienst-Betreiber)
  • Symmetrischer Schlüssel für CMAC (zur Sicherung der registrierten Befugnisse)
  • Hashwertrepräsentationen der erlaubten VAU-Software und VAU-Hardware (für die Aktenkontoverwaltungs-VAU und ggf. für die Befugnisverifikations-VAU)
  • Root-CA (nur, falls das Befugnisverifikations-Modul im VAU-HSM läuft).
[<=]

A_24612-02 - ePA-Aktensystem - Erzwingen von 4-Augen-Prinzip für Einbringen und Verwalten von Informationen ins VAU-HSM

Das ePA-Aktensystem MUSS technisch erzwingen, dass die folgenden, für den Betrieb der VAU notwendigen Schlüssel und Informationen ausschließlich im 4-Augen-Prinzip in das VAU-HSM eingebracht und verwaltet werden können:

  • Privater Schlüssel der Authentisierungsidentität der VAU
  • Privater Schlüssel der Verschlüsselungsidentität der VAU
  • Privater Schlüssel der Signaturidentität der VAU
  • Zertifikat C.FD.ENC mit policyIdentifier oid_epa_vau für die Verschlüsselungsidentität des anderen ePA-Aktensystembetreibers
  • Symmetrische Schlüssel für HMAC der VSDM-Prüfungsnachweise (jeweils einen pro VSD-Dienst-Betreiber)
  • Symmetrischer Schlüssel für CMAC (zur Sicherung der registrierten Befugnisse)
  • Hashwertrepräsentationen der erlaubten VAU-Software und VAU-Hardware (für die Aktenkontoverwaltungs-VAU und ggf. für die Befugnisverifikations-VAU)
  • Root-CA (nur, falls das Befugnisverifikations-Modul im VAU-HSM läuft).
[<=]

A_24614-01 - ePA-Aktensystem - Einbringung von Informationen ins VAU-HSM im 4-Augen-Prinzip mit der gematik

Der Betreiber des ePA-Aktensystems MUSS sicherstellen, dass die folgenden, für den Betrieb der VAU notwendigen Schlüssel und Informationen ausschließlich im 4-Augen-Prinzip ins VAU-HSM eingebracht und im VAU-HSM verwaltet werden, bei dem eine von der gematik benannte Person beteiligt ist:

  • Privater Schlüssel der Authentisierungsidentität der VAU
  • Privater Schlüssel der Verschlüsselungsidentität der VAU
  • Privater Schlüssel der Signaturidentität der VAU
  • Zertifikat C.FD.ENC mit policyIdentifier oid_epa_vau für die Verschlüsselungsidentiät des anderen ePA-Aktensystembetreibers
  • Symmetrische Schlüssel für HMAC der VSDM-Prüfungsnachweise (jeweils einen pro VSD-Dienst-Betreiber)
  • Symmetrischer Schlüssel für CMAC (zur Sicherung der registrierten Befugnisse)
  • Hashwertrepräsentationen der erlaubten VAU-Software und VAU-Hardware (für die Aktenkontoverwaltungs-VAU und ggf. für die Befugnisverifikations-VAU)
  • Root-CA (nur, falls das Befugnisverifikations-Modul im VAU-HSM läuft).
[<=]

Beim Einbringen der Hashwertrepräsentation der erlaubten VAU-Software ins VAU-HSM prüft die von der gematik benannte Person, dass die Hashwertrepräsentation des VAU-Images zuvor vom Hersteller des ePA-Aktensystems an die gematik übermittelt wurde und zulässig für den Produktivbetrieb ist.

A_24618-01 - ePA-Aktensystem - Zugriff auf Schlüssel und Informationen im VAU-HSM

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass auf die folgenden, für den Betrieb der VAU notwendigen und im VAU-HSM gespeicherten Schlüssel und Informationen ausschließlich über ein Befugnisverifikations-Modul oder eine Aktenkontoverwaltungs-VAU zugegriffen werden kann:

  • Privater Schlüssel der Authentisierungsidentität der VAU (genutzt für die Authentisierung der VAU beim Aufbau des VAU-Kanals)
  • Privater Schlüssel der Verschlüsselungsidentität der VAU
  • Privater Schlüssel der Signaturidentität der VAU
  • Zertifikat C.FD.ENC mit policyIdentifier oid_epa_vau für die Verschlüsselungsidentiät des anderen ePA-Aktensystembetreibers
  • Masterkeys für die Ableitung der versichertenindividuellen Datenpersistierungsschlüssel
  • Masterkeys für die Ableitung der versichertenindividuellen Befugnispersistierungsschlüssel
  • Symmetrische Schlüssel für HMAC der VSDM-Prüfungsnachweise (jeweils einen pro VSD-Dienst-Betreiber)
  • Symmetrischer Schlüssel für CMAC (zur Sicherung der registrierten Befugnisse)
  • Hashwertrepräsentationen der erlaubten VAU-Software und VAU-Hardware (für die Aktenkontoverwaltungs-VAU und ggf. für die Befugnisverifikations-VAU)
  • Root-CA (nur, falls das Befugnisverifikations-Modul im VAU-HSM läuft).
[<=]

3.4 Befugnisverifikations-Modul

Das Befugnisverifikations-Modul enthält die Regeln zur Befugnisregistrierung (entitlement registration rules) und die Regeln zum Abruf der versichertenindividuellen Persistierungsschlüssel (key rules).

Die folgende Abbildung zeigt die zwei möglichen Architekturvarianten für die Ausführung des Befugnisverifikations-Moduls. In Variante 1 wird es direkt im VAU-HSM ausgeführt. In Variante 2 wird es in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt, die zwischen einer Aktenkontoverwaltungs-VAU und einem VAU-HSM vermittelt und Prüfungen für das VAU-HSM übernimmt (z. B. prüfen der ID-Token oder registrieren neuer Befugnisse).

In beiden Varianten ist ein Zugriff auf die Schlüssel im VAU-HSM nur durch integre und attestierte VAUs möglich. Die Prüfung der VAU-Attestierungstoken verbleibt in beiden Varianten im VAU-HSM (VAU-Token-Modul). Das VAU-HSM speichert in Variante 2 neben den Hashwertrepräsentationen der erlaubten VAU-Software und erlaubten VAU-Hardware für die VAU der Aktenkontoverwaltung zusätzlich auch die Hashwertrepräsentationen der erlaubten VAU-Software und erlaubten VAU-Hardware für die VAU der Befugnisverifikations-VAU. Ein Zugriff auf das HSM ist dann nur mit einem validen Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltung-VAU und die Befugnisverifikations-VAU möglich.

Abbildung 1: Alternativen zur Ausführung des Befugnisverifikations-Moduls

A_25281 - ePA-Aktensystem - VAU-Token-Modul ausschließlich im HSM

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass ein VAU-Token-Modul ausschließlich in einem VAU-HSM ausgeführt wird. [<=]

A_24574 - ePA-Aktensystem - Befugnisverifikations-Modul im HSM oder Befugnisverifikations-VAU

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass ein Befugnisverifikations-Modul ausschließlich in einem VAU-HSM oder in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird. [<=]

A_25050 - ePA-Aktensystem - 1:1-Beziehung zwischen Befugnisverifikations-VAU und Aktenkontoverwaltungs-VAU

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass eine 1:1-Beziehung zwischen einer Instanz einer Befugnisverifkations-VAU und einer Instanz einer Aktenkontoverwaltungs-VAU gibt. [<=]

3.4.1 VAU-Token-Modul

Dieser Abschnitt enthält die Regeln zum Zugriff auf die Schlüssel im VAU-HSM. Diese werden von einem Befugnisverifikations-Modul genutzt.

A_24712-01 - ePA-Aktensystem - VAU-Token-Modul nur durch Befugnisverifikations-Modul oder Aktenkontoverwaltungs-VAU aufrufbar

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass die Regeln hsm-r1 bis hsm-r3 des VAU-Token-Moduls ausschließlich von einem Befugnisverifikations-Modul und die Regeln hsm-r4 bis hsm-r7 ausschließlich von einer Aktenkontoverwaltungs-VAU aufgerufen werden. [<=]

A_25282 - ePA-Aktensystem - Regeln des VAU-Token-Moduls

Das VAU-Token-Modul MUSS die in Tabelle Tab_AS_VAU_Token_Modul_Rules definierten Regeln umsetzen. [<=]

Tabelle 7: Tab_AS_VAU_Token_Modul_Rules -Prüfregeln VAU Token

Regel Beschreibung
hsm-r1 Diese Regel dient zur Sicherung von Befugnissen und HSM-ID-Token mittels CMAC.
Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • VAU-Attestierungstoken einer Befugnisverifikations-VAU (optional)
  • Daten
Ausgangsdaten:
  • Daten gesichert mittels CMAC
Prüfschritte:
  1. prüfen der Signatur(en) des(r) VAU-Attestierungstoken (herstellerspezifisch)
  2. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltungs-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
  3. ggf. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
Falls die Prüfungen 1) - 3) erfolgreich waren, werden die übergebenen Daten mittels CMAC gesichert.
hsm-r2 Diese Regel dient zur Ableitung der versichertenindividuellen Persistierungsschlüssel
Eingangsdaten:
  • KVNR
  • gewünschte Persistierungsschlüssel [Datenpersistierungsschlüssel und/oder Befugnispersistierungsschlüssel]
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • VAU-Attestierungstoken einer Befugnisverifikations-VAU (opt.)
Ausgangsdaten:
  • falls in Eingangsdaten angefordert: versichertenindividueller Befugnispersistierungsschlüssel
  • falls in Eingangsdaten angefordert: versichertenindividueller Datenpersistierungsschlüssel
Prüfschritte:
  1. prüfen der Signatur(en) des(r) VAU-Attestierungstoken (herstellerspezifisch)
  2. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltungs-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
  3. ggf. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
Falls die Prüfungen 1) - 3) erfolgreich waren, wird der angeforderte versichertenindividuelle Befugnispersistierungsschlüssel und/oder versichertenindividuelle Datenpersistierungsschlüssel für die übergebene KVNR abgeleitet.
hsm-r3 Diese Regel dient zur Nutzung des HMAC bzgl. VSDM-Prüfungsnachweisen
Eingangsdaten:
  • Daten
  • Bezeichner des HMAC-Schlüssels
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • VAU-Attestierungstoken einer Befugnisverifikations-VAU (opt.)
Ausgangsdaten:
  • HMAC der Daten mit dem symmetrischen Schlüssel, der zum übergebenen Bezeichner des HMAC-Schlüssels gehört
Prüfschritte:
  1. prüfen der Signatur(en) des(r) VAU-Attestierungstoken (herstellerspezifisch)
  2. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltungs-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
  3. (opt.) prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
Falls die Prüfungen 1) - 3) erfolgreich waren, wird der HMAC mit dem gewünschten HMAC-Schlüssel über die Daten gebildet.
hsm-r4 Diese Regel dient zur Nutzung des privaten Schlüssels der AUT-Identität der VAU
Eingangsdaten:
  • Challenge
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
Ausgangsdaten:
  • Challenge signiert mit privatem Schlüssel der AUT-Identität der VAU
Prüfschritte
  1. prüfen der Signatur des VAU-Attestierungstokens (herstellerspezifisch)
  2. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltungs-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind.
Falls die Prüfungen in 1) bis 2) erfolgreich waren, wird die übergebene Challenge mit dem privatem Schlüssel der AUT-Identität der VAU signiert.
hsm-r5 Diese Regel dient zur Nutzung des privaten Schlüssels der ENC-Identität der VAU
Eingangsdaten:
  • verschlüsselte Daten
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
Ausgangsdaten:
  • entschlüsselte Daten
Prüfschritte
  1. prüfen der Signatur des VAU-Attestierungstokens (herstellerspezifisch)
  2. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltungs-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind.
Falls die Prüfungen in 1) bis 2) erfolgreich waren, werden die übergebenen verschlüsselten Daten mit dem privatem Schlüssel der ENC-Identität der VAU entschlüsselt.
hsm-r6 Diese Regel dient zur Nutzung des privaten Schlüssels der Signaturidentität der VAU
Eingangsdaten:
  • zu signierende Daten
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
Ausgangsdaten:
  • signierte Daten
Prüfschritte
  1. prüfen der Signatur des VAU-Attestierungstokens (herstellerspezifisch)
  2. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltungs-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
Falls die Prüfungen in 1) bis 2) erfolgreich waren, werden die übergebenen Daten mit dem privatem Schlüssel der Signaturidentität der VAU signiert.
hsm-r7 Diese Regel dient zum Auslesen des ENC-Zertifikats des anderen Aktensystembetreibers.
Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
Ausgangsdaten:
  • Verschlüsselungszertifikat C.FD.ENC des anderen Aktensystembetreibers
Prüfschritte:
  1. prüfen der Signatur des VAU-Attestierungstokens (herstellerspezifisch)
  2. prüfen, ob die im VAU-Attestierungstoken für die Aktenkontoverwaltungs-VAU attestierte VAU-Software und VAU-Hardware dem HSM bekannt sind
Falls die Prüfungen 1) - 2) erfolgreich waren, wird das ENC-Zertifikat des anderen Aktensystembetreibers zurückgeliefert.

A_24667 - ePA-Aktensystem -VAU-HSM - Prüfen des VAU-Attestierungstokens

Das VAU-HSM MUSS bei der Prüfung eines VAU-Attestierungstokens sicherstellen, dass dieses zeitlich gültig ist und Replay-Attacken abwehren. [<=]

3.4.2 Regeln des Befugnisverifikations-Moduls

Die folgende Tabelle zeigt die Regeln des Befugnisverifikations-Moduls im Überblick.

Tabelle 8: Überblick über die Regeln des Befugnisverifikations-Moduls

Regel Kurzbeschreibung
 Vollständige Regelspezifikation in
rr0 Mit dieser Regel werden ID-Token im Aktensystem registriert und zu einem HSM-ID-Token konvertiert. Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules
rr1 Mit dieser Regel werden vom Aktenkontoinhaber am ePA-FdV erstellte Befugnisse im Aktensystem registriert. Die im ePA-FdV erstellten Befugnisse sind vom Versicherten mittels Signaturdienst signiert. Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules
rr2 Mit dieser Regel werden vom Vertreter am ePA-FdV erstellte Befugnisse für das Aktenkonto des Versicherten im Aktensystem registriert. Die im ePA-FdV erstellen Befugnisse sind vom Vertreter mittels Signaturdienst signiert. Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules
rr3 Mit dieser Regel werden Befugnisse im Aktensystem registriert, die sich durch das Stecken der eGK in einer Leistungserbringerumgebung ergeben. Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules
rr4 Mit dieser Regel werden die Befugnisse für den Kostenträger und die zuständige Ombudsstelle bei der Anlage eines Aktenkontos im Aktensystem registriert. Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules
rr5 Mit dieser Regel werden die Befugnisse bei einem betreiberübergreifenden Anbieterwechsel im Aktensystem registriert. Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules
kr1 Diese Regel wird für die Anmeldung des Aktenkontoinhabers genutzt. Tab_AS_SDS-Key_Rules
kr2 Diese Regel wird für den Abruf des versichertenindividuellen Befugnispersistierungsschlüssels genutzt. Sie wird für die Anmeldung von Nutzern verwendet, für die eine Befugnis im Aktensystem registriert wurde. Tab_AS_SDS-Key_Rules
kr3 Diese Regel wird für den Abruf des versichertenindividuellen Datenpersistierungsschlüssels genutzt. Sie wird für die Anmeldung von Nutzern verwendet, für die eine Befugnis im Aktensystem registriert wurde. Tab_AS_SDS-Key_Rules
kr4 Diese Regel wird für die Anmeldung des E-Rezept-Fachdienstes verwendet. Tab_AS_SDS-Key_Rules

A_24573-01 - ePA-Aktensystem - Regeln des Befugnisverifikations-Moduls

Das Befugnisverifikations-Modul  MUSS die in den Tabellen Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules und Tab_AS_SDS-Key_Rules definierten Regeln umsetzen. [<=]

Tabelle 9: Tab_AS_Entitlement_Registration_Rules - Regeln zur Registrierung von Befugnissen

Regel Beschreibung
rr0 Mit dieser Regel werden ID-Token im Aktensystem regstriert und zu einem HSM-ID-Token konvertiert.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • ID-Token mit NutzerID=x signiert durch einen sektoralen Identity Provider, den IDP-Dienst oder den E-Rezept-Fachdienst
Ausgangsdaten:
  • HSM-ID-Token mit NutzerID=x gesichert mittels CMAC
Prüfschritte:
  1. prüfen des ID-Tokens gemäß A_24690-* (C.FD.SIG) bei Token eines IDPs bzw. gemäß A_24658-* bei Token des E-Rezept-Fachdiensts (C.FD.AUT).
  2. Falls die Prüfung in 1) erfolgreich war,
    1. erstellt das Befugnisverifikations-Modul ein HSM-ID-Token mit der NutzerID=x, einer Gültigkeitsdauer von 24 Stunden und der professionOID aus dem Signaturzertifikat (oid_idpd_sek,  oid_idpd oder oid_erp-vau).
    2. ruft das Befugnisverifikations-Modul die VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und dem HSM-ID-Token auf.
      1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  4. Das Befugnisverifikations-Modul liefert das mittels CMAC gesicherte HSM-ID-Token als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
rr1 Mit dieser Regel werden vom Aktenkontoinhaber am ePA-FdV erstellte Befugnisse im Aktensystem registriert. Die im ePA-FdV erstellten Befugnisse sind vom Versicherten mittels Signaturdienst signiert.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • ID-Token oder HSM-ID-Token gesichert mit CMAC
  • Befugnis1 = (KVNR Aktenkonto, Telematik-ID oder KVNR, Gültigkeitszeitraum) signiert vom Versicherten
Ausgangsdaten:
  • Befugnis2 = (KVNR Aktenkonto, Telematik-ID oder KVNR, Gültigkeitszeitraum) gesichert mittels CMAC
Prüfschritte:
  1. prüfen des ID-Tokens gemäß A_24690-* (Zertifikatsprofil C.FD.SIG)
    1. prüfen, ob die professionOID im Signaturzertifikat oid_idpd_sek ist
    2. prüfen, ob die KVNR im ID-Token mit der KVNR im Signaturzertifikat C.CH.SIG der Signatur von Befugnis1 übereinstimmt
oder prüfen des HSM-ID-Tokens
  1. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und HSM-ID-Token und Vergleich des Rückgabewerts mit dem CMAC des übergebenen HSM-ID-Tokens
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  3. prüfen, ob die professionOID im HSM-ID-Token oid_idpd_sek ist
  4. prüfen, ob die KVNR im HSM-ID-Token mit der KVNR im Signaturzertifikat C.CH.SIG der Signatur von Befugnis1 übereinstimmt.
  1. prüfen der Befugnis1
    1. prüfen der Signatur gemäß A_25042-* (Zertifikatsprofil C.CH.SIG)
    2. prüfen, ob die professionOID im Signaturzertifikat oid_versicherter ist
    3. prüfen, ob die KVNR im Signaturzertifikat C.CH.SIG der Signatur von Befugnis1 mit der "KVNR Aktenkonto" in der Befugnis1 übereinstimmt.
    4. prüfen, dass das JWT gemäß A_24587-* nicht abgelaufen ist (Feld: exp)
  3. Falls die Prüfungen in 1) bis 2) erfolgreich waren, erstellt das Befugnisverifikations-Modul die Befugnis2. Die Inhalte werden aus Befugnis1 übernommen.
  4. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und Befugnis2
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  6. Das Befugnisverifikations-Modul liefert die mittels CMAC gesicherte Befugnis2 als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
rr2 Mit dieser Regel werden vom Vertreter am ePA-FdV erstellte Befugnisse für das Aktenkonto des Versicherten im Aktensystem registriert. Die im ePA-FdV erstellten Befugnisse sind vom Vertreter mittels Signaturdienst signiert.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • ID-Token oder HSM-ID-Token gesichert mit CMAC
  • Befugnis1 = (KVNR Aktenkonto, Telematik-ID, Gültigkeitszeitraum) signiert vom Vertreter
  • Befugnis2 = (KVNR Aktenkonto, KVNR Vertreter) gesichert mittels CMAC
Ausgangsdaten:
  • Befugnis3 = (KVNR Aktenkonto, Telematik-ID, Gültigkeitszeitraum) gesichert mittels CMAC
Prüfschritte:
  1. prüfen des ID-Tokens gemäß A_24690-* (Zertifikatsprofil C.FD.SIG)
    1. prüfen, ob die professionOID im Signaturzertifikat oid_idpd_sek ist
    2. prüfen, ob die KVNR im ID-Token mit der KVNR im Signaturzertifikat C.CH.SIG der Signatur von Befugnis1 übereinstimmt
oder prüfen des HSM-ID-Tokens
    1. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und HSM-ID-Token und Vergleich des Rückgabewerts mit dem CMAC des übergebenen HSM-ID-Tokens
      1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
    3. prüfen, ob die professionOID im HSM-ID-Token oid_idpd_sek ist
    4. prüfen, ob die KVNR im HSM-ID-Token mit der KVNR im Signaturzertifikat C.CH.SIG der Signatur von Befugnis1 übereinstimmt.
  2. prüfen der Befugnis1 und Befugnis2
    1. prüfen der Signatur von Befugnis1 gemäß A_25042-* (Zertifikatsprofil C.CH.SIG)
    2. prüfen, ob die professionOID im Signaturzertifikat oid_idpd_sek ist
    3. prüfen des CMAC von Befugnis2
    4. prüfen, dass die Telematik-ID in Befugnis 1 keine KVNR ist (Vertreter dürfen keine weiteren Vertreter befugen)
    5. prüfen, ob die KVNR im Signaturzertifikat C.CH.SIG der Signatur von Befugnis1 mit der „KVNR Vertreter“ in der Befugnis2 übereinstimmt
    6. prüfen, ob die „KVNR Aktenkonto“ in Befugnis 1 mit der „KVNR Aktenkonto“ in Befugnis2 übereinstimmt
    7. prüfen, dass das JWT gemäß A_24587-* nicht abgelaufen ist (Feld: exp)
  4. Falls die Prüfungen in 1) erfolgreich waren, wird die Befungnis3 vom Befugnisverifikations-Modul erstellt. Die Inhalte werden aus Befugnis1 übernommen.
  5. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und Befugnis3
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  7. Das Befugnisverifikations-Modul liefert die mittels CMAC gesicherte Befugnis3 als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
rr3 Mit dieser Regel werden Befugnisse im Aktensystem registriert, die sich durch das Stecken der eGK in einer Leistungserbringerumgebung ergeben.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • VSDM-Prüfungsnachweis signiert mit AUT-Identität der SMC-B
Ausgangsdaten:
  • Befugnis = (KVNR Aktenkonto, Telematik-ID, Gültigkeitszeitraum) gesichert mittels CMAC
Prüfschritte:
  1. prüfen der SMC-B-Signatur des signierten VSDM-Prüfungsnachweises gemäß A_25042-* (C.HCI.AUT)
  2. prüfen, dass das JWT gemäß A_24590-* nicht abgelaufen ist (Feld: exp)
  3. prüfen, dass der Austellungszeitpunkt des VSDM-Prüfungsnachweises nicht länger als 20 Minuten zurückliegt
  4. prüfen des HMAC des VSDM-Prüfungsnachweises mittels VAU-HSM Regel hsm-r3
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  6. Falls die Prüfungen in 1) bis 4) erfolgreich waren, wird vom Befugnisverifikations-Modul die Befugnis mit folgenden Inhalten erstellt:
    • Aktenkonto: die KVNR aus dem VSDM-Prüfungsnachweis
    • Telematik-ID: die Telematik-ID aus der SMC-B-Signatur
    • Gültigkeitszeitraum: ergibt sich aus der fachlichen Rollen-OID der SMC-B-Signatur.
  8. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und der erstellten Befugnis
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  10. Das Befugnisverifikations-Modul liefert die mittels CMAC gesicherte Befugnis als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
rr4 Mit dieser Regel werden die Befugnisse für den Kostenträger und die zuständige Ombudsstelle bei der Anlage eines Aktenkontos im Aktensystem registriert.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • Befugnis1 = (KVNR Aktenkonto, Telematik-ID des Kostenträgers/der Ombudsstelle) signiert mit SMC-B des Kostenträgers bzw. der Ombudsstelle
Ausgangsdaten:
  • Befugnis2 = (KVNR Aktenkonto, Telematik-ID des Kostenträgers/der Ombudsstelle) gesichert mittels CMAC
Prüfschritte:
  1. Prüfen der Befugnis1
    1. prüfen der SMC-B-Signatur des Kostenträgers bzw. der Ombudsstelle gemäß A_25042-* (C.HCI.OSIG)
    2. prüfen, ob die professionOID im Signaturzertifikat oid_kostentraeger bzw. oid_ombudsstelle ist
    3. prüfen, ob die Telematik-ID im Signaturzertifikat C.HCI.OSIG der SMC-B-Signatur des Kostenträgers bzw. der Ombudsstelle mit der Telematik-ID in der Befugnis1 übereinstimmt
  3. Falls die Prüfungen in 1) erfolgreich waren, wird die Befugnis2 erstellt. Die Inhalte der Befugnis2 sind:
    • Aktenkonto: die KVNR des Aktenkontos aus Befugnis1
    • Telematik-ID: die Telematik-ID aus Befugnis1
  5. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und der erstellten Befugnis2
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  7. Das Befugnisverifikations-Modul liefert die mittels CMAC gesicherte Befugnis2 als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
rr5 Mit dieser Regel werden die Befugnisse bei einem betreiberübergreifenden Anbieterwechsel im Aktensystem registriert.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • Befugnis1 = (KVNR Aktenkonto, NutzerID, Gültigkeitszeitraum) signiert vom alten Aktensystembetreiber
Ausgangsdaten:
  • Befugnis2 = (KVNR Aktenkonto, NutzerID, Gültigkeitszeitraum) gesichert mittels CMAC
Prüfschritte:
  1. Prüfen der Befugnis1
    1. prüfen der Signatur gemäß A_25042-* (C.FD.SIG)
    2. prüfen, ob im Signaturzertifikat C.FD.SIG der policyIdentifier oid_epa_vau ist
    3. prüfen,  dass das Signaturzertifikat C.FD.SIG nicht auf das importierende Aktensystem ausgestellt ist.
  3. Falls die Prüfungen in 1) erfolgreich waren, wird die Befugnis2 mit den Inhalten aus Befugnis1 erstellt.
  4. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und der erstellten Befugnis2
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  6. Das Befugnisverifikations-Modul liefert die mittels CMAC gesicherte Befugnis2 als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.

A_24690-01 - ePA-Aktensystem - Befugnisverifikations-Modul: Prüfen des ID-Tokens

Das Befugnisverifikations-Modul MUSS folgende Prüfungen bei der Prüfung eines ID-Tokens durchführen: 

  • das ID-Token muss gemäß A_25042-* valide signiert sein durch einen sektoralen Identity Provider oder den IDP-Dienst (professionOID ist oid_idpd_sek oder oid_idpd),
  • das ID-Token muss zeitlich gültig sein (Felder: iat, exp),
  • das ID-Token muss im Feld aud das ePA-Aktensystem eingetragen haben.
[<=]

A_24691 - ePA-Aktensystem - Befugnisverifikations-Modul: Prüfen von übers ePA-FdV erstellten Befugnissen

Das Befugnisverifikations-Modul MUSS folgende Prüfungen bei der Prüfung einer von einem Versicherten bzw. Vertreter über das ePA-FdV eingestellten signierten Befugnis durchführen:

  • die Befugnis muss gemäß A_25042-* valide signiert sein durch einen Versicherten bzw. Vertreter (C.CH.SIG, professionOID ist oid_versicherter),
  • das JWT für die Befugnis gemäß A_24587-* darf nicht abgelaufen sein (Feld: exp),
  • das Feld insurantID des JWT muss eine KVNR sein,
  • das Feld actorID des JWT muss eine KVNR oder eine Telematik-ID sein,
  • das Feld validTO des JWT muss ein zeitliches Datum sein.
[<=]

Die folgenden Regeln dienen zum Abruf der versichertenindividuellen Daten- und Befugnispersistierungsschlüssel. Die kryptographischen Vorgaben für diese Schlüssel und die Ableitungsvorschriften sind in [gemSpec_Krypt] in Abschnitt 3.15.2 festgelegt.

Tabelle 10: Tab_AS_SDS-Key_Rules Key Rules - Regeln zur Ableitung der versichertenindividuellen Persistierungsschlüssel

Regel Beschreibung
kr1 Diese Regel wird für die Anmeldung des Aktenkontoinhabers genutzt.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • ID-Token oder HSM-ID-Token gesichert mit CMAC
Ausgangsdaten:
  • versichertenindividueller Datenpersistierungsschlüssel (Secure Data Storage Key)
  • versichertenindividueller Befugnispersistierungsschlüssel (Secure Entitlement Storage Key)
Regelverhalten:
  1. prüfen des ID-Tokens gemäß A_24690-* (Zertifikatsprofil C.FD.SIG)
    1. prüfen, ob die professionOID im Signaturzertifikat oid_idpd_sek ist
oder prüfen des HSM-ID-Tokens
  1. prüfen des CMAC des HSM-ID-Tokens mit VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  3. prüfen, ob die professionOID im HSM-ID-Token oid_idpd_sek ist
  1. Falls die Prüfungen in 1) erfolgreich waren, wird die VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r2 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und der KVNR aus dem ID-Token zur Ableitung von Befugnis- und Datenpersistierungsschlüssel aufgerufen.
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  3. Das Befugnisverifikations-Modul liefert die abgeleiteten Schlüssel als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
kr2 Diese Regel wird für den Abruf des versichertenindividuellen Befugnispersistierungsschlüssel genutzt. Sie wird für die Anmeldung von Nutzern verwendet, für die eine Befugnis im Aktensystem registriert wurde.

Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • KVNR (Aktenkonten-ID)
Ausgangsdaten:
  • versichertenindividueller Befugnispersistierungsschlüssel (Secure Entitlement Storage Key)
Prüfschritte:
  1. Aufruf der VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r2 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und der KVNR aus dem ID-Token zur Ableitung des Befugnispersistierungsschlüssels
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  3. Das Befugnisverifikations-Modul liefert den abgeleiteten Befugnispersistierungschlüssel als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
kr3 Diese Regel wird für den Abruf des versichertenindividuellen Datenpersistierungsschlüssels genutzt. Sie wird für die Anmeldung von Nutzern verwendet, für die eine Befugnis im Aktensystem registriert wurde.

 Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • ID-Token oder HSM-ID-Token gesichert mit CMAC
  • Befugnis = (KVNR Aktenkonto, BefugtenID (TID|KVNR), Gültigkeitszeitraum (opt.)) mit CMAC gesichert
Ausgangsdaten:
  • versichertenindividueller Datenpersistierungsschlüssel (Secure Data Storage Key)
Prüfschritte:
  1. prüfen des ID-Tokens
    1. gemäß A_24690-* (Zertifikatsprofil C.FD.SIG)
oder prüfen des HSM-ID-Tokens
    1. prüfen des CMAC des HSM-ID-Tokens mit VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung
      1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  2. Prüfen der Befugnis
    1. prüfen des CMAC der Befugnis mittels VAU-HSM Regel hsm-r1
      1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
    3. prüfen, ob die Nutzer-ID im ID-Token bzw. im HSM-ID-Token (KVNR oder Telematik-ID) mit der Befugten-ID in der Befugnis übereinstimmt.
    4. prüfen, ob die Befugnis noch gültig ist, falls die Befugnis zeitlich begrenzt ist (d. h. ein Gültigkeitszeitraum in der Befugnis enthalten ist).
  4. Falls alle Prüfungen in 1) bis 2) erfolgreich waren, wird die VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r2 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und der KVNR aus dem ID-Token bzw. im HSM-ID-Token zur Ableitung des Datenpersistierungsschlüssels aufgerufen.
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  6. Das Befugnisverifikations-Modul liefert den abgeleiteten Datenpersistierungsschlüssel als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.
kr4 Diese Regel wird für die Anmeldung des E-Rezept-Fachdienstes verwendet.

 Eingangsdaten:
  • VAU-Attestierungstoken einer Aktenkontoverwaltungs-VAU
  • ID-Token oder HSM-ID-Token gesichert mit CMAC
  • KVNR (Aktenkonten-ID)
Ausgangsdaten:
  • versichertenindividueller Datenpersistierungsschlüssel (Secure Data Storage Key)
Prüfschritte:
  1. Prüfen des ID-Tokens
    1. prüfen der Signatur gemäß A_25042-* (C.FD.AUT)
    2. prüfen, ob die professionOID im Zertifikat C.FD.AUT gleich oid_erp-vau ist
    3. prüfen des ID-Tokens gemäß A_24658-*
oder prüfen des HSM-ID-Tokens
  1. prüfen des CMAC des HSM-ID-Tokens mit VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r1 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  3. prüfen, ob die professionOID im HSM-ID-Token oid_erp-vau ist
  1. Falls die Prüfungen in 1) erfolgreich waren, wird die VAU-HSM Zugriffsregel hsm-r2 mit dem VAU-Attestierungstoken der Aktenkontoverwaltung und der KVNR aus dem ID-Token bzw. dem HSM-ID-Token zur Ableitung des Datenpersistierungsschlüssels aufgerufen.
    1. Falls das Befugnisverifikations-Modul in einer Befugnisverifikations-VAU ausgeführt wird, wird zusätzlich ein VAU-Attestierungstoken für die Befugnisverifikations-VAU mit übergeben.
  3. Das Befugnisverifikations-Modul liefert den abgeleiteten Schlüssel als Ergebnis des Regelaufrufs zurück.

3.5 Vertrauenswürdige Ausführungsumgebung (VAU)

Eine Vertrauenswürdige Ausführungsumgebung (VAU) gewährleistet mit technischen Maßnahmen, dass Daten serverseitig im ePA-Aktensystem im Klartext verarbeitet werden können, ohne dass einzelne Mitarbeiter des Betreibers auf diese Daten zugreifen können.

Die Datenverarbeitungen der Aktenkontoverwaltung müssen in einer VAU ausgeführt werden. Diese VAU wird im folgenden als Aktenkontoverwaltungs-VAU bezeichnet. Des weiteren kann das Befugnisverifikations-Modul in einer VAU ausgeführt werden. Diese VAU wird im folgenden als Befugnisverifikations-VAU bezeichnet.

A_25716 - ePA-Aktensystem - Services ausschließlich in der VAU

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass die folgenden Services ausschließlich innerhalb einer VAU ausgeführt werden können und ein Zugriff auf die Schnittstellen ausschließlich über einen VAU-Kanal erfolgen kann:

  • Consent Decision Management Service
  • Entitlement Management
  • Constraint Management
  • Device Management
  • E-Mail Management
  • Audit Event Service
  • Authorization Service
  • Health Record Relocation Service
  • alle Medical Services.
[<=]

In den folgenden Abschnitten werden zunächst die Anforderungen an eine VAU beschrieben, die sowohl von einer Aktenkontoverwaltungs-VAU als auch einer Befugnisverifikations-VAU zu erfüllen sind. Die speziellen Anforderungen an eine Aktenkontoverwaltungs-VAU bzw. an eine Befugnisverifikations-VAU folgen darauf in separaten Abschnitten.

3.5.1 Übergreifende VAU-Anforderungen

3.5.1.1 Schutz der Integrität der VAU

Die folgenden Anforderungen stellen die Integrität der VAU sicher.

A_24613 - ePA-Aktensystem - Bildung Hashwertrepräsentation des VAU-Images

Der Hersteller des VAU-Images MUSS für seine zugelassenen VAU-Images Hashwertrepräsentationen bilden. Diese MÜSSEN signiert und die signierten Hashwertrepräsentationen an die gematik übermitteln. Dabei SOLLEN bezüglich der kryptographischen Vorgaben zur Signatur die Vorgaben aus [gemSpec_Krypt] eingehalten werden. [<=]

Erläuterung zu A_24613-*:

Bei Intel-SGX sind die durch die Intel-Hardware erzeugten Signaturen RSA-3072-Bit-Signaturen, bei denen der öffentliche Exponent 3 ist. Dies entspricht nicht den Vorgaben in [gemSpec_Krypt] für allgemeine RSA-Signaturen (also nicht im SGX-Kontext). Deshalb steht in A_24613-* diesbezüglich nur eine SOLL-Formulierung. Im Kontext SGX ist der öffentliche RSA-Exponent 3 zulässig.

A_24642 - ePA-Aktensystem - Ausschluss von Manipulationen an der Hardware der VAU

Die VAU MUSS die Integrität der eingesetzten Hardware schützen und damit insbesondere Manipulationen an der Hardware durch den Betreiber des ePA-Aktensystems ausschließen. [<=]

A_24616 - ePA-Aktensystem - Attestierung des VAU-Images und der VAU-Hardware beim Start

Das ePA-Aktensystem MUSS beim Start einer VAU das genutzte VAU-Image sowie die VAU-Hardware, auf der die VAU ausgeführt werden soll, kryptographisch attestieren und ein signiertes VAU-Attestierungstoken erzeugen, welches vom VAU-HSM geprüft werden kann. [<=]

A_24684 - ePA-Aktensystem - Hardwarebasierter Vertrauensanker für Attestierung der VAU

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass der kryptographische Vertrauensanker für die Attestierung des VAU-Images und der VAU-Hardware in einem hardwarebasierten sicheren Schlüsselspeicher gesichert ist. [<=]

A_24617 - ePA-Aktensystem - Betreiberunabhängiger Vertrauensanker für Attestierung der VAU

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass der kryptographische Vertrauensanker für die Attestierung des VAU-Images und der VAU-Hardware nicht in der Hoheit des Betreibers des Aktensystems liegt.  [<=]

Hinweis zu A_24617: Mit der Anforderung soll die Bedrohung abgewehrt werden, dass sich einzelne Innentäter beim Betreiber des ePA-Aktensystems eigene VAU-Software oder VAU-Hardware mit Schwachstellen erstellen und sich für diese einen falschen Hashwert attestieren, der dem VAU-HSM bekannt ist.

A_24620 - ePA-Aktensystem - Attestierung durch Systeme außerhalb der VAU zur Laufzeit

Das ePA-Aktensystem MUSS technisch ermöglichen, dass Änderungen an der VAU-Software und der VAU-Hardware während der Laufzeit durch Systeme außerhalb der VAU automatisiert geprüft werden können.  [<=]

Hinweis: Die gematik soll regelmäßig die Integrität der Aktensysteme prüfen können.

3.5.1.2 Schutz der Daten bei Verarbeitung in der VAU

Die folgenden Anforderungen der VAU stellen sicher, dass die innerhalb der VAU verarbeiteten Daten technisch geschützt werden.

A_24621 - ePA-Aktensystem - Äußere Isolation der VAU von Datenverarbeitungsprozessen des Betreibers

Die VAU MUSS die in ihr ablaufenden Datenverarbeitungsprozesse von allen sonstigen Datenverarbeitungsprozessen des Betreibers technisch trennen und damit gewährleisten, dass der einzelne Mitarbeiter des Betreibers vom Zugriff auf die in der VAU verarbeiteten Daten technisch ausgeschlossen ist.  [<=]

A_24638 - ePA-Aktensystem - Schutz der Daten vor physischem Zugang zu Systemen der VAU

Die VAU MUSS mit technischen Mitteln sicherstellen, dass bei einem physischen Zugang zu Hardware-Komponenten der VAU keine Daten aus der VAU extrahiert oder manipuliert werden können.  [<=]

A_24651 - ePA-Aktensystem - Betreiber ergreift Maßnahmen gegen physische Angriffe auf die VAU

Der Betreiber des ePA-Aktensystems MUSS mit technischen und/oder organisatorischen Maßnahmen ausschließen, dass ein einzelner Innentäter beim Betreiber des ePA-Aktensystems physische Angriffe auf eine VAU ausführen kann.   [<=]

A_24641 - ePA-Aktensystem - Löschen aller Daten beim Beenden einer VAU-Instanz

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass beim Beenden einer VAU-Instanz sämtliche Daten dieser VAU-Instanz aus flüchtigen Speichern sicher gelöscht werden oder ein Zugriff auf diese Daten technisch ausgeschlossen ist. [<=]

A_25244 - ePA-Aktensystem - x-insurantId nicht außerhalb des VAU-Kanals

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass das HTTP Header-Element mit dem Namen "x-insurantId" nicht außerhalb des VAU-Kanals gesendet wird. [<=]

3.5.1.3 Schutz der Verbindung zwischen VAU und VAU-HSM

A_24653 - ePA-Aktensystem - Sichere Verbindung zwischen VAU und VAU-HSM

Das ePA-Aktensystem MUSS technisch sicherstellen, dass zwischen einer VAU und einem VAU-HSM eine beidseitig authentisierte und vertrauliche Verbindung besteht. Die vertrauliche Verbindung muss auch gegen Zugriffe durch einzelne Mitarbeiter des Betreibers des Aktensystems schützen. [<=]

3.5.1.4 Logging und Monitoring

Hinweis: Die Anforderungen dieses Abschnitts könnten sich noch ändern, falls sich bei der Umsetzung des ePA-Aktensystems herausstellt, dass weitere Protokollierungen auf Seiten des Betreibers notwendig werden.

Die Anforderungen zu den Betreiberprotokollen können im weiteren Verlauf der Umsetzung des ePA-Aktensystems

A_24910 - ePA-Aktensystem - Erlaubte Zwecke der Betreiberprotokolle

Der Betreiber des Aktensystems MUSS sicherstellen, dass die durch die VAU für den Betrieb erstellten Protokolle des Betreibers ausschließlich zum Zwecke der Fehleranalyse und -behebung anlassbezogen sowie zum Zwecke des Security Monitorings verwendet werden. [<=]

A_24649 - ePA-Aktensystem - Datenschutzkonformes Logging und Monitoring der VAU

Die VAU MUSS die für den Betrieb des ePA-Aktensystems erforderlichen Logging- und Monitoring-Informationen in solcher Art und Weise erheben und verarbeiten, dass mit technischen Mitteln ausgeschlossen ist, dass dem Betreiber des ePA-Aktensystems vertrauliche oder zur unautorisierten Profilbildung geeignete Daten zur Kenntnis gelangen.  [<=]

A_24695 - ePA-Aktensystem - Keine medizinische Informationen in VAU-Protokollen des Betreibers

Die VAU MUSS sicherstellen, dass in den durch die VAU für den Betrieb erstellten Protokollen des Betreibers keine personenbezogenen medizinischen Informationen enthalten sind (u. a. medizinische Daten von Versicherten oder Informationen, aus denen sich ableiten lässt, bei welchen Leistungserbringerinstitutionen ein Versicherter in Behandlung ist).
[<=]

A_24909 - ePA-Aktensystem - Nicht KVNR und Telematik-ID gemeinsam protokollieren

Die VAU MUSS sicherstellen, dass in den durch die VAU für den Betrieb erstellten Protokollen des Betreibers höchstens die KVNR oder höchstens die Telematik-ID enthalten ist, aber nicht eine Kombination aus KVNR und Telematik-ID und keine solche Verbindung über mehrere Protokolle hergestellt werden kann. [<=]

A_24719 - ePA-Aktensystem - Kein kryptographisches Schlüsselmaterial in VAU-Protokollen des Betreibers

Die VAU MUSS sicherstellen, dass in den durch die VAU für den Betrieb erstellten Protokollen des Betreibers kein kryptographisches Schlüsselmaterial enthalten ist. [<=]

A_24911 - Löschfristen Protokolle

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass die

  • zum Zwecke der Fehleranalyse erhobenen Protokolle nach Behebung des Fehlers unverzüglich gelöscht werden,
  • zum Zwecke des Security Monitorings erhobenen Protokolle nach 3 Monaten gelöscht werden.
[<=]

3.5.2 Zusätzliche Anforderungen an eine Aktenkontoverwaltungs-VAU

3.5.2.1 Schutz der Daten bei Verarbeitung in der VAU

A_24636 - ePA-Aktensystem - Innere Isolation zwischen Datenverarbeitungsprozessen innerhalb einer VAU-Instanz

Das ePA-Aktensystem MUSS durch einen technischen Separationsmechanismus ausschließen, dass sich innerhalb einer VAU-Instanz die Verarbeitungen eines Health Record Context oder einer User Session schadhaft auf die Verarbeitungen eines anderen Health Record Context oder einer anderen User Session auswirken können.
[<=]

Hinweis zu A_24636-*: Die Anforderung schließt eine Umsetzung mit Server-Threads, Worker und Ähnlichem nicht grundsätzlich aus, sofern die Sicherheitsleistung der Separation erbracht werden kann.

A_24885 - ePA-Aktensystem - Innere Isolation zwischen Datenverarbeitungsprozessen unterschiedlicher VAU-Instanzen

Das ePA-Aktensystem MUSS durch einen technischen Separationsmechanismus, der unabhängig vom Separationsmechanismus in A_24636-* ist, ausschließen, dass sich Verarbeitungen in einer VAU-Instanz schadhaft auf die Verarbeitungen einer anderen VAU-Instanz auswirken können.
[<=]

A_24637 - ePA-Aktensystem - Maximale Health Record Context in einer VAU-Instanz

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass maximal 80 Health Record Context gleichzeitig in einer VAU-Instanz laufen können.
[<=]

A_25028 - ePA-Aktensystem - Keine Kommunikation zwischen Aktenkontoverwaltungs-VAUs

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass es keine direkte Kommunikation zwischen VAU-Instanzen von Aktenkontoverwaltungs-VAUs gibt. [<=]

A_24639 - ePA-Aktensystem - Löschen aller Daten beim Beenden eines Health Record Context

Die VAU MUSS sicherstellen, dass beim Beenden eines Health Record Context sämtliche Daten dieses Health Record Context aus flüchtigen Speichern sicher gelöscht werden oder ein Zugriff auf diese Daten technisch ausgeschlossen ist.  [<=]

A_24640 - ePA-Aktensystem - Löschen aller Daten beim Beenden einer User Session

Die VAU MUSS sicherstellen, dass beim Beenden einer User Session sämtliche Daten dieser User Session aus flüchtigen Speichern sicher gelöscht werden oder ein Zugriff auf diese Daten technisch ausgeschlossen ist. [<=]

Hinweis zu A_24639-*, A_24640-* und A_24648-*: Eine zeitliche Verzögerung des Löschens ist tolerabel, sofern ein sofortiges Löschen aufgrund der Architektur des Aktensystemherstellers aus Performanzgründen nicht sinnvoll ist. In diesem Fall ist ein geeigneter Kompromiss zwischen dem Löschzeitpunkt und der Performanz zu wählen.

A_25231 - ePA-Aktensystem - Schließen des Health Record Context beim Beenden einer User Session

Die VAU MUSS sicherstellen, dass beim Beenden einer User Session alle mit dieser User Session verknüpften Health Record Context beendet werden, wenn der jeweilige Health Record Context nicht mit mindestens einer weiteren User Session verknüpft ist. [<=]

A_25051 - ePA-Aktensystem - VAU-Kanal endet immer in einer Aktenkontoverwaltungs-VAU

Die VAU MUSS sicherstellen, dass ein VAU-Kanal von einem Client der ePA (ePA-Client oder ePA-FdV) ausschließlich in einer Aktenkontoverwaltungs-VAU endet. [<=]

Hinweis: Der VAU-Kanal darf z.B. nicht in einer Befugnisverifikations-VAU enden.

3.5.2.2 Schutz der Daten bei Speicherung außerhalb der VAU

Die folgenden Anforderungen gewährleisten den Schutz der beim Betreiber des ePA-Aktensystems persistierten Daten. Die Verschlüsselung der Daten eines Versicherten erfolgt mit seinem versichertenindividuellen Daten- und Befugnispersistierungsschlüssel. Die kryptographischen Vorgaben für diese Schlüssel sind in [gemSpec_Krypt#3.15.2] festgelegt.

A_24643 - ePA-Aktensystem - Verschlüsselung von außerhalb der VAU gespeicherten Daten mit dem Datenpersistierungsschlüssel

Die VAU MUSS sicherstellen, dass die in einem Health Record Context verarbeiteten

  1. Daten des FHIR-Data Service
  2. Daten des XDS Document Service
  3. Daten des Audit Event Service (Protokolle für den Versicherten zum Zwecke der Datenschutzkontrolle)
  4. Daten des Constraint Managements (Policies zu verborgenen Daten)
  5. Daten des Consent Managements (Widersprüche des Versicherten)
vor der Speicherung in den Systemen des Betreibers des ePA-Aktensystems innerhalb des Health Record Context mit dem zum Health Record gehörenden versichertenindividuellen Datenpersistierungsschlüssel verschlüsselt werden.
[<=]

A_24644 - ePA-Aktensystem - Verschlüsselung von außerhalb der VAU gespeicherten Befugnissen mit dem Befugnispersistierungsschlüssel

Die VAU MUSS sicherstellen, dass die in einem Health Record Context verarbeiteten Daten des Entitlement Managements, d. h. Befugnisse und Befugnisverbote, vor der Speicherung in den Systemen des Betreibers des ePA-Aktensystems innerhalb des Health Record Context mit dem zum Health Record gehörenden versichertenindividuellen Befugnispersistierungsschlüssel verschlüsselt werden. [<=]

A_24853 - ePA-Aktensystem - Verschlüsselung von außerhalb der VAU gespeicherten Informationen

Die VAU MUSS sicherstellen, dass alle Daten, die nicht mit dem versichertenindividuellen Daten- oder Befugnispersistierungsschlüssel verschlüsselt werden, vor der Speicherung in den Systemen des Betreibers des ePA-Aktensystems mit einem Schlüssel verschlüsselt werden, der nur über die VAU zugreifbar ist. [<=]

Hinweis: Hierzu gehören insbesondere die Informationen zum Device Management.

3.5.2.3 Konsistenz des Systemzustands

A_24650 - ePA-Aktensystem - Konsistenter Systemzustand eines Health Record Context

Die VAU MUSS sicherstellen, dass ein konsistenter Zustand eines Health Record Context auch bei Bedienfehlern oder technischen Problemen immer erhalten bleibt bzw. wiederhergestellt werden kann. [<=]

A_24696 - ePA-Aktensystem - Konsistenz bei parallelen Zugriffen

Die VAU MUSS auch bei parallelen Zugriffen auf dasselbe Aktenkonto durch mehrere Nutzer immer einen konsistenten Zustand des Aktenkontos gewährleisten. [<=]

3.5.3 Zusätzliche Anforderungen an eine Befugnisverifikations-VAU

Eine Befugnisverifikations-VAU ist eine spezielle VAU, in der ausschließlich das Befugnisverifikations-Modul ausgeführt wird.

A_24646 - ePA-Aktensystem - Befugnisverifikations-VAU verarbeitet ausschließlich ein Befugnisverifikations-Modul

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass in einer Befugnisverifikations-VAU ausschließlich ein Befugnisverifikations-Modul ausgeführt wird. [<=]

A_24647 - ePA-Aktensystem - Befugnisverifikations-VAU speichert keine Daten

Eine Befugnisverifikations-VAU DARF die Daten, die sie im Rahmen der Regeln des Befugnisverifikations-Moduls verarbeitet, NICHT außerhalb der Befugnisverifikations-VAU speichern. [<=]

Eine Befugnisverifikations-VAU darf insbesondere die vom VAU-HSM abgeleiteten versichertenindividuellen Persistierungsschlüssel nicht speichern.

A_24648 - ePA-Aktenskystem - Befugnisverifikations-VAU löscht Daten nach Regelbearbeitung

Eine Befugnisverifikations-VAU MUSS sämtliche Daten, die sie im Rahmen eines Regelaufrufs des Befugnisverifikations-Moduls verarbeitet, sofort nach Abarbeitung der Regel sicher aus der Befugnisverifikations-VAU löschen bzw. einen Zugriff auf diese Daten technisch ausschließen. [<=]

A_24671 - ePA-Aktensystem - Sichere Verbindung zwischen VAU-Instanzen

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass zwischen einer VAU-Instanz einer Befugnisverifikations-VAU und einer VAU-Instanz einer Aktenkontoverwaltungs-VAU eine beidseitig authentisierte und vertrauliche Verbindung besteht. Die vertrauliche Verbindung muss auch gegen Zugriffe durch einzelne Mitarbeiter des Betreibers des Aktensystems schützen. [<=]

A_24856 - ePA-Aktensystem - Private Authentisierungsschlüssel für sichere Verbindung zwischen VAU-Instanzen

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass sich die VAU-Instanzen bei einer Verbindung zwischen einer VAU-Instanz einer Befugnisverifikations-VAU und einer VAU-Instanz einer Aktenkontoverwaltungs-VAU mit privaten Schlüsseln authentisieren, die ausschließlich über die jeweilige VAU-Instanz nutzbar sind. [<=]

3.6 User Session und Health Record Context

Die Verarbeitungen innerhalb einer VAU werden über User Sessions und Health Record Contexts voneinander getrennt.

Wenn ein ePA-Client einen VAU-Kanal zum Aktensystem aufbaut, wird dieser einer bestimmten VAU-Instanz zugeordnet, in welcher dann eine User Session für den Nutzer des ePA-Clients erzeugt wird. Nach erfolgreicher Authentifizierung des Nutzers unter Verwendung des sektoralen IDPs (Versicherte) oder des IDP-Dienstes (LEI) ist die User Session etabliert und kann durch den ePA-Client genutzt werden. Alle Verbindungen für diesen VAU-Kanal werden immer an dieselbe VAU-Instanz geleitet , die die User Session verwaltet. Eine VAU-Instanz kann mehrere User Sessions verwalten.

Wird durch den ePA-Client eine Operation für eine bestimmte Akte aufgerufen (Parameter x-insurantid) der Operation, wird in der User Session geprüft, ob diese Akte schon verwendet wird (ein anderer Nutzer gerade mit der Akte arbeitet) oder nicht. Sollte die Akte noch nicht verwendet werden, wird die Akte in einem Health Record Context geöffnet und kann durch den ePA-Client in dessen User Session verwendet werden. Existiert für die Akte schon ein geöffneter Health Record Context, darf es durch den parallelen Zugriff zu keinen Inkonsistenzen in der Akte kommen.

Innerhalb einer VAU-Instanz dürfen nur eine maximale Anzahl von Health Record Contexts gleichzeitig aufgebaut sein. Sollte diese Anzahl überschritten werden, wird der am längsten nicht genutzte Health Record Context geschlossen, um einen neuen Health Record Context öffnen zu können.

3.7 Consent Decision Management

Das Consent Decision Management des Aktensystems verwaltet die Entscheidungen eines Versicherten oder eines Vertreters für oder gegen die Nutzung von definiert widerspruchsfähigen Funktionen gemäß gesetzlicher Vorgaben.

Der Widerspruch gegen die grundsätzliche Nutzung der ePA wird nicht im Consent Decision Management berücksichtigt. Die Existenz eines Aktenkontos für einen Versicherten impliziert, dass kein Widerspruch gegen die Nutzung der ePA erteilt wurde. Der Widerspruch gegen das Einstellen von Abrechnungsdaten durch den Kostenträger wird ebenfalls nicht hier verwaltet (siehe zu beiden Widersprüchen auch 3.1.1 Widerspruch des Versicherten gegen die Nutzung der elektronischen Patientenakte ).

Die vorgehaltenen Entscheidungen zu einer Funktion umfassen dabei den Zustand "kein Widerspruch erklärt" ("permit") oder "Widerspruch erklärt" ("deny") und den Kontext einer Funktion. Der Kontext ordnet dabei die einzelnen widerspruchsfähigen Funktionen einem für die Umsetzung des Widerspruchs betroffenen Nutzerkreis zu und wird bei den zugreifenden Schnittstellen zur Filterung der Ausgabe verwendet.

Initial, also bei der Erstellung eines neuen Aktenkontos oder bei Übernahme eines existierenden ePA 2.x Aktenkontos, ist für keine widerspruchsfähige Funktion ein Widerspruch gegen die Nutzung erklärt. Ein Versicherter oder ein Vertreter kann im Verlauf der Nutzung des Aktenkontos aktiv der Verwendung von widerspruchsfähigen Funktionen widersprechen oder einen erteilten Widerspruch zurücknehmen.

Die aktuell erteilten Widersprüche können durch einen Versicherten oder einen Vertreter jederzeit über ein ePA-FdV eingesehen und geändert werden. Versicherte und Vertreter, die ein ePA-FdV nicht nutzen möchten, können eine Auskunft über die aktuell erteilten Widersprüche über die Ombudsstelle erhalten und dort auch Änderungen an den Entscheidungen im Aktenkonto veranlassen. Die Ansicht oder Änderung der Widersprüche erfolgt im Aktenkonto stets gesichert innerhalb der VAU, die aktuellen Entscheidungen zu den widerspruchsfähigen Funktionen der ePA sind versichertenindividuell mit dem SecureAdminStorageKey verschlüsselt abgelegt.

Die Information über relevante erteilte oder nicht erteilte Widersprüche können Clients auf einfache Weise (ohne Authentisierung oder Etablierung eines VAU-Kanals) im Vorfeld einer Operation über den Information Service abfragen (siehe auch  3.15 Information Service ).

Das Consent Decision Management des Aktenkontos spiegelt ("cached") die Entscheidungen zu den Widersprüchen für die schnelle Abfrage über den Information Service in einen Bereich, der ohne den Aufbau eines VAU-Kanals und Verwendung des versichertenindividuellen SecureAdminStorageKeys nutzbar ist.

Das Aktenkonto unterstützt die Durchsetzung eines erteilten Widerspruchs überall dort, wo Aktivitäten dediziert als Teil einer widerspruchsfähigen Funktion zugeordnet werden können. Beispielsweise wird das Einstellen neuer Verordnungs- und Dispensierdaten in die Ordner der Kategorie "medication" immer verhindert, wenn der Teilnahme am digital gestützten Medikationsprozess widersprochen wurde. Die konkreten Auswirkungen eines Widerspruchs sind in den jeweiligen Kapiteln zur Handhabung von Dokumenten und Daten des Aktenkontos dargestellt (siehe 3.13.1 XDS Document Service  und 3.13.2 FHIR Data Services ) . 

Die jeweils berücksichtigten widerspruchsfähigen Funktionen sind wie folgt definiert. Diese Liste kann in folgenden Versionen der ePA ergänzt oder verändert werden.

A_23874 - Consent Decision Management - Definition der widerspruchsfähigen Funktionen der ePA

Das Consent Decision Management MUSS die Attribute zu widerspruchsfähigen Funktionen der ePA gemäß der folgenden Tabelle verwenden.

Tabelle 11: Widerspruchsfähige Funktionen der elektronischen Patientenakte

Funktion
(name)		 Funktionsklasse
(consent class)		 Id der Funktion
(id)		 Entscheidung
(consent decision)
Teilnahme am digital gestützten Medikationsprozess Versorgungsprozess
("healthcareProcess") 		 "medication" "deny"/"permit" 
Einstellen von Verordnungsdaten und Dispensierinformation durch den E-Rezept-Fachdienst Versorgungsprozess
("healthcareProcess") 		 "erp-submission" "deny"/"permit" 
[<=]

Hinweis: Die Bezeichnungen in () sind die Bezeichnungen in den Schnittstellen für den Abruf und die Verwaltung der Widersprüche. Eine widerspruchsfähige Funktion wird durch die ID der Funktion eindeutig identifiziert.

Hinweis: Die Verwaltung der Widersprüche gegen die Nutzung des Aktenkontos durch eine spezifische Leistungserbringerinstitution erfolgt über die Befugnisverwaltung (siehe 3.9.4 Befugnisausschluss (Blocked User Policy) ).

Die Entscheidungen zu den widerspruchsfähigen Funktionen  "medication' und "erp-submission" sind durch das Aktensystem dabei abhängig assoziiert:

A_25300 - Consent Decision Management - Untereinander abhängige Entscheidungen zu Widersprüchen

Das Consent Decision Management MUSS durch interne Maßnahmen sicherstellen, dass bei Erteilung eines Widerspuchs gegen die Nutzung der Funktion der elektronischen Patientenakte 'erp-submission' ('deny') auch der Widerspruch gegen die Nutzung der Funktion 'medication' gesetzt wird ('deny') und dass bei der Rücknahme ('permit') des Widerspruchs gegen die Nutzung der Funktion 'medication' auch der Widerspruch gegen die Nutzung der Funktion 'erp-submission' zurückgenommen wird. [<=]

A_23766 - Consent Decision Management - Initialisierung der Widerspruchsinformation zur Nutzung von Funktionen der ePA

Das Consent Decision Management MUSS die Entscheidungen zu Widersprüchen bezüglich der Nutzung von Funktionen der elektronischen Patientenakte bei Erstellung eines neuen Aktenkontos oder bei Übernahme eines existierenden Aktenkontos einer älteren ePA-Version für alle Funktionen, gegen die der Versicherte nicht widersprochen hat mit der Entscheidung "kein Widerspruch erklärt" ("permit") initialisieren sowie alle Funktionen, gegen die der Versicherte widersprochen hat, mit "deny" initialisieren.
[<=]

A_24343 - Consent Decision Management - Speichern der Inhalte

Das Consent Decision Management MUSS die Entscheidungen zu Widersprüchen bezüglich der Nutzung von Funktionen der elektronischen Patientenakte unter Verwendung des SecureDataStorageKeys gesichert im Aktenkonto ablegen. [<=]

A_23712 - Consent Decision Management - Übertrag der Widerspruchsinformation zur Nutzung von Funktionen der ePA für den Informationsdienst

Das Consent Decision Management MUSS die aktuellen Entscheidungen zu Widersprüchen bezüglich der Nutzung von Funktionen der elektronischen Patientenakte der Funktionsklassen

  • Versorgungsprozess ("healthCareProcess")
sofort im Anschluss an eine Änderung der Entscheidung im Consent Decision Management für die Abfrage durch den Information Service des Aktensystems ohne Nutzung der VAU und des SecureAdminStorageKeys verfügbar machen.
[<=]

A_24040 - Consent Decision Management - Periodischer Übertrag der Widerspruchsinformation zur Nutzung von Funktionen der ePA für den Informationsdienst

Das Consent Decision Management MUSS die aktuellen Entscheidungen zu Widersprüchen bezüglich der Nutzung von Funktionen der elektronischen Patientenakte der Funktionsklassen

  • Versorgungsprozess ("healthCareProcess")
bei jedem Start der VAU (des VAU-Kanals) für die Abfrage durch den Information Service des Aktensystems ohne Nutzung der VAU und des SecureAdminStorageKeys verfügbar machen, unabhängig von einer Änderung der Entscheidungen zu den Widersprüchen. [<=]

Clients der Ombudsstelle und aus der Umgebung des Versicherten nutzen das Consent Decision Management über die Operationen der Schnittstelle I_Consent_Decision_Management. Clients aus der Umgebung der LEI und der E-Rezept-Fachdienst nutzen für die schnelle Abfrage die Operation der Schnittstelle I_Information_Service.

A_23824 - Aktensystem - Realisierung der Schnittstelle I_Consent_Decision_Management

Das Aktensystem MUSS die Operationen der Schnittstelle I_Consent_Decision_Management gemäß [I_Consent_Decision_Management] umsetzen. [<=]

A_23919 - Consent Decision Management - unveränderte Übernahme der Widerspruchsentscheidung

Das Consent Decision Management MUSS die über Operationen der Schnittstellen des Consent Managements übermittelten Entscheidungen (consent decisions) zu widerspruchsfähigen Funktionen der ePA in das Aktenkonto übernehmen. Die Entscheidungen zu den in den Operationen nicht adressierten widerspruchsfähigen Funktionen MÜSSEN im Aktenkonto unverändert bleiben. [<=]

A_24844 - Consent Decision Management - Information über Änderungen der Widerspruchsinformation

Das Consent Decision Management MUSS den Aktenkontoinhaber bei einer Änderung einer Widerspruchsinformation, sofern eine E-Mail-Adresse vorliegt, mit einer E-Mail darüber informieren, dass Widerspruchsinformationen geändert wurden, wann die Änderung erfolgte und darauf hinweisen, dass nähere Informationen zur Änderung im Protokoll zu finden sind. [<=]

A_24055 - Consent Decision Management – Protokollierung geänderter Entscheidungen zu Widersprüchen

Das Consent Decision Management MUSS Bei Änderungen von Entscheidungen zu den widerspruchsfähigen Funktionen der ePA jeweils einen Protokolleintrag gemäß A_24704* erzeugen. Für die Wertebelegung ist A_23874* zu berücksichtigen und die Protokollstruktur entsprechend zu belegen:

Tabelle 12: Consent Decision Management Protokollierung

 Strukturelement Wert Erläuterung
AuditEvent.action U Update
AuditEvent.entity.name
 		 "ConsentDecision"
 Eintrag protokolliert eine Widerspruchsentscheidung
AuditEvent.entity.detail




 type value[x]
"ConsentClass"
 <consent class"
 z.b. "healthcareProcess"
"ConsentClassId" <consent class Id> z.b. "medication"
"ConsentDecision" <consent decision> "deny" oder "permit"
[<=]

Hinweis: Die initiale Entscheidung zu den Widersprüchen bei Anlage eines Aktenkontos wird nicht protokolliert, dieses ist implizit mit der Protokollierung der Aktivierung bzw. Migration abgedeckt. Die spezifische Protokollierung erfolgt für Folgeänderungen.

3.8 Entitlement Management

Befugnisse (Entitlements) werden individuell für jeden Nutzer des Aktenkontos erstellt (Versicherter, Vertreter, Leistungserbringerinstitutionen, Kostenträger, Ombudsstelle und Fachdienste). Eine erteilte Befugnis ist notwendige Voraussetzung für die Nutzung des Aktenkontos und zum internen Bezug des Datenpersistierungsschlüssels (SecureDataStorageKey) für den Zugriff auf die Dokumenten- und Datenverwaltung.

Eine Befugnis enthält folgende Informationen:

A_23734-01 - Entitlement Management - Definition einer Befugnis

Das Entitlement Management MUSS für eine individuelle Befugnis die folgenden Daten nutzen und verwalten: 

Tabelle 13:: Inhalt einer Befugnis

Element Inhalt Anmerkung signiertes
Element (*)
Identifier des Aktenkontos
(insurantId)		 KVNR des Aktenkontos, für welches die Befugnis ausgestellt ist ja
Identifier des befugten Nutzers
(actorId)		 Telematik-ID oder KVNR ja
Name des befugten Nutzers
(displayName)		 Name der Institution, des Nutzers nein
Rolle des Nutzers
(oid)		 OID der Nutzerrolle (professionOID) nein
Ende der Gültigkeit
(validTo)		 Datum und Zeitpunkt
(letzter Tag der Gültigkeit, d.h eine heutige Befugnisvergabe für 3 Tage setzt für validTo das Datum von übermorgen (aktueller Tag + 2 Tage). aktueller Tag ist inklusiv zu bewerten).		 Wird gemäß [RFC3339] mit Zeitzone UTC (z.B.: 2024-04-12T22:59:59Z) bzw. Zeitzonen-Offset (z.B.: 2024-04-12T23:59:59+01:00) gespeichert. 
Eine unbegrenzt gültige Befugnis erhält das Datum 9999-12-31T00:00:00Z. .
Die Befugnisdauer der Befugnisse (Karte stecken), die durch das Aktensystem erstellt werden, werden auf das Ende des resultierenden Tages der aktuell gültigen Zeitzone in Deutschland gesetzt, z.B.: 2024-04-12T23:59:59+01:00.
Wird durch den Versicherten oder einen Vertreter oder das Entitlement Management gesetzt.		 ja
Beginn der Gültigkeit, Ausstellungszeitpunkt
(issued-at)		 Datum und Zeitpunkt Wird durch das Entitlement Management gesetzt. nein
Identifier des Erstellers
(issued-actorId)		 Telematik-ID oder
KVNR
 Wird durch das Entitlement Management gesetzt. nein
Name des Erstellers
(issued-displayName)		 Name der Institution, des Nutzers Wird durch das Entitlement Management gesetzt. nein
[<=]

Hinweis: Ein Nutzer ist der Adressat, für den die Befugnis ausgestellt wird. Der Ersteller ist der Nutzer, welcher die Befugnisausstellung veranlasst hat. Die Bezeichner in () sind die Bezeichner in den Schnittstellenbeschreibungen.

Hinweis (*): A_23734 definiert eine "vollständige" Befugnis, welche auch Daten enthält, die für eine Prüfung einer gültigen Befugnis im Kontext einer Schnittstellenoperation nicht notwendig sind. Für diesen Zweck wird nur der (HSM-) signierte Anteil als Ergebnis einer Befugnisverifikation verwendet (signiertes Element = ja). Eine gespeicherte Befugnis enthält jedoch alle Elemente für eine qualifizierte Verwaltung der Befugnisse durch einen Versicherten oder Vertreter. 

Hinweis: Befugnisse können durch das Aktensystem selbst (initiale Befugnisse), durch den Versicherten oder einen befugten Vertreter unter Verwendung eines ePA-FdV oder durch eine Leistungserbringerinstitution in einer Behandlungssituation erstellt werden.

Eine Befugnis kann nur für Nutzer und Nutzergruppen mit bestimmter Rolle erteilt werden. Nutzergruppen mit abweichenden Rollen können nicht befugt werden und erhalten keinen Zugriff auf das Aktenkonto.

Erfolgt die Befugniserteilung durch eine Leistungserbringerinstitution in einer Behandlungssituation, wird eine vorgegebene Gültigkeitsdauer der Rolle des Befugten entsprechend durch das Entitlement Management vergeben. Ein Versicherter oder ein befugter Vertreter kann den Gültigkeitszeitraum frei wählen (ausgenommen Vertreterbefugnisse).

A_23941 - Entitlement Management - Erteilung von Befugnissen für berechtigte Nutzergruppen und Nutzer

Das Entitlement Management MUSS die Erteilung von Befugnissen in der jeweiligen Umgebung auf die folgenden Nutzergruppen und Nutzer einschränken:

Tabelle 14: Befugnisse für berechtigte Nutzergruppen und Nutzer

professionOID / Nutzergruppe und Nutzer Umgebung Standard-Befugnisdauer [Tage] Befugnisdauer FdV [Tage]
LEI FdV AS durch das Entitlement Management bei Erteilung der Befugnis aus der Umgebung LEI
 bei Erteilung der Befugnis aus der Umgebung FdV
oid_praxis_arzt x x - 90 var
oid_krankenhaus x x - 90 var
oid_institution-vorsorge-reha x x - 90 var
oid_zahnarztpraxis x x - 90 var
oid_öffentliche_apotheke x x - 3 var
oid_praxis_psychotherapeut x x - 90 var
oid_institution-pflege x x - 90 var
oid_institution-geburtshilfe x x - 90 var
oid_praxis-physiotherapeut x x - 90 var
oid_institution-oegd x x - 3 var
oid_institution-arbeitsmedizin x x - 3 var
oid_kostentraeger - - x (statisch) - -
oid_ombudsstelle - - x (statisch) - -
oid_erp-vau (E-Rezept vertrauenswürdige Ausführungsumgebung) - - x (statisch) - -
oid_versicherter (Versicherter) - - x (statisch) - -
oid_versicherter (Vertreter) - x - - dauerhaft
oid_diga - x - - dauerhaft

Hinweis:
'x' bedeutet: diese Nutzer/Nutzergruppe kann aus der angegebenen Umgebung befugt werden 
'-' bedeutet: diese Nutzer/Nutzergruppe  kann aus der angegebenen Umgebung nicht befugt werden

LEI = Leistungserbringerorganisation mit Nachweis der Behandlungssituation über VSDM-Prüfungsnachweis,
FdV = Versicherter oder Vertreter,
KTR = Kostenträger
AS = Aktensystem (systemseitig erteilte Befugnisse)
Tage = Gültigkeit in Tagen: angegebener Wert ist einschließlich aktuellem Datum, z. B. 90 Tage bedeutet aktuelles Datum + 89 Tage.
dauerhaft = Befugnis unbegrenzt gültig (Enddatum = 9999-12-31)
statisch = Gültigkeit analog 'dauerhaft', Befugnis ist implizit vorhanden.
var = Gültigkeitsdauer von 1 Tag bis dauerhaft in jeweils ganzen Tagen [<=]

Befugnisse werden durch das Entitlement Management mit dem SecureAdminStorageKey verschlüsselt und im Aktenkonto gesichert abgelegt.

Einzelne Nutzer können durch den Versicherten, einen befugten Vertreter oder die Ombudsstelle explizit von der Befugnisvergabe ausgeschlossen sein (siehe 3.9.4 Befugnisausschluss (Blocked User Policy) ). Eine Befugniserstellung ist dann weder für Leistungserbringerinstitutionen in einer Behandlungssituation, noch durch den Versicherten oder einen Vertreter möglich.

Die Befugnisse für den Versicherten und den E-Rezept-Fachdienst werden dabei nicht persistiert. Diese Befugnisse werden als implizit vorhanden und gültig angenommen.

A_24371 - Entitlement Management - Verschlüsselung der Befugnisse

Das Entitlement Management MUSS Befugnisse mit dem versichertenindividuellen SecureAdminStorageKey verschlüsseln und im Aktenkonto persistieren. [<=]

A_24372 - Entitlement Management - Keine persistente Ablage unverschlüsselter Befugnisse

Das Entitlement Management  MUSS sicherstellen, dass Befugnisse ausschließlich verschlüsselt unter Verwendung des versichertenindividuellen SecureAdminStorageKey im Aktenkonto gespeichert werden. [<=]

A_24687 - Entitlement Management - Keine Speicherung oder Verwendung nicht verifizierter Befugnisse

Das Entitlement Management  MUSS sicherstellen, dass ausschließlich Befugnisse persistiert oder für eine Befugnisprüfung verwendet werden, die erfolgreich durch das HSM unter Verwendung der adäquaten Regeln 'rr1 - rr4' gemäß A_24573* befugnisverifiziert sind. [<=]

A_23842 - Entitlement Management - Eindeutigkeit der Befugnisse im Befugniskontext

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass im Befugniskontext keine zwei oder mehr Befugnisse existieren, die als Identifier des befugten Nutzers die gleiche Identifikation (actorId) aufweisen. [<=]

A_24785 - Entitlement Management - VSDM-Prüfungsnachweis kann höchstens einmal genutzt werden

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass ein VSDM-Prüfungsnachweis (Prüfziffer) höchstens einmal zur Registrierung einer Befugnis genutzt werden kann. [<=]

ePA-Clients nutzen zur Befugnisvergabe die Operationen der Schnittstelle I_Entitlement_Management gemäß [I_Entitlement_Management].
Die initialen Befugnisse des Aktenkontos werden auf organisatorischem Weg direkt im Aktenkonto erstellt.

A_24506 - Entitlement Management- Realisierung der Schnittstelle I_Entitlement_Management

Das Entitlement Management MUSS die Operationen der Schnittstelle I_Entitlement_Management gemäß [I_Entitlement_Management] umsetzen. [<=]

A_24987-01 - Entitlement Management - Protokolleinträge für Zugriffe auf das Entitlement Management

Das Entitlement Management MUSS für das Erteilen und Entziehen von Befugnissen und das Setzen und Löschen von Befugnisausschlüssen jeweils einen Protokolleintrag gemäß A_24704 erzeugen. Dabei ist folgende Wertebelegung zu berücksichtigen:

Tabelle 15: Entitlement Management Protokollierung

 Strukturelement Wert Erläuterung
AuditEvent.type "rest"
AuditEvent.action C, D, U ein Code aus den genannten, je nach Operation
AuditEvent.entity.name "UserBlocking" Setzen und Löschen von Befugnisausschlüssen
"EntitlementManagement" Erteilen oder Entziehen von Befugnissen
AuditEvent.entity.detail type value[x]
"blockedUserName" <Name der LEI> Name der LEI, für die der Befugnisausschluss gesetzt bzw. der Ausschluss zurückgenommen wurde
"blockedUserId" <Telematik-ID der LEI> Telematik-ID der LEI, für die der Befugnisausschluss gesetzt bzw. der Ausschluss zurückgenommen wurde
"UserName" <Name der Institution oder des Vertreters>
 Name der Institution oder des Nutzers für die eine Befugnis erteilt oder gelöscht wurden
"UserId" <Identifier der Institution oder des Vertreters> ID der Institution oder des Nutzers für die eine Befugnis erteilt oder gelöscht wurden
"entitledValidTo" <Endzeitpunkt der Gültigkeit der Befugnis>
 Angabe des Endes einer erteilten Befugnis, Format gemäß [RFC3339] YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ oder YYYY-MM-DDThh:mm:ss+/-time zone

[<=]

Hinweis: Ein Update ("U") eines Entitlements liegt vor, wenn ein existierendes Entitlement aufgrund des längeren Gültigkeitszeitraums eines neuen Entitlements überschrieben wird.

3.8.1 Initiale Befugnisse (static Entitlements)

Einige grundsätzlich notwendige Befugnisse sind zum Zeitpunkt der Aktivierung eines Aktenkontos verfügbar.

Zu diesen initialen Befugnissen gehören die Befugnisse für den Versicherten, den E-Rezept-Fachdienst, den Kostenträger und die Ombudsstelle. Diese Befugnisse müssen in der Phase der Initialisierung eines Aktenkontos durch das Aktensystem erstellt werden.

Diese Befugnisse sind dauerhaft gültig und unveränderbar und können nicht gelöscht werden.

A_24145 - Entitlement Management – Implizite initiale (statische) Befugnisse

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass der Versicherte (KVNR des Akteninhabers, oid_versicherter), und der E-Rezept-Fachdienst (registrierte Telematik-ID, oid_erp-vau) dauerhaft den versichertenindividuellen SecureDataStorageKey beziehen können und Zugriff auf die Dokumenten- und Datenverwaltung erhalten. Die Befugnisse MÜSSEN den Vorgaben der folgenden Tabelle entsprechen:

Element Versicherter E-Rezept-Fachdienst
Identifier des befugten Nutzers
(actorId)		 KVNR des Versicherten (Aktenkontoinhaber) Telematik-ID der E-Rezept vertrauenswürdigen Ausführungsumgebung
Name des befugten Nutzers
(displayName)		 Name des Versicherten Name/ Bezeichnung des E-Rezept-Fachdienstes oder "Fachdienst E-Rezept"
Rolle des Nutzers
(oid)		 oid_versicherter oid_erp-vau 
Ende der Gültigkeit
(validTo)		 9999-12-31 9999-12-31
[<=]

A_24374 - Entitlement Management – Signierte initiale (statische) Befugnisse

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass für den Kostenträger und die Ombudsstelle gültige Befugnisse mit unbegrenzter Gültigkeitsdauer zum Zeitpunkt der Aktivierung des Aktenkontos gemäß der Vorgaben der folgenden Tabelle vorliegen:

Element Kostenträger Ombudsstelle
Identifier des Aktenkontos
(insurantid) 		 KVNR des Versicherten KVNR des Versicherten
Identifier des befugten Nutzers
(actorId)		 Telematik-ID des Kostenträgers  Telematik-ID der Ombudsstelle
Name des befugten Nutzers
(displayName)		 Name des Kostenträgers Name/ Bezeichnung der Ombudsstelle
Rolle des Nutzers
(oid)		 oid_kostentraeger oid_ombudsstelle
Ende der Gültigkeit
(validTo)		 9999-12-31 9999-12-31
[<=]

A_24688 - Entitlement Management – Befugnisverifikation signierter initialer Befugnisse

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass die initialen, signierten Befugnisse des Kostenträgers und der Ombudsstelle vor der Aktivierung des Aktenkontos durch das HSM unter Verwendung der Regel 'rr4' gemäß A_24573* befugnisverifiziert sind. [<=]

A_24533 - Entitlement Management - Keine Änderung statischer Befugnisse

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass die dauerhaften Befugnisse des Versicherten, des E-Rezept-Fachdiensts, des Kostenträgers und der Ombudsstelle nicht verändert oder gelöscht werden können. [<=]

A_24784 - Entitlement Management - Höchstens eine Befugnis für KTR und Ombudsstelle pro Aktenkonto

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass in einem Aktenkonto höchstens eine Befugnis für einen Kostenträger und höchstens eine Befugnis für eine Ombudsstelle hinterlegt ist. [<=]

A_24955 - Entitlement Management - Befugnis für KTR und Ombudsstelle nur bei Anlage und betreiberinterner Anbieterwechsel

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass eine signierte Befugnis des Kostenträgers und eine signierte Befugnis der Ombudsstelle ausschließlich bei einer Anlage eines Aktenkontos (Initialisierung) oder bei einem betreiberinternen Anbieterwechsel in die Befugnisse des Aktenkontos aufgenommen werden.
[<=]

3.8.2 Erstellen einer Befugnis durch Clients

Die Anforderung zur Vergabe einer neuen Befugnis erfolgt durch die Clients der ePA. Bei einer Befugnisvergabe aus der Umgebung der Leistungserbringer ist dieses das Primärsystem (PS), aus der Umgebung des Versicherten ist es das ePA-FdV.

Clients verwenden zur Befugnisvergabe signierte JSON Web Token (JWS). Das Token wird zur Verifikation an das HSM übergeben. Als Ergebnis der HSM Verarbeitung liegt eine bestätigte, CMAC gesicherte Befugnis mit den Elementen actorId (Identifier des zu befugenden Nutzers), kvnr (AktenkontoId) und validTo (Gültigkeitszeitraum) für die spätere Befugnisprüfung vor. Das HSM Ergebnis wird mit den weiteren Daten gemäß A_23734* (oid, displayName, issued-*) ergänzt und gemäß A_24371* mit dem SecureAdminStorageKey gesichert im Aktenkonto abgelegt. 

3.8.2.1 Befugnisvergabe durch ein ePA-FdV

Ein ePA-FdV muss für die Befugnisvergabe ein JWS gemäß folgender Vorgabe erstellen.

A_24587-01 - Entitlement Management - Befugnis durch ein ePA-FdV

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass die Befugnisvergabe durch ePA-FdV über die Schnittstelle I_Entitlement_Management durch Verwendung eines gültig signierten JWT mit den dargestellten Mindest-Inhalten erfolgt:

Befugnis Claim Name Claim Beispiel
Protected Header
"typ" "JWT"
"alg" "ES256"
"x5c" Signaturzertifikat C.CH.SIG
Payload
"iat" Zeitstempel Ausgabezeitpunkt
"exp" Verfalldatum, = "iat" + 20 min
"insurantId" KVNR des Aktenkontos A123456789
"actorId" Identifier (Telematik-id oder KVNR) 3-883110000092471
"oid" professionOid  1.2.276.0.76.4.54
"displayName" Name des Befugten Test-Apotheke
"validTo" Ende der Gültigkeit,
(Bei unbegrenzter Gültigkeit ist 9999-12-31T00:00:00Z zu verwenden.)		 gemäß [RFC3339], z.B. 2025-06-30T21:59:59Z oder 2025-06-30T23:59:59+02:00
[<=]

Sollte der öffentliche Schlüssel im Signaturzertifikat zu "x5c" auf der ECC-Kurve "brainpoolP256r1 basieren, so soll der Wert "ES256" (JWS-Parameters "alg") im Kontext der Befugnisvergabe auch für diese Kurve gelten (also nicht nur für P-256). Die Signatur und Kodierung des JWT ist gemäß [RFC7515] zu erstellen.

A_24689 - Entitlement Management - Befugnisverifikation einer Befugnis durch ein ePA-FdV

Das Entitlement Management MUSS für ein signiertes JWT zur Befugnisvergabe durch ein ePA-FdV unter Verwendung der Regeln 'rr1' (Befugnisvergabe durch den Versicherten) bzw. 'rr2' (Befugnisvergabe durch einen Vertreter) des HSM eine Befugnisverifikation durchführen. [<=]

A_24535 - Entitlement Management - Befugnisse für Vertreter

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass Befugnisse für Vertreter (actorId = KVNR) ausschließlich durch den Versicherten erstellt oder gelöscht werden können. [<=]

A_24536 - Entitlement Management - Gültigkeitsdauer der Befugnisse für Vertreter

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass Befugnisse für Vertreter (actorId = KVNR) ausschließlichmit einer unbegrenzten Gültigkeit erstellt werden. [<=]

A_24754 - Entitlement Management - E-Mail-Adresse des Vertreters

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass bei Befugnissen für Vertreter (actorId = KVNR) eine E-Mail-Adresse des Vertreters für dessen Benachrichtigung angegeben wird. [<=]

A_24755-01 - Entitlement Management - Benachrichtigung des Vertreters bei Befugnisserstellung

Das Entitlement Management MUSS im Anschluss an die erfolgreiche, neue Befugniserstellung für einen Vertreter eine E-Mail an die E-Mail-Adresse des Vertreters senden, die diesen über die Befugniserstellung für das Aktenkonto des Versicherten geeignet informiert. In der Nachricht MUSS der Name des Versicherten enthalten sein und welche Art von personenbezogenen Daten vom Vertreter im Rahmen der Vertreterberechtigung im ePA-Aktensystem verarbeitet werden, wie der Vertreter eine Vertreterberechtigung widerrufen kann und gegenüber wem er seine datenschutzrechtlichen Betroffenenrechte wahrnehmen kann. [<=]

Hinweis: Unter Art der personenbezogenen Daten ist z.B. „Krankenversichertennummer, Name und E-Mail-Adresse“ gemeint, aber nicht die tatsächliche KVNR des Vertreters, der tatsächliche Name oder die tatsächliche E-Mail-Adresse.

3.8.2.2 Befugnisvergabe durch ein Primärsystem

Ein Primärsystem muss für die Befugnisvergabe ein JWS gemäß folgender Vorgabe erstellen.

A_24590 - Entitlement Management - Befugnis durch ein Primärsystem

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass die Befugnisvergabe durch ein Primärsystem über die Schnittstelle I_Entitlement_Management durch Verwendung eines gültig signierten JWT mit den dargestellten Mindest-Inhalten erfolgt:

Befugnis Claim Name Claim
Protected Header
"typ" "JWT"
"alg" "ES256" oder "PS256"
"x5c" Signaturzertifikat C.HCI.AUT
Payload
"iat" Zeitstempel Ausgabezeitpunkt
"exp" Verfalldatum, = "iat" + 20 min
"auditEvidence" VSDM-Prüfziffer aus dem VSDM-Prüfungsnachweis
[<=]

Sollte der öffentliche Schlüssel im Signaturzertifikat zu "x5c" auf der ECC-Kurve "brainpoolP256r1 basieren, so soll der Wert "ES256" (JWS-Parameters "alg") im Kontext der Befugnisvergabe auch für diese Kurve gelten (also nicht nur für P-256). Die Signatur und Kodierung des JWT ist gemäß [RFC7515] zu erstellen.

A_25249 - Entitlement Management - Befugnisverifikation einer Befugnis durch ein Primärsystem

Das Entitlement Management MUSS für ein signiertes JWT zur Befugnisvergabe durch ein Primärsystem unter Verwendung der Regeln 'rr3' (Stecken der eGK in einer Leistungserbringerumgebung) des HSM eine Befugnisverifikation durchführen. [<=]

A_24537 - Entitlement Management - Standardgültigkeitsdauer für Befugnisse

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass neue Befugnisse, die unter Verwendung der Schnittstelle I_Entitlement_Management gemäß [I_Entitlement_Management] erstellt werden, eine vorgegebene, rollenspezifische Befugnisdauer gemäß A_23941-* erhalten. [<=]

3.8.3 Löschen von Befugnissen

Erteilte Befugnisse werden grundsätzlich nach Erreichen des Endzeitpunkts ihrer Gültigkeit durch das Aktensystem gelöscht.

A_24504 - Entitlement Management - Löschen ungültiger Befugnisse

Das Entitlement Management MUSS vorhandene Befugnisse, deren Enddatum der Gültigkeit überschritten ist, unverzüglich aus dem Befugniskontext des Aktenkontos vollständig löschen. [<=]

Das explizite Löschen von Befugnissen innerhalb ihres Gültigkeitszeitraums kann ausschließlich durch den Versicherten oder einen Vertreter mittels eines ePA-FdV erfolgen. Es können alle erteilten Befugnisse gelöscht werden, ausgenommen die initialen Befugnisse gemäß 3.9.1 Initiale Befugnisse (static Entitlements) .

Für das Löschen von Befugnissen durch einen Vertreter gilt darüber hinaus folgende Einschränkung:

A_25246 - Entitlement Management - Löschen von Befugnissen durch einen Vertreter

Das Entitlement Management MUSS sicherstellen, dass eine erteilte Befugnis für einen Vertreter (actorId der Befugnis == KVNR) durch einen Vertreter nur dann gelöscht werden kann, wenn die KVNR des löschenden Vertreters der KVNR der actorId der zu löschenden Befugnis entspricht. [<=]

Hinweis: Ein Vertreter darf nur seine eigene Befugnis löschen, nicht aber die Befugnis weiterer Vertreter.

A_25269 - Entitlement Management - Benachrichtigung des Versicherten bei Löschen einer Vertreterbefugnis durch Vertreter

Falls ein Vertreter seine eigene Vertreterbefugnis löscht MUSS das Entitlement Management für den Fall, dass für den Versicherten mindestens eine E-Mail-Adresse hinterlegt ist, den Versicherten über das Löschen der Vertreterbefugnis an alle seine hinterlegten E-Mail-Adressen informieren. [<=]

3.8.4 Befugnisausschluss (Blocked User Policy)

Das Entitlement Management erlaubt die Verwaltung von Widersprüchen des Versicherten oder eines Vertreters gegen die Nutzung des Aktenkontos durch spezifische Leistungserbringerinstitutionen.

Ist ein Widerspruch gegen einen bestimmten Nutzer hinterlegt, so kann für diesen keine Befugnis erstellt werden, bis dieser Widerspruch zurückgenommen wird.

Die Umsetzung dieser Widerspruchsverwaltung bzw. des Befugnisausschlusses erfolgt durch eine Policy (Blocked User Policy). Die Konfiguration dieser Policy obliegt dem Versicherten oder einem befugten Vertreter mittels ePA-FdV oder der Ombudsstelle. Einträge können der Policy hinzugefügt oder entfernt werden. Zum Zeitpunkt der Erstellung des Aktenkontos enthält die Blocked User Policy keine Einträge.

Ein Eintrag in der Policy referenziert einen bestimmten Nutzer über seinen Identifier (Telematik-Id). Die Menge der Einträge ist nicht limitiert.

Jeder Eintrag der Blocked User Policy verhindert grundsätzlich die Erstellung einer Befugnis für den referenzierten Nutzer. Erfolgt der Widerspruch (Anlegen eines neuen Eintrags) bei bestehender Befugnis für den auszuschließenden Nutzer, wird die bestehende Befugnis gelöscht.

Bei Rücknahme eines Widerspruchs gegen die Nutzung des Aktenkontos für eine bestimmte Leistungserbringerinstitution wird der entsprechende Eintrag der Policy gelöscht. Anschließend kann dieser Nutzer befugt werden.

Ein Widerspruch gegen die Nutzung des Aktenkontos kann nur für Nutzer der folgenden Nutzergruppen erfolgen.

A_24463 - Entitlement Management - zulässige Rollen für den Widerspruch gegen die Nutzung durch eine Leistungserbringerinstitution

Das Entitlement Management  MUSS den Widerspruch gegen die Nutzung durch eine Leistungserbringerinstitution ausschließlich für Nutzer der folgenden Nutzergruppen zulassen:

professionOID / Nutzergruppe
oid_praxis_arzt
oid_krankenhaus
oid_institution-vorsorge-reha
oid_zahnarztpraxis
oid_öffentliche_apotheke
oid_praxis_psychotherapeut
oid_institution-pflege
oid_institution-geburtshilfe
oid_praxis-physiotherapeut
oid_institution-oegd
oid_institution-arbeitsmedizin
[<=]

Ein Eintrag der Blocked User Policy enthält Angaben gemäß der folgenden Tabelle: (Beispiel)

Tabelle 16: Inhalt eines Blocked User Policy Eintrags

Element Inhalt Beispiel
actorId Telematik-Id 2-883110000099999
oid professionOID 1.2.276.0.76.4.5
displayName Name der Leistungserbringerinstitution Zahnarztpraxis Dr. Beispiel
at Zeitpunkt des Widerspruchs (wird durch das Entitlement Management gesetzt) 2025-01-01T12:00:00Z

A_25135 - Entitlement Management - Initialisierung der Blocked User Policy

Das Entitlement Management MUSS für ein Aktenkonto eine Blocked User Policy ohne initiale Einträge, bereitstellen und die Konfiguration der Einträge der Policies über die Schnittstelle I_Entitlement_Management gemäß [I_Entitlement_Management] ermöglichen. [<=]

A_24514 - Entitlement Management - Keine Befugnis für von einer Befugnis ausgeschlossene Nutzer

Das Entitlement Management  MUSS sicherstellen, dass für keinen durch einen Eintrag der Blocked User Policy referenzierten Nutzer eine Befugnis existiert oder erstellt werden kann. [<=]

A_24515 - Entitlement Management- Verschlüsselung der Einträge der Blocked User Policy

Das Entitlement Management MUSS Einträge der Blocked User Policy mit dem Befugnispersistierungsschlüssel (SecureAdminStorageKey) verschlüsseln und im Aktenkonto persistieren. [<=]

Die Konfiguration der Blocked User Policy erfolgt über die Schnittstelle I_Entitlement_Management gemäß [I_Entitlement_Management] durch ein ePA-FdV bzw. durch die Ombudsstelle.

A_24965 - Entitlement Management - Information über Änderungen der Blocked User Policy

Das Entitlement Management MUSS den Aktenkontoinhaber bei einer Änderung der Blocked User Policy, sofern eine E-Mail-Adresse vorliegt, mit einer E-Mail darüber informieren, dass ein Befugnisausschluss geändert wurde, wann die Änderung erfolgte und darauf hinweisen, dass nähere Informationen zur Änderung im Protokoll zu finden sind. [<=]

3.9 Legal Policy

Die Legal Policy enthält die gesetzlich verbindlichen Regelungen der Zugriffsrechte bzgl. der Berufsgruppen und Datenkategorien gemäß § 341 Absatz 2 SGB V.

Für die Datenkategorien sind die grundsätzlichen Zugriffsrechte der Zugriffsoperationen (CRUD - create, read, update, delete) vorgegeben. Diese Zugriffsrechte wirken ausnahmslos für jeden befugten Nutzer.

Beispiele sind:

  • Apotheker haben keinen Zugriff auf das Zahnbonusheft der Datenkategorie "dentalrecord").
  • Kostenträger können Dokumente lediglich einstellen, also Dokumente weder lesen noch löschen.

Die Legal Policy wird durch das Aktensystem durchgesetzt und ist jederzeit vorhanden. Die Konfiguration kann durch Clients oder Bestandteile des Aktensystems nicht verändert werden.

A_19303-15 - Legal Policy – gesetzlich vorgegebene Zugriffsrechte

Das Aktensystem MUSS alle in der folgenden Tabelle aufgeführten Regeln der Legal Policy bei jedem Zugriff auf Daten und Dienste des Aktenkontos durchsetzen.

Tabelle 17: Legal Policy

Kategorie Nutzergruppe
Technischer Identifier Med
 Apo Pflege GH Physio AM KTR OM DiGA eRP Ver
Medical Services (XDS Document Service)
 Zugriffsrecht gemäß § 352 SGB V
reports CRUD R R R R R CU - - - RD
emp  CRUD CRUD R R R R - - - - RD
emergency CRUD R R R R R - - - - RD
eab  CRUD R R R R R CU - - - RD
dental
 CRUD - R - - R - - - - RD
child
 CRUD R R CRUD R R - - - - RD (CU (*))
pregnancy_childbirth
 CRUD R R CRUD R R - - - - RD
vaccination
 CRUD CRUD R R - CRUD - - - - RD
patient RD  R R R R R C - - - CRUD
receipt RD RD - R R R CU - - - RD
diga R R R R R R - - CU - RD
care CRUD R CRUD R R R - - - - RD
eau CRUD - - - - R - - - - RD
rehab CRUD - - - - - - - - - RD
transcripts CRUD - - - - - - - - - RD
other CRUD - - - - R - - - - RD
Medical Services (FHIR Data Service)
 Zugriffsrecht
medication R R R R R R - - - CU R
Basic Services Zugriffsrecht
Consent Decisions - - - - - - - x - - x
Constraints - - - - - - - - - - x
Entitlements x x x x x x - - - - x
Entitlements.Blocked User - - - - - - - x - - x
Audit Events - - - - - - - x - - x
Information x x x x x x x x - x -
Devices - - - - - - - - - - x

Nutzergruppen:
  • Med = Arztpraxis, Zahnarztpraxis, Krankenhaus, Psychotherapeut, Vorsorge- und Rehabilitation, Öffentlicher Gesundheitsdienst
    • (oid_praxis_arzt,, oid_krankenhaus, oid_institution-vorsorge-reha, oid_zahnarztpraxis, oid_praxis_psychotherapeut oid_institution-oegd)
  • Apo = Öffentliche Apotheke
    • (oid_öffentliche_apotheke)
  • Pflege = Gesundheits-, Kranken- und Altenpflege
    • (oid_institution-pflege)
  • GH = Geburtshilfe
    • (oid_institution-geburtshilfe)
  • Physio = Physiotherapie
    • (oid_praxis-physiotherapeut)
  • AM = Arbeitsmedizin
    • (oid_institution-arbeitsmedizin)
  • KTR = Kostenträger
    • (oid_kostentraeger)
  • OM = Ombudsstelle
    • (oid_ombudsstelle)
  • DiGA = Digitale Gesundheitsanwendung
    • (oid_diga)
  • eRP = E-Rezept vertrauenswürdige Ausführungsumgebung 
    • (oid_erp-vau)
  • Ver = Versicherter / Vertreter
    • (oid_versicherter)
 Legende:
  • CRUD = create, read, update, delete; update: Aktualisierung von Metadaten, Aktualisierung eines Dokuments
  • "-" = keine Zugriffsrechte;
  • "x" - grundsätzliches Zugriffsrecht (detaillierte Zugriffsausprägung wird durch den Dienst (Service) definiert)
  • "nicht belegt" - diese Kategorie wird nicht verwendet und ist absichtlich unbelegt
  • "reserviert für zukünftige Anwendung" - diese Kategorie ist für eine Verwendung in einer zukünftigen Version der ePA vorgesehen.
Hinweise:
  • (*) Der Einsteller einer Elternnotiz eines Kinderuntersuchungshefts kann der Versicherte bzw. sein Vertreter oder eine Leistungserbringerinstitution gemäß der zuvor genannten Liste definierter professionOIDs sein. Sofern ein Versicherter/Vertreter der Einsteller der Elternnotiz ist, darf er abweichend von den oben aufgeführten Zugriffsunterbindungsregeln in die Datenkategorie mit dem technischen Identifier 'child' schreiben.
[<=]

Die folgende Tabelle erläutert die Kategorien aus A_19303-*:

Tabelle 18: Beschreibung der Kategorien

Technischer Identifier Beschreibung
Medical Services
 XDS Document Service
reports Daten zu Befunden, Diagnosen, durchgeführten und geplanten Therapiemaßnahmen, Früherkennungsuntersuchungen, Behandlungsberichten und sonstige untersuchungs- und behandlungsbezogene medizinische Informationen
emp  Elektronischer Medikationsplan
emergency Daten der elektronischen Notfalldaten nach § 334 Absatz 1 Satz 2 Nummer 5 und 7
eab  Daten in elektronischen Briefen zwischen den an der Versorgung der Versicherten teilnehmenden Ärzten und Einrichtungen (elektronische Arztbriefe)
dental
 Daten zum Nachweis der regelmäßigen Inanspruchnahme zahnärztlicher Vorsorgeuntersuchungen gemäß § 55 Absatz 1 in Verbindung mit § 92 Absatz 1 Satz 2 Nummer 2 (elektronisches Zahnbonusheft)
child
 Daten gemäß der nach § 92 Absatz 1 Satz 2 Nummer 3 und Absatz 4 in Verbindung mit § 26 beschlossenen Richtlinie des Gemeinsamen Bundesausschusses zur Früherkennung von Krankheiten bei Kindern (elektronisches Untersuchungsheft für Kinder)
pregnancy_childbirth
 Daten gemäß der nach § 92 Absatz 1 Satz 2 Nummer 4 in Verbindung mit den §§ 24c bis 24f beschlossenen Richtlinie des Gemeinsamen Bundesausschusses über die ärztliche Betreuung während der Schwangerschaft und nach der Entbindung (elektronischer Mutterpass) sowie Daten, die sich aus der Versorgung der Versicherten mit Hebammenhilfe ergeben
vaccination
 Daten der Impfdokumentation nach § 22 des Infektionsschutzgesetzes (elektronische Impfdokumentation)
patient Gesundheitsdaten, die durch den Versicherten zur Verfügung gestellt werden
receipt Bei Kostenträgern gespeicherte Daten über die in Anspruch genommenen Leistungen des Versicherten
diga Daten des Versicherten aus digitalen Gesundheitsanwendungen des Versicherten nach § 33a.
care Daten zur pflegerischen Versorgung des Versicherten nach den §§ 24g, 37, 37b, 37c, 39a und 39c und der Haus- oder Heimpflege nach § 44 des Siebten Buches und nach dem Elften Buch
eau Daten nach § 73 Absatz 2 Satz 1 Nummer 9 ausgestellte Bescheinigung über eine Arbeitsunfähigkeit
rehab Daten der Heilbehandlung und Rehabilitation nach § 27 Absatz 1 des Siebten Buches
other Sonstige von Leistungserbringern für Versicherten bereitgestellte Daten, insbesondere Daten, die sich aus der Teilnahme des Versicherten an strukturierten Behandlungsprogrammen bei chronischen Krankheiten gemäß § 137f ergeben
Medical Services Medication Service
medication Verordnungs-, Dispensier- und Medikationsdaten in einer Elektronischen Medikationsliste (eML)
Basic Services Account Management
Consent Decisions Management der Entscheidungen zu widerspruchsfähigen Funktonen der ePA
Constraints Management der Konfiguration der General Deny Policy
Entitlements Management der Befugnisse für Nutzer und Nutzergruppen
Audit Events Abruf der Protokolleinträge eines Aktenkontos
Information Informationen für nicht befugte Nutzer
Devices Management der registrierten Geräte eines Nutzers

A_21211-01 - Legal Policy - Änderungen der Legal Policy nicht erlauben

Das Aktensystem MUSS durch technische Maßnahmen sicherstellen, dass Änderungen der Konfiguration der Legal Policy gemäß A_19303-* ausgeschlossen sind. [<=]

A_24548 - Legal Policy - Durchsetzung der Zugriffsrechte der Legal Policy

Das Aktensystem MUSS sicherstellen, dass Operationen auf Daten und Operationen der Dienste eines Aktenkontos abgebrochen und mit einer Fehlermeldung beendet werden, wenn diese Operation durch die Vorgaben der Legal Policy gemäß A_19303-* für die Nutzergruppe des Aufrufers der Operation nicht zulässig ist. [<=]

3.10 Constraint Management

Das Constraint Management des Aktenkontos stellt sicher, dass nur Zugriffe auf Daten in Ordnern des XDS Document Service über die Vorgaben der Legal Policy hinaus zugelassen werden, welche nicht vom Versicherten oder einem Vertreter unterbunden (verborgen) wurden.

Die Umsetzung dieser Beschränkungen erfolgt anhand der General Deny Policy für jeden befugten Nutzer der betroffenen Nutzergruppen des Aktenkontos.

Die General Deny Policy adressiert Nutzergruppen (professionOID) und Metadaten der Daten. Es können einzelne Dokumente, Kategorien oder Ordner verborgen werden. Bei jedem Zugriff auf Daten in Ordnern wird diese Policy bezüglich der Rolle eines Nutzers und der betroffenen Dokumente ausgewertet und durchgesetzt.

Die folgende Anforderung zeigt eine Übersicht der Nutzergruppen, für welche Dokumente durch Einträge in der General Deny Policy vor einem Zugriff verborgen werden können.

A_24306-01 - Constraint Management - Policy für berechtigte Nutzergruppen und Nutzer

Das Constraint Management MUSS die Konfiguration der General Deny Policy auf die folgenden Nutzergruppen einschränken:

Nutzergruppe [professionOID] der General Deny Policy
oid_praxis_arzt
oid_krankenhaus
oid_institution-vorsorge-reha
oid_zahnarztpraxis
oid_öffentliche_apotheke
oid_praxis_psychotherapeut
oid_institution-pflege
oid_institution-geburtshilfe
oid_praxis-physiotherapeut
oid_institution-oegd
oid_institution-arbeitsmedizin
oid_diga

[<=]

A_24390-01 - Constraint Management- Anwendung der General Deny Policy

Das Constraint Management MUSS bei jedem Zugriff auf Daten durch den XDS Document Service durch befugte Nutzer oder Nutzergruppen die General Deny Policy anwenden und den Zugriff verhindern, wennein Dokument oder dessen assoziierter Ordner oder dessen assoziierte Datenkategorie in der Policy konfiguriert ist,

[<=]

Dienste des Aktenkontos (Basic Services) können nicht verborgen werden. Hier gelten die Zugriffsregelungen gemäß Legal Policy und die Beschränkungen der Schnittstellen.

Datendienste (Medication Service) können nicht auf Daten- oder Ordnerebene verborgen werden. Hier gelten die Regelungen bezüglich des Widerspruchs gegen die Nutzung von widerspruchsfähigen Funktionen der ePA (siehe 3.8 Consent Decision Management ).

Die Kategorie "emp", bzw. einzelne Dokumente dieser Kategorie, des XDS Document Service dürfen nicht verborgen werden. Die Nutzung der Dokumente der Kategorie "emp" wird über das Consent Decision Management, bzw. einen erteilten Widerspruch gegen die widerspruchsfähige Funktion "medication" der ePA verhindert (siehe 3.8 Consent Decision Management).

Die Operationen der Schnittstelle des Constraint Managements erlauben die Konfiguration der General Deny Policy durch den Versicherten oder einen befugten Vertreter.

A_24395 - Constraint Management - Realisierung der Schnittstelle I_Constraint_Management_Insurant

Das Constraint Management MUSS die Operationen der Schnittstelle I_Constraint_Management_Insurant gemäß [I_Constraint_Management_Insurant] umsetzen. [<=]

A_24887-01 - Constraint Management - Protokolleinträge für Zugriffe auf das Constraint Management

Das Constraint Management MUSS für das Aufnehmen und Löschen von Einträgen in die General Deny Policy jeweils einen Protokolleintrag gemäß A_24704* erzeugen. Dabei ist folgende Wertebelegung zu berücksichtigen:

Tabelle 19: Constraint Management Protokollierung

 Strukturelement Wert Erläuterung
AuditEvent.type "rest"  Bei Änderungen über die API
"object" Bei intern ausgelösten Änderungen (XDS Document Service confidentiality code ("CON"), Löschen von  Dokumenten oder Ordnern)
AuditEvent.action C, D
AuditEvent.entity.name "GeneralDenyPolicy" Eintrag für das Aufnehmen(Create) von Einträgen in die oder Löschen (Delete) von Einträgen aus der General Deny Policy
AuditEvent.entity.detail type value[x]

"DocumentTitle" <XDSDocumentEntry.title> wenn sich der Eintrag (Create oder Delete) der Policy auf ein Dokument bezieht

"RootDocumentId" <rootDocumentId> wenn sich der Eintrag (Create oder Delete) der Policy auf ein Dokument bezieht

"FolderTitle" <XDSFolder.title> wenn sich der Eintrag (Create oder Delete) der Policy auf einen Folder bezieht

"FolderEntryUUID" <Folder.entryUUID> wenn sich der Eintrag (Create oder Delete) der Policy auf einen Folder bezieht

"CategoryId" <categoryId> wenn sich der Eintrag (Create oder Delete) der Policy auf eine Kategie bezieht

[<=]

Für die Policy gelten folgende Vorgaben.

A_24393-01 - Constraint Management - Initialisierung der General Deny Policy

Das Constraint Management MUSS für ein Aktenkonto eine General Deny Policy ohne initiale Einträge, bereitstellen und die Konfiguration der Einträge der Policy über die Schnittstelle I_Constraint_Management_Insurant gemäß [I_Constraint_Management_Insurant] ermöglichen. [<=]

A_24461-01 - Constraint Management - Konfiguration der General Deny Policy anpassen nach Löschen von Dokumenten

Das Constraint Management MUSS Einträge aus der General Deny Policy entfernen, wenn diese ein spezifisches Dokument referenzieren und dieses Dokument aus dem Aktenkonto gelöscht wird. [<=]

A_24462-01 - Constraint Management - Konfiguration der General Deny Policy anpassen nach Löschen von Ordnern

Das Constraint Management MUSS Einträge aus der General Deny Policy entfernen, wenn diese einen Ordner referenzieren und dieser Ordner aus dem Aktenkonto gelöscht wird. [<=]

A_24516-01 - Constraint Management - Speichern der Inhalte der General Deny Policy

Das Constraint Management MUSS Einträge aus der General Deny Policy unter Verwendung des SecureDataStorageKeys gesichert im Aktenkonto ablegen. [<=]

3.10.1 Aktenkontoweites Verbergen (General Deny Policy)

Die General Deny Policy wird durch das Aktensystem für die in A_24306-* unter "General Deny Policy" aufgeführten Nutzergruppen angewendet und durchgesetzt. Einträge der General Deny Policy gelten dabei immer für alle aufgeführten Nutzergruppen gemeinsam.

Die Konfiguration der General Deny Policy erfolgt durch den Versicherten oder einen befugten Vertreter mittels ePA-FdV. Einträge können hinzugefügt oder entfernt werden. Zum Zeitpunkt der Erstellung des Aktenkontos enthält die General Deny Policy keine Einträge.

Ein Eintrag in der General Deny Policy referenziert entweder ein bestimmtes Dokument, einen dynamischen Ordner oder eine Datenkategorie. Die Menge der Einträge ist nicht limitiert.

Jeder Eintrag der General Deny Policy verbirgt die betroffenen Daten und verhindert deren Nutzung. Enthält ein Eintrag der Policy einen dynamischen Ordner oder eine Kategorie, so werden alle in diesem Ordner bzw. Kategorie enthaltenen Daten verborgen und von der Nutzung ausgeschlossen. Ein dynamischer Ordner selbst wird ebenfalls verborgen und von der Nutzung ausgeschlossen, eine Kategorie selbst wird nicht verborgen. Verborgene Daten schränken die Anwendung der Datenoperationen ein, die konkreten Auswirkungen sind bei den jeweiligen Operationen definiert.

Beim kategorienbasierten Verbergen von dynamischen Ordnern kann ein einzelner Ordner oder die Datenkategorie an sich verborgen werden. In letzterem Fall werden alle assoziierten Ordner verborgen.

Bei Kategorien und Ordnern, die zusammengesetzte MIOs oder strukturierte Dokumente enthalten (MIOs oder strukturierte Dokumente, deren Inhalt über mehrere XDS Dokumente mit Zusammenhang verteilt ist - "Passdokumente") ist das Verbergen einzelner XDS Dokumente des MIOs nicht sinnvoll und daher nicht zulässig. In diesen Fällen erfolgt das Verbergen der Daten durch das Verbergen der Kategorie bzw. des dynamischen Ordners. Diese Einschränkung betrifft die Sammlungstypen "mixed' und "uniform".

Für das erfolgreiche Verbergen von Daten durch Einträge der General Deny Policy muss das adressierte XDS Dokument, der Ordner oder die Kategorie im Aktensystem vorhanden sein. Wird im Verlauf von Operationen ein XDS Dokument oder ein Ordner gelöscht, so werden auch die referenzierenden Policy-Einträge automatisch entfernt (siehe A_24461-* und A_24662-*).

Ein Eintrag der General Deny Policy enthält Angaben gemäß der folgenden Tabelle:

Tabelle 20: Inhalt eines General Deny Policy Eintrags

Element Inhalt Erläuterung
denyType "document" oder "folder" oder "category" Art des zu verbergenden Inhalts,
parameter: eine technische Referenz passend zu "denyType"



[choice]		 rootDocumentId documentEntry.referenceIdList, Item "rootDocumentUniqueId" Identifier des zu verbergenden XDS Dokuments
folderUUID folder.entryUUID Identifier des zu verbergenden dynamischen Ordners
categoryId categoryId technischer Identifier der zu verbergenden Kategorie

Beispiel:

Tabelle 21: Verbergen eines Medical Service

General Deny Policy - Verbergen der Datenkategorie "Zahnbonusheft"
policyType "gdp"
denyType "category"
parameters:
categoryId "dentalrecord"
3.10.1.1 Aktenkontoweites Verbergen durch Verwendung des confidentialityCodes

Das Verbergen von Dokumenten kann auf Anweisung durch den Versicherten auch aus der Umgebung der Leistungserbringer erfolgen. Dazu wird durch den XDS Document Service beim Einstellen eines Dokuments der DocumentEntry.confidentialityCode der Dokumentmetadaten ausgewertet. Enthält der confidentialityCode beim Einstellen den Wert "CON" (constraint), wird durch das Aktensystem ein Eintrag in der General Deny Policy erzeugt.

Die Anforderungen zum Verbergen über den confidentialityCode sind im Kontext der Operationen des XDS Document Service definiert (siehe 3.13.1 XDS Document Service ).

3.11 Device Management

Die Geräteverwaltung ermöglicht ePA-FdVs die Registrierung und Verwaltung der vom Nutzer verwendeten Geräte. Das Device Management stellt das API zum ePA-FdV für die Geräteverwaltung bereit und ist nur in einer VAU/authentisierten User Session erreichbar. 

Bei erstmaliger Nutzung des Gerätes initiiert das ePA-FdV die Geräteregistrierung und erhält dadurch eine DeviceID (bestehend aus deviceIdentifier und deviceToken), welche bei folgenden Verwendungen des ePA-FdV zur Identifizierung des Geräts verwendet wird. Eine neue Geräteregistrierung muss durch den Nutzer bestätigt werden. Der Zugriff auf ein Aktenkonto kann nur mit einem Gerät mit bestätigter Geräteregistrierung erfolgen,

Das Device Management ermittelt dazu die für den Nutzer im ePA-Aktensystem hinterlegte E-Mail-Adresse und versendet bei der Geräteregistrierung eine E-Mail an den Nutzer mit einem generierten Geräteregistrierungscode (confirmationCode). Der Nutzer sendet den Geräteregistrierungscode unter Verwendung des ePA-FdV zurück an das Device Management und bestätigt dadurch die Registrierung des neuen Geräts. Das Gerät kann nach der Bestätigung uneingeschränkt mit einem Aktenkonto genutzt werden

A_24828 - Device Management - Realisierung der Schnittstelle I_Device_Management_Insurant

Das Device Management MUSS die Operationen der Schnittstelle I_Device_Management_Insurant gemäß [I_Device_Management_Insurant] umsetzen. [<=]

A_25164 - Device Management - Beschränkung der Schnittstellenoperationen auf Geräte des Nutzers

Das Device Management MUSS die Operationen der Schnittstelle I_Device_Management_Insurant gemäß [I_Device_Management_Insurant] auf die Geräte des aufrufenden Nutzers einschränken. [<=]

A_24979 - Device Management - Sicheres Löschen von Geräten

Das Device Management MUSS beim Entfernen eines Gerätes sicherstellen, dass das Gerät gelöscht ist und dass das Gerät nicht mehr als verifiziertes Gerät genutzt werden kann.   [<=]

A_17947-03 - Device Management - Gültigkeitszeitraum und Löschung der Devicekennung

Das Device Management MUSS jede generierte und zu einem Nutzer gespeicherte Geräteregistrierung nach 2 Jahren löschen und darf Nutzeranfragen mit dieser Device-Kennung nach diesem Zeitpunkt nicht mehr akzeptieren.
[<=]

Hinweis zu A_17947-*: Der Hersteller des ePA-FdVs kann die Nutzerführung seines ePA-FdVs so gestalten, dass der Versicherte auf ein baldiges Auslaufen der Registrierung hingewiesen wird und automatisch eine neue Registrierung vom ePA-FdV am Aktensystem ausgelöst wird.

A_14595 - Device Management - Pflegeprozess Geräteverwaltung

Das Device Management MUSS die interne Liste aller bekannten Geräte derart pflegen, dass ein Gerät nach spätestens 2 Jahren nach der letzten Nutzung des Gerätes automatisch aus der Liste der registrierten Geräte gelöscht wird. [<=]

A_25270 - Device Management - Erzeugung von Geräteinformationen und Geräteregistrierungscode bei der Geräteregistrierung

Das Device Management MUSS bei der Geräteregistrierung für das zu registrierende Gerät eines Nutzers

  • einen deviceIdentifier als aktensystemweit eindeutigen Gerätebezeichner (uuid),
  • ein deviceToken als eine Zufallszahl als String mit 64 Zeichen mit einer Mindestentropie von 120 Bit gemäß [gemSpec_Krypt#GS-A_4367] und
  • eine zufällige sechsstellige natürliche Zahl als Geräteregistrierungscode
erzeugen. [<=]

A_25271 - Device Management - Speicherung der Geräteinformationen

Das Device Management MUSS bei einer Geräteregistrierung eines Geräts eines Nutzers folgende Inhalte für den Nutzer verschlüsselt mit einem Schlüssel gemäß A_24853-* persistieren:

  • decviceIdentifier
  • deviceToken
  • createdAt (Zeitpunkt der Erzeugung des deviceTokens)
  • lastUse
  • status
  • displayName
  • Geräteregistrierungscode,
  • Fehlerzähler.
[<=]

A_25272 - Device Management - Pseudonyme Speicherung der Geräteinformationen

Das Device Management MUSS sicherstellen, dass die Zuordnung der außerhalb der VAU persistierten verschlüsselten Geräteinformationen zum Nutzer eindeutig ist und durch ein Pseudonym erfolgt. [<=]

Hinweis: Aus A_25272 folgt, dass die Zuordnung der Speicherung der verschlüsselten Geräteinformationen nicht über die KVNR des Nutzers erfolgen darf.

A_25273 - Device Management - Gültigkeitsdauer des Geräteregistrierungscodes

Das Device Management MUSS sicherstellen, dass der bei der Geräteregistrierung erzeugte Geräteregistrierungsscode maximal 6 Stunden nach Erzeugung der DeviceID (createdAt) für die Verifikation eines Gerätes genutzt werden kann. [<=]

A_25274 - Device Management - Löschen nach Gültigkeitsdauer des Geräteregistrierungscodes

Das Device Management MUSS sicherstellen, dass dass die Geräteinformationen für eine nicht bestätigte Geräteregistrierung nach Ende der Gültigkeitsdauer des Geräteregistrierungscodes gelöscht werden. [<=]

A_25275 - Device Management - Versenden des Geräteregistrierungscodes per E-Mail

Das Device Management MUSS bei der Geräteregistrierung für den Nutzer, für den das Gerät registriert werden soll, alle im Aktensystem hinterlegten E-Mail-Adressen ermitteln und an alle ermittelten E-Mail-Adressen eine E-Mail in einer für den Nutzer verständlichen Form mit folgenden Informationen versenden:

  • Zweck der E-Mail,
  • Geräteregistrierungsscode,
  • Gültigkeitsdauer des Geräteregistrierungscodes.
[<=]

A_25276 - Device Management - Bestätigung mittels Geräteregistrierungscodes

Das Device Management MUSS für einen übergebenen Geräteregistrierungscode und eine übergebene DeviceID (deviceIdentifier und deviceToken) prüfen, ob der vom Device Management bei der Geräteregistrierung erzeugte Geräteregistrierungscode für das angebene Gerät (deviceIdentifier, deviceToken) mit dem übergebenen Geräteregistrierungscode übereinstimmt sowie der Geräteregistrierungscode zeitlich gültig ist und

  1. bei Gleichheit und
    1. zeitlicher Gültigkeit
      • den Status für die Geräteregistrierung wechseln, so das die erfolgreiche Bestätigung des Geräts aus dem Status hervorgeht,
      • den Geräteregistrierungscode und den Fehlerzähler aus den Geräteinformationen löschen und
      • den Zeitpunkt der erfolgreichen Bestätigung in lastUsed erfassen,
    2. zeitlicher Ungültigkeit
      • alle Geräteinformationen zu diesem deviceIdentifier löschen,
  2. bei Ungleichheit den Fehlerzählerder Geräteinformation um eins erhöhen und
    • falls der Fehlerzähler größer oder gleich fünf ist,
      • alle Geräteinformationen zu diesem Gerät löschen.
[<=]

A_25277 - Device Management - Sperrung bei vermehrter Anzahl von abgebrochenen Geräteregistrierungen

Falls für einen Nutzer innerhalb von 8 Stunden drei Geräteregistrierungen abgebrochen werden mussten, MUSS das Device Management sicherstellen, dass dieser Nutzer für 8 Stunden ab dem Zeitpunkt der dritten abgebrochenen Geräteregistrierung keine Geräte mehr registrieren darf. [<=]

A_25291 - ePA-Aktensystem - Health Record Context nur mit verifizieren Gerät

Das ePA-Aktensystem MUSS sicherstellen, dass ein Versicherter (auch wenn er als Vertreter agiert) einen Health Record Context ausschließlich mit einem verifizierten Gerät öffnen kann, außer für den Fall, dass sich der Versicherte am ePA-FdV des Vertreters anmeldet (d.h. x-authorize-representative=True bei der Operation I_Authorization_Service::sendAuthorizationRequestFdV). [<=]

3.12 Medical Services

3.12.1 XDS Document Service

Die gesetzlichen Vorgaben schränken den Zugriff Dritter auf Dokumente über berufsgruppenspezifische Vorgaben gemäß § 341 Absatz 2 SGB V ein. Dazu verwendet der XDS Document Service festgelegte Datenkategorien, welche mit spezifischen Zugriffsrechten der grundlegenden Zugriffsoperationen (CRUD - create, read, update, delete) wirken.

Jedes eingestellte Dokument wird vom XDS Document Service mit einer automatischen Zuordnung zu einem statischen Ordner, welcher die Datenkategorie repräsentiert, erweitert. Diese statischen Ordner sind initial bei jedem Aktenkonto eines Versicherten existent. Die serverseitige Zuordnung in diese Ordner erfolgt anhand der XDS-Metadaten in Kombination mit der Nutzergruppe des Einstellers.
Das bedeutet weiterhin, dass das Anlegen von statischen Ordnern durch ePA-Clients nicht erlaubt ist, um eine zweifelsfreie Anwendung der Zugriffsregeln auf Grundlage der Datenkategorien zu gewährleisten.

Eine Ausnahme bilden bestimmte medizinische Informationsobjekte (MIOs), die eine weitere Gruppierung innerhalb der zugeordneten Datenkategorie erfordern. Ein Beispiel dafür ist der Mutterpass. Die Dokumente eines Mutterpasses müssen für die konkrete Schwangerschaft innerhalb der Kategorie  separiert werden. Für die betroffenen Kategorien wird daher kein statischer Ordner vorbereitet, sondern der separierende, dynamische Ordner muss zeitgleich mit einer Dokumentenregistrierung durch den ePA-Client angelegt werden,

ePA-Clients, die Dokumente für MIOs einstellen, können die dem MIO zugeordnete Kategorie und die Art des Ordners (statisch,, dynamisch) aus den Metadatenvorgaben für MIOs gemäß [Implementation-Guidelines] entnehmen.

Die Durchsetzung der Zugriffskontrolle auf die Kategorien, Ordner und Dokumente gemäß der gesetzlichen Vorgaben und ggf. weiterer Beschränkungen durch den Versicherten oder einen Vertreter erfolgt durch das Constraint Management (siehe 3.11 Constraint Management ).

3.12.1.1 Formatprüfung beim Einstellen von Dokumenten

A_25233 - XDS Document Service - erlaubte Formate für PDF-Dokumente

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass ausschließlich die folgenden PDF/A-Formate unterstützt werden:

  • PDF/A-1a
  • PDF/A-1b
  • PDF/A-2a
  • PDF/A-2u
  • PDF/A-2b
[<=]

A_24864-01 - XDS Document Service - Prüfen auf zulässiges Format beim Einstellen von Dokumenten

Der XDS Document Service MUSS beim Einstellen eines Dokumentes prüfen, dass das Dokument eines der folgenden MIME-Type-Formate (DocumentEntry.mimeType) und den in Klammern angegebenen Dateiendungen (DocumentEntry.URI) besitzt

  • application/pdf nur PDF/A gemäß A_25233 (pdf)
  • image/jpeg (jpeg oder jpg)
  • image/png (png)
  • image/tiff (tiff)
  • text/plain (txt)
  • application/xml (xml)
  • application/hl7-v3 (xml)
  • application/pkcs7-mime (p7)
  • application/fhir+xml (xml)
  • application/fhir+json (json)
sowie der tatsächliche Inhalt des Dokuments konform mit dem behaupteten MIME-Type ist. Falls die Prüfung nicht erfolgreich ist, muss das Einstellen des Dokumentes abgelehnt werden.
[<=]

Hinweis zu A_24864: Dokumente im PDF-Format werden vom XDS Document Service abgelehnt, da sie ausführbaren Code enthalten können. Daher müssen die Clients, falls sie Dokumente im PDF-Format einstellen wollen, diese zunächst in ein PDF/A konvertieren.

A_25009-01 - XDS Document Service - Prüfen auf zulässiges Format beim Einstellen von Dokumenten durch Versicherte

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass Versicherte ausschließlich Dokumente eines der folgenden MIME-Type-Formate (DocumentEntry.mimeType) und den in Klammern angegebenen Dateiendungen (DocumentEntry.URI) einstellen können:

  • application/pdf nur PDF/A gemäß A_25233 (pdf)
  • image/jpeg (jpeg oder jpg)
  • image/png (png)
  • image/tiff (tiff)
  • text/plain (txt)
  • application/fhir+xml (xml).
Ferner MUSS der XDS Document Service sicherstellen, dass ausschließlich die Elternnotiz des Kinderuntersuchungshefts als FHIR Document mit dem MIME-Type "application/fhir+xml" registriert werden kann - andere FHIR Documents sind nicht zulässig.
[<=]

A_24867 - XDS Document Service - Isolation der Formatprüfung

Der XDS Document Service MUSS die Prüfung des Dateiformats (siehe A_24864-*) beim Einstellen eines Dokuments so technisch isolieren, dass kein Schaden für Aktenkonten oder das ePA-Aktensystem selbst entsteht.
[<=]

Hinweis zu A_24867-*: Hier kann z.B. eine Art Sandboxing oder eine separate VAU-Instanz verwendet werden, um die Isolation umzusetzen.

A_25285 - XDS Document Service - Sicheres Löschen von Dokumenten mit unzulässigem Format

Falls der XDS Document Service bei der Prüfung des Dateiformats (siehe A_24864-*) beim Einstellen eines Dokuments ein unzulässiges Format erkennt, MUSS der XDS Document Service das Dokument sicher löschen.
 [<=]

A_24943 - XDS Document Service - Formatprüfung exponiert keine Daten aus der VAU heraus

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass bei der Formatprüfung (siehe A_24864-*) keine innerhalb der VAU verarbeiteten Daten die VAU verlassen. [<=]

3.12.1.2 Anforderungen zur Validierung

A_15035 - XDS Document Service – Verwendung von SOAP Message Security 1.1

Der XDS Document Service MUSS die Sicherheitsanforderungen aus SOAP Message Security 1.1 [WSS] für die Verarbeitung von SOAP 1.2-Nachrichten umsetzen. [<=]

A_15034 - XDS Document Service – Unterstützung von Profilen der Web Services Interoperability Organization (WS-I)

Der XDS Document Service MUSS das WS-I Basic Profile V2.0 [WSIBP], das WS-I Basic Security Profile Version V1.1 [WSIBSP] sowie das WS-I Attachment Profile V1.0 [WSIAP] für die Kommunikation über Web Services berücksichtigen. [<=]

A_15186 - XDS Document Service – Prüfung der Kombination von WS-Addressing Action und SOAP Body

Der XDS Document Service MUSS vor einer Weiterverarbeitung sämtliche SOAP 1.2-Eingangsnachrichten dahingehend prüfen, ob die angegebene WS-Addressing Action zum SOAP Body passt. Ist diese Kombination nicht passend, MUSS der XDS Document Service die Nachricht mit einem HTTP-Statuscode 400 gemäß [RFC7231] quittieren und die Verarbeitung der Nachricht abbrechen. [<=]

A_15585 - XDS Document Service – Gleichheit von SOAP Action und WS-Addressing Action

Der XDS Document Service MUSS SOAP 1.2-Eingangsnachrichten mit einem HTTP-Statuscode 400 gemäß [RFC7231] quittieren und die Verarbeitung der Nachricht abbrechen, falls die Werte aus SOAP Action (HTTP Header) und des Action-Elements [WSA] des SOAP Headers nicht übereinstimmen. [<=]

A_14465-01 - XDS Document Service – XML Schema-Validierung für SOAP-Eingangsnachrichten

Der XDS Document Service MUSS vor einer Weiterverarbeitung sämtliche SOAP 1.2-Eingangsnachrichten einer XML Schema-Validierung auf Basis ausschließlich intern vorliegender XML Schema-Definitionen unterziehen und gemäß [SOAP] verarbeiten. Sind Nachrichten nicht wohlgeformt oder ungültig, MUSS der XDS Document Service die Nachricht mit einem HTTP-Statuscode 400 gemäß [RFC7231] quittieren. [<=]

A_14809 - XDS Document Service – Keine Verwendung des "xsi:schemaLocation"-Attributs

Der XDS Document Service MUSS SOAP 1.2-Eingangsnachrichten mit einem HTTP-Statuscode 400 gemäß [RFC7231] quittieren, falls ein xsi:schemaLocation-Attribut gemäß [XMLSchema#2.6.3] enthalten ist.  [<=]

A_14811-01 - XDS Document Service – Ablehnung von SOAP 1.2-Nachrichten ohne UTF-8 Kodierung

Der XDS Document Service MUSS SOAP 1.2-Nachrichten dahingehend prüfen, dass diese der Zeichenkodierung UTF-8 entsprechen, und andernfalls die Operation einem geeigneten HTTP-Statuscode gemäß [RFC7231] ablehnen. [<=]

A_21200 - XDS Document Service und Clients – UTF-8 Kodierung von SOAP 1.2-Nachrichten

Der XDS Document Service und Clients des XDS Document Service MÜSSEN sicherstellen, dass die XML-Inhalte der SOAP 1.2-Nachrichten, die sie senden, der Zeichenkodierung UTF-8 entsprechen.<= [<=]

Es ist zu beachten, dass sich die Anzeige der verwendeten Kodierung in der Nachricht unterscheiden kann, z. B. in Nachrichten, in denen MTOM verwendet wird.

A_25683 - XDS Document Service - Prüfung auf Befugnis

Falls keine gültige Befugnis für den aufrufenden Nutzer vorliegt MUSS der XDS Document Service die Operation mit einem HTTP-Statuscode 403 forbidden abbrechen. [<=]

3.12.1.3 Namensräume

Für die Spezifikation der Schnittstellen des XDS Document Service werden die folgenden XML-Präfixe verwendet, um den Namensraum bzw. das Vokabular des XML-Dokuments zu kennzeichnen.

Präfix
 Namensraum
lcm
 urn:oasis:names:tc:ebxml-regrep:xsd:lcm:3.0
rmd
 urn:ihe:iti:rmd:2017
rs
 urn:oasis:names:tc:ebxml-regrep:xsd:rs:3.0
wsa
 http://schemas.xmlsoap.org/ws/2004/08/addressing
wss
 http://docs.oasis-open.org/wss/oasis-wss-wssecurity-secext-1.1.xsd
xacml
 urn:oasis:names:tc:xacml:2.0:policy:schema:os
xdsb
 urn:ihe:iti:xds-b:2007 
xs
 http://www.w3.org/2001/XMLSchema
xsi
 http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance
3.12.1.4 Nutzung von IHE IT Infrastructure-Profilen für Speicherung und Abruf von Dokumenten
3.12.1.4.1 Anforderungen an IHE ITI-Akteure

In diesem Abschnitt werden Anforderungen und Einschränkungen an relevante IHE ITI-Akteure und -Transaktionen des XDS Document Service gestellt, um die geforderte IHE ITI-Semantik zum ePA-Aktensystem zu bewahren. Werden IHE ITI-Akteure mit weiteren Sub-Akteuren gruppiert, so werden die Anforderungen der Sub-Akteure zum gruppierten Akteur übernommen. Eine Übersicht und Herleitung der IHE ITI-Akteure ist 3.13.1.4.2 Überblick über gruppierte IHE ITI-Akteure und Optionen zu entnehmen.

Hinweis: Alle spezifizierten Anforderungen der IHE ITI-Akteure definieren das zu implementierende Verhalten an den Außenschnittstellen I_Document_Management sowie I_Document_Management_Insurant. 

A_17826-01 - XDS Document Service – Außenverhalten der IHE ITI-Implementierung

Der XDS Document Service DARF NICHT vom Verhalten der definierten Außenschnittstellen I_Document_Management,  sowie I_Document_Management_Insurant aus Abschnitt 3.13.1.6 Schnittstellen im XDS Document Service abweichen. Dies schließt über die Anforderungslage hinausgehende Implementierungen von IHE ITI-Akteuren und Optionen innerhalb des XDS Document Service mit ein, sodass zusätzlich implementierte IHE-Funktionalitäten keine Auswirkungen an den definierten Außenschnittstellen aufweisen dürfen. [<=]

A_13806 - XDS Document Service – Implementierung des IHE ITI-Akteurs XDS Document Registry

Der XDS Document Service MUSS den IHE ITI-Akteur "XDS Document Registry" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren. [<=]

A_14727 - XDS Document Service – Implementierung des IHE ITI-Akteurs XDS Document Repository

Der XDS Document Service MUSS den IHE ITI-Akteur "XDS Document Repository" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren. [<=]

Die § 291a-konforme Protokollierung von Zugriffen erfolgt mit Mechanismen außerhalb des IHE ITI-TF. Eine technische Protokollierung via ATNA kann gemäß der Anforderung A_17826 dennoch erfolgen.

A_13809 - XDS Document Service – Keine Implementierung des IHE ITI-Akteurs ATNA Audit Record Repository

Der XDS Document Service DARF NICHT den IHE ITI-Akteur "ATNA Audit Record Repository" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren.  [<=]

Die Mechanismen der IHE ITI-Akteure "ATNA Secure Node" sowie "ATNA Secure Application" zur Node Authentication werden über das Konzept "Vertrauenswürdige Ausführungsumgebung" (siehe 3.5 Vertrauenswürdige Ausführungsumgebung (VAU) umgesetzt, sodass die Nutzung des Integrationsprofils ATNA diesbzgl. eingeschränkt wird.

A_17166 - XDS Document Service – Keine Implementierung der IHE ITI-Akteure ATNA Secure Node sowie ATNA Secure Application für Node Authentication

Der XDS Document Service DARF zur Node Authenticaton die IHE ITI-Akteure "ATNA Secure Node" sowie "ATNA Secure Application" gemäß [IHE-ITI-TF1] NICHT implementieren.  [<=]

Der Zeitdienst der Telematikinfrastruktur unterstützt das Network Time Protocol in Version 4. Das IHE ITI-TF verlangt hingegen, das Zeitsynchronisierungsprotokoll in Version 3.

A_14654 - XDS Document Service – Keine Implementierung des IHE ITI-Akteurs CT Time Client

Der XDS Document Service DARF NICHT den IHE ITI-Akteur "CT Time Client" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren. [<=]

A_14665 - XDS Document Service – Keine Implementierung des IHE ITI-Akteurs XDS Document Source

Der XDS Document Service DARF NICHT den IHE ITI-Akteur "XDSDocument Source" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren. [<=]

A_14667 - XDS Document Service – Keine Implementierung des IHE ITI-Akteurs XDS Integrated Document Source/Repository

Der XDS Document Service DARF NICHT den IHE ITI-Akteur "XDS Integrated Document Source/Repository" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren. [<=]

A_14668 - XDS Document Service – Keine Implementierung des IHE ITI-Akteurs XDS Document Consumer

Der XDS Document Service DARF NICHT den IHE ITI-Akteur "XDS Document Consumer" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren. [<=]

A_14666 - XDS Document Service – Keine Implementierung des IHE ITI-Akteurs XDS Patient Identity Source

Der XDS Document Service DARF NICHT den IHE ITI-Akteur "XDS Patient Identity Source" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren.
[<=]

A_14669 - XDS Document Service – Keine Implementierung des IHE ITI-Akteurs XDS On-Demand Document Source

Der XDS Document Service DARF NICHT den IHE ITI-Akteur "XDS On-Demand Document Source" gemäß [IHE-ITI-TF1] implementieren. [<=]

A_14950 - XDS Document Service – Keine Angabe einer Fehlerlokalisierung im RegistryError-Element

Der XDS Document Service DARF NICHT das location-Attribut im rs:RegistryError-Element in der IHE ITI-Ausgangsnachricht verwenden, sofern ein Fehler bei der Verarbeitung einer IHE ITI-Eingangsnachricht auftritt. Diese Einschränkung gilt nur für Error Stack Traces bzw. der Offenbarung von Programmierdetails. [<=]

A_15081 - XDS Document Service – Implementierung des IHE ITI-Akteurs RMU Update Responder

Der XDS Document Service MUSS den IHE ITI-Akteur "RMU Update Responder" gemäß [IHE-ITI-RMU] implementieren. [<=]

A_15093-02 - XDS Document Service – Gruppierung RMU Update Responder mit Document Registry

Der XDS Document Service als RMU-Akteur "Update Responder" MUSS mit dem XDS-Akteur "Document Registry" gemäß [IHE-ITI-RMU] gruppiert sein. [<=]

A_15094 - XDS Document Service – RMU Update Responder ohne "Forward Update"-Option

Der XDS Document Service als RMU-Akteur "Update Responder" DARF NICHT die Option "Forward Update" unterstützen.
[<=]

A_15095-02 - XDS Document Service – RMU Update Responder ohne "XCA Persistence"-Option

Der XDS Document Service als RMU-Akteur "Update Responder" DARF NICHT die Option "XCA Persistence" unterstützen. [<=]

A_15096-02 - XDS Document Service – RMU Update Responder mit "XDS Persistence"-Option

Der XDS Document Service als RMU-Akteur "Update Responder" MUSS die Option "XDS Persistence" unterstützen. [<=]

A_15097 - XDS Document Service – RMU Update Responder ohne "XDS Version Persistence"-Option

Der XDS Document Service als RMU-Akteur "Update Responder" DARF NICHT die Option "XDS Version Persistence" unterstützen. [<=]

A_14637 - XDS Document Service – XDS Document Registry ohne "Asynchronous Web Services Exchange"-Option

Der XDS Document Service als XDS-Akteur "Document Registry" DARF NICHT die Option "Asynchronous Web Services Exchange" unterstützen. [<=]

A_14638 - XDS Document Service – XDS Document Registry mit "Reference ID"-Option

Der XDS Document Service als XDS-Akteur "Document Registry" MUSS die Option "Reference ID" unterstützen. [<=]

A_14639 - XDS Document Service – XDS Document Registry ohne "Patient Identity Feed"-Option

Der XDS Document Service als XDS-Akteur "Document Registry" DARF NICHT die Option "Patient Identity Feed" unterstützen.
[<=]

A_14640 - XDS Document Service – XDS Document Registry ohne "Patient Identity Feed HL7v3"-Option

Der XDS Document Service als XDS-Akteur "Document Registry" DARF NICHT die Option "Patient Identity Feed HL7v3" unterstützen. [<=]

A_14641 - XDS Document Service – XDS Document Registry ohne "On-Demand Documents"-Option

Der XDS Document Service als XDS-Akteur "Document Registry" DARF NICHT die Option "On-Demand Documents" unterstützen. [<=]

A_14636 - XDS Document Service – XDS Document Repository ohne "Asynchronous Web Services Exchange"-Option

Der XDS Document Service als XDS-Akteur "Document Repository" DARF NICHT die Option "Asynchronous Web Services Exchange" unterstützen. [<=]

3.12.1.4.2 Überblick über gruppierte IHE ITI-Akteure und Optionen

Die folgende Tabelle fasst die oben definierten Anforderungen zu Gruppierungen und Optionen zusammen. Dabei wird die folgende Notation für Optionalitäten (Opt.) verwendet:

Tabelle 22: Kennzeichnung von Optionalitäten

Code
Bedeutung
R
Required - Mit "R" gekennzeichnete IHE ITI-Akteure oder Optionen MÜSSEN implementiert oder gruppiert werden. 
X
Mit "X" gekennzeichnete IHE ITI-Akteure oder Optionen DÜRFEN NICHT implementiert oder gruppiert werden.

Tabelle 23: Übersicht über gruppierte IHE ITI-Akteure und Optionen an den Außenschnittstellen des XDS Document Service

IHE ITI-Akteur Opt. Umzusetzende Option des IHE ITI-Akteurs Opt.
Gruppierung mit anderem IHE ITI-Akteur
Opt.
 ATNA Audit Record Repository
X
CT Time Client
X
RMU Update Responder

 
 
R

 
 		 Forward Update
X
XCA Persistence
X
XDS Persistence
R
XDS Version Persistence
X
 Document Registry R
XDS Document Consumer
X
XDS Document Registry
R
Asynchronous Web Services Exchange
X
Document Metadata Update
X
On-Demand Documents
X
Patient Identity Feed
X
Patient Identity Feed HL7v3
X
Reference ID
R
ATNA Secure Node oder Secure Application
für Node Authentication		  
X
XDS Document Repository
R
Asynchronous Web Services Exchange
X
 ATNA Secure Node oder Secure Application
für Node Authentication		  
X
XDS Document Source
X
XDS Integrated Document Source / Repository

X
XDS On-Demand Document Source

X
XDS Patient Identity Source

X 

3.12.1.4.3 Vorgaben zu IHE ITI-Transaktionen bei mehreren Schnittstellen

A_17832 - XDS Document Service – Unterstützung MTOM/XOP

Der XDS Document Service MUSS gemäß den Anforderungen von [IHE-ITI-TF2x#V.3.6] zur Übertragung von Dokumenten eine Kodierung mittels MTOM/XOP [MTOM] verwenden. [<=]

A_24524 - XDS Document Service - Migration, Upload: Normalisieren des URI

Der XDS Document Service MUSS bei jedem Upload von Dokumenten oder Metadaten den DocumentEntry.URI normalisieren. Dies gilt für FileURI, z. B. “file:///C/path/to/file/#anchor” oder “/C/path/to/file.html#anchor”. Die URI MUSS auf den reinen Dateinamen mit Extension (d. h. ohne Pfadangaben) reduziert werden, z. B. "file.html". Nach der Normalisierung MUSS eine Validierung der Extension gemäß A_23447-* erfolgen. [<=]

A_23447-01 - XDS Document Service - DocumentEntry.URI extension entspricht mimetype

Der XDS Document Service MUSS bei jedem Upload von Dokumenten oder Metadaten das Metadatum DocumentEntry.URI daraufhin prüfen, ob DocumentEntry.URI eine filename extension aufweist, die nicht dem DocumentEntry.mimetype entspricht. Zuvor muss die URI mittels A_24524-* normalisiert worden sein. Danach MUSS der XDS Document Service sicherstellen, dass in Document.URI die filename extension dem DocumentEntry.mimeType entspricht. Im Falle einer Abweichung MUSS an die ursprüngliche DocumentEntry.URI die filename extension gemäß A_24864*, bzw. A_25009*, angehängt werden, die dem mimeType entspricht. Die Groß-/Kleinschreibung der filename extension ist bei der Prüfung nicht relevant. [<=]

A_24451 - XDS Document Service - Automatisches initales Erzeugen einer versionsübergreifenden ID für Dokumente

Der XDS Document Service MUSS beim initialen Einstellen eines Dokumentes die DocumentEntry.uniqueId als Eintrag einer ReferenceID in die ReferenceIDList in folgendem Format einstellen:
<DocumentEntry.uniqueId>^^^^urn.gematik.iti.xds.2023.rootDocumentUniqueId
Beim Upload einer neuen Version des Dokumentes DARF dieser Eintrag in der ReferenceIDList, d.h. die rootDocumentUniqueId,  NICHT verändert werden. Er bleibt über alle Versionen des Dokumentes hinweg unverändert erhalten. Der Versuch eines Clients, die rootDocumentUniqueId durch ein Metadata-Update oder im Zuge des Einstellens einer neuen Dokumentenversion zu verändern, MUSS mit einem IHE-Error XDSRegistryMetadataError abgebrochen werden. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen XDSRegistryMetadataError-Elements der Text „rootDocumentUniqueId must not be changed“ zurückgegeben werden. [<=]

A_14926-03 - XDS Document Service – Automatisiertes Löschen oder Verbergen von Dokumenten

Der XDS Document Service MUSS bei zu löschenden oder zu verbergenden Dokumenten und DocumentEntry-Einträgen im selben Zuge auch alle assoziierten DocumentEntry-Einträge und Dokumente löschen bzw. verbergen. [<=]

A_13715 - XDS Document Service – Ablauflogik für ProvideAndRegisterDocumentSet-b

Der XDS Document Service MUSS die Umsetzung der Operation ProvideAndRegisterDocumentSet-b gemäß den definierten Ablauflogiken in [IHE-ITI-TF2b#3.41.4.1.2 und 3.41.4.1.3 ] und [IHE-ITI-TF2b#3.41.4.2.2 und 3.41.4.2.3 ] implementieren. [<=]

A_15162-05 - XDS Document Service – Keine Registrierung bei Angabe von Document Entry Relationships in Metadaten

Der XDS Document Service MUSS das Registrieren und Speichern von Metadaten und Dokument(en) ablehnen und mit einem XDSRepositoryMetadataError-Fehlercode quittieren, sofern die Metadaten andere Association Types nach [IHE-ITI-TF3#4.2.2.2] als die Folgenden enthalten: 

  • urn:ihe:iti:2007:AssociationType:RPLC (Replace)
  • urn:ihe:iti:2007:AssociationType:APND (Append).
[<=]

A_14938-02 - XDS Document Service – Validierung der Metadaten aus ITI Document Sharing-Profilen

Der XDS Document Service MUSS die SubmissionSet- sowie die DocumentEntry-Metadaten der eingehenden Nachricht vor einer Zugriffskontrolle gemäß Konformität zu den Nutzungsvorgaben in [A_14760-*] prüfen. Der XDS Document Service MUSS das Registrieren und Speichern von Metadaten und Dokument(en) ablehnen und mit einem XDSRepositoryMetadataError quittieren, sofern die Metadaten nicht konform zu den Nutzungsvorgaben sind. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements angegeben werden, welches Metadatenattribut nicht den Nutzungsvorgaben entspricht. [<=]

A_23538 - XDS Document Service - vereinfachte Prüfung der Metadaten in DocumentEntry.eventCodeList

Der XDS Document Service KANN einen eventCode in DocumentEntry.eventCodeList ohne eine Prüfung, ob dieser eventCode im angegebenen Code System enthalten ist, akzeptieren, wenn das angegebene Code System eines der folgenden ist:

  • ICD10gm (urn:oid:1.2.276.0.76.5.518)
  • OPS (urn:oid:1.2.276.0.76.5.519)
  • KDL (urn:oid:1.2.276.0.76.5.533).
[<=]

A_23123 - XDS Document Service – APND-Assoziation mit existierenden Dokument oder Dokument aus SubmissionSet

Der XDS Document Service MUSS bei APND-Assoziationen sowohl Verknüpfungen auf ein existierendes Dokument im Status "Approved" als auch auf ein Dokument aus dem übergebenen SubmissionSet ermöglichen. [<=]

A_23124 - XDS Document Service – Addendum nur mit einem Dokument verknüpfen

Der XDS Document Service DARF ein Addendum NICHT mit mehr als einem Dokument verknüpfen. [<=]

A_23125 - XDS Document Service – Kein automatisches "Deprecated" des Addendums

Der XDS Document Service DARF abweichend von [IHE-ITI-TF3#4.2.2.2.3] einem Addendum NICHT den availabilityStatus = Deprecated zuweisen, wenn das verknüpfte Dokument den availabilityStatus Depracated erhält. [<=]

A_24521 - XDS Document Service - Erzeugen von Prüfsummen für Dokumente

Der XDS Document Service MUSS beim Einstellen von Dokumenten in die Akte für jedes Dokument seine kryptographische Prüfsumme berechnen und in DocumentEntry.hash hinterlegen. Dabei MUSS SHA-256 verwendet werden. Außerdem MUSS die Dokumentengröße in DocumentEntry.size berechnet und gesetzt werden. [<=]

A_24988 - XDS Document Service - Dublettenprüfung für Dokumente

Der XDS Document Service MUSS beim Einstellen von Dokumenten in die Akte für jedes Dokument den hash-Wert vergleichen mit allen bereits in dieser Akte existierenden hash-Werten der Dokumente und bei einer Übereinstimmung das Einstellen mit dem Fehlercode XDSDuplicateDocument ablehnen. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements die Liste der UUIDs (DocumentEntry.entryUUID) der identifizierten Dokumente angegeben werden. [<=]

A_24990 - XDS Document Service - Dublettenprüfung für dynamische Ordner

Der XDS Document Service MUSS beim Anlegen dynamischer Folder prüfen, ob ein Ordner bereits existiert, der gemäß vom Titel her identisch ist mit demjenigen, den der Client einzustellen versucht. Im Falle eines identischen Titels MUSS der Einstellversuch mit dem Fehlercode XDSDuplicateFolder abgelehnt werden. [<=]

A_14937 - XDS Document Service – Dokumentengröße prüfen

Der XDS Document Service MUSS die Dateigröße jedes übergebenen Dokuments ermitteln, bevor das SubmissionSet verarbeitet wird. Der XDS Document Service MUSS die Verarbeitung ablehnen und mit einem MaxDocSizeExceeded- bzw. MaxPkgSizeExceeded-Fehlercode gemäß [IHE-ITI-TF3#4.2.4] quittieren, wenn die Gesamtgröße aller übermittelten Dokumente 250 MByte übersteigt oder die Größe mindestens eines einzelnen Dokuments 25 MByte übersteigt.
[<=]

Das bedeutet, dass Dokumente bis zu einer Größe von 25 MB = 25 * (1024)^2 Byte in die ePA hochgeladen werden. Grundlage für die Berechnung der Dokumentengröße ist das Dokument ohne Transportcodierung. Größere Dokumente können nicht hochgeladen werden.

A_16201 - XDS Document Service – Prüfung der zurückgegebenen Paketgröße

Der XDS Document Service MUSS anhand der übergebenen DocumentUniqueIDs die Gesamtgröße ermitteln und bei Überschreitung von 250 MByte die Verarbeitung ablehnen und die Nachricht mit einem MaxPkgSizeExceeded-Fehlercode gemäß [IHE-ITI-TF3#4.2.4] quittieren. [<=]

A_23098-01 - XDS Document Service – Keine Registrierung bei zeitlicher Ungültigkeit von strukturierten Dokumenten

Der XDS Document Service MUSS beim Einstellen eines strukturierten Dokuments sicherstellen, dass die Vorgaben gemäß [gemSpec_IG_ePA] hinsichtlich der zeitlichen Gültigkeit erfüllt werden und andernfalls das Registrieren und Speichern von Metadaten und Dokument(en) ablehnen und mit einem XDSRepositoryMetadataError quittieren. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen XDSRepositoryMetadataError-Elements der Text „Version of submitted structured document is not supported“ zurückgegeben werden. [<=]

A_21610-03 - Sonderfälle Anlegen von Foldern durch Clientsysteme

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass ausschließlich dynamische Ordner vom Typ "Schwangerschaft und Geburt" (Folder.Code = pregnancy_childbirth) durch Clients angelegt werden können. [<=]

A_22400-01 - XDS Document Service - Ablehnung Upload bei abweichenden confidentialityCode

Der XDS Document Service MUSS Uploads, die als Resultat einen uneinheitlichen documentEntry.confidentialityCode über alle Dokumente in einer mixed- oder uniform-Sammlung haben, mit einem XDSRegistryMetadataError ablehnen. [<=]

Die Anforderung bezieht sich auf Einträge in documentEntry.confidentialityCode die nicht aus dem ValueSet zum Verbergen (confidentialityCode=CON), resultieren. Das Verbergen von Dokumenten durch Verwendung von confidentialityCode wird in Kapitel 3.13.1.6.1.1 Operation I_Document_Management::ProvideAndRegisterDocumentSet-b  betrachtet.

A_14913 - XDS Document Service – Ablauflogik für Registry Stored Query

Der XDS Document Service MUSS die Umsetzung der Operation RegistryStoredQuery gemäß der definierten Ablauflogik in [IHE-ITI-TF2a#3.18.4.1.2 und 3.18.4.1.3 ] implementieren. [<=]

A_24761 - XDS Document Service – Ermitteln verknüpfter Approved Documents für Registry Stored Query

Der XDS Document Service MUSS einen zusätzlichen Anfragetyp "GetRelatedApprovedDocuments" mit der Query-ID "urn:uuid:1c1f1cea-ad3a-11ed-afa1-0242ac120002" mit denselben Parameternutzungsvorgaben der Registry Stored Query „GetDocuments" gemäß [IHE-ITI-TF2a#3.18.4.1.2.3.7.5] mit der Multiplizität 1 unterstützen. Das resultierende DocumentEntry Objekt MUSS 

  • mit dem Ergebnis von GetDocuments übereinstimmen, falls dieses sich im Zustand approved befindet;
  • andernfalls über Associations ermittelt werden. Dabei wird jeweils ausgehend von der übergebenen DocumentEntry.EntryUUID oder DocumentEntry.UniqueId über die Replace- Associations dasjenige DocumentEntry Objekt ermittelt, das sich im Zustand approved befindet.
Das wsa:Action-Element MUSS den Wert "urn:ihe:iti:2007:RegistryStoredQuery" besitzen.
[<=]

A_24762 - XDS Document Service – Suchanfragen über das Metadatenattribut DocumentEntry.title

Der XDS Document Service MUSS einen zusätzlichen Anfragetyp "FindDocumentsByTitle" mit der Query-ID "urn:uuid:ab474085-82b5-402d-8115-3f37cb1e2405" und denselben Parameternutzungsvorgaben der Registry Stored Query "FindDocuments" gemäß [IHE-ITI-TF2a#3.18.4.1.2.3.7.1] sowie den weiteren verpflichtenden Suchparameter $XDSDocumentEntryTitle unterstützen, sodass eine Suchergebnismenge über das Attribut XDSDocumentEntry.title eingeschränkt werden kann. Weiterhin MUSS dieselbe Suchmusterlogik mittels Platzhalter implementiert sein, wie für Suchanfragen über den Parameter $XDSDocumentEntryAuthorPerson. Das wsa:Action-Element MUSS den Wert "urn:ihe:iti:2007:RegistryStoredQuery" besitzen. [<=]

A_25183 - XDS Document Service – Suchanfragen über das Metadatenattribut DocumentEntry.comment

Der XDS Document Service MUSS einen zusätzlichen Anfragetyp "FindDocumentsByComment" mit der Query-ID "urn:uuid:2609dda5-2b97-44d5-a795-3e999c24ca99" und denselben Parameternutzungsvorgaben der Registry Stored Query "FindDocuments" gemäß [IHE-ITI-TF2a#3.18.4.1.2.3.7.1] sowie den weiteren verpflichtenden Suchparameter $XDSDocumentEntryComment unterstützen, sodass eine Suchergebnismenge über das Attribut XDSDocumentEntry.comment eingeschränkt werden kann. Weiterhin MUSS dieselbe Suchmusterlogik mittels Platzhalter implementiert sein, wie für Suchanfragen über den Parameter $XDSDocumentEntryAuthorPerson. Das wsa:Action-Element MUSS den Wert "urn:ihe:iti:2007:RegistryStoredQuery" besitzen. [<=]

A_24763 - XDS Document Service – Suche über Author Institution bei Registry Stored Query

Der XDS Document Service MUSS für den Anfragetyp "FindDocumentsByTitle" den weiteren optionalen Parameter $XDSDocumentEntryAuthorInstitution verarbeiten können, sodass eine Suchergebnismenge über den authorInstitution-Slot der XDSDocumentEntry.author-Classification (Wertemenge des authorInstitution-Sub-Attributs) eingeschränkt werden kann. Weiterhin MUSS dieselbe Suchmusterlogik mittels Platzhalter implementiert sein, wie für Suchanfragen über den Parameter $XDSDocumentEntryAuthorPerson. [<=]

A_24764 - XDS Document Service – Rückgabe unscharfer Suchergebnisse für Registry Stored Query

Der XDS Document Service MUSS bei der Ermittlung der Ergebnisse einer Registry Stored Query bei Auswertung der folgenden Queries und deren Suchparametern beim Durchsuchen des dazugehörigen Suchfelds auch unscharfe, d. h. bezogen auf das jeweilige Suchfeld nicht nur exakt auf die Metadaten passende, sondern auch leicht abweichende Ergebnisse zurück liefern können:

  • Query "FindDocuments" und Query "FindDocumentsByTitle" und Query "FindDocumentsByComment"
    • $XDSDocumentEntryTitle
    • $XDSDocumentEntryAuthorInstitution
    • $XDSDocumentEntryAuthorPerson
    • $XDSDocumentEntry.comment
  • Query "FindSubmissionSets"
    • $XDSSubmissionSetAuthorPerson
Dabei MUSS der XDS Document Service mindestens unscharfe Ergebnisse bezüglich Groß/Kleinschreibung unterstützen, also Groß/Kleinschreibung für die angegebenen Parameter der ausgewählten Query-Typen ignorieren.
[<=]

Das zur Ermittlung weiterer unscharfer Ergebnisse vom XDS Document Service einzusetzende Verfahren wird nicht vorgegeben. Ziel ist es, einem Client auch Treffer zu liefern, die ihm möglicherweise sonst wegen beispielsweise falscher Schreibweise eines Namens (z. B. "Meyer" vs. "Maier")  vorenthalten worden wäre. Dabei sind Verfahren wie die Kölner Phonetik aber auch andere Mechanismen denkbar.

A_14908-02 - XDS Document Service – Ablauflogik für Remove Metadata

Der XDS Document Service MUSS die Umsetzung der Operation RemoveMetadata gemäß der definierten Ablauflogik in [IHE-ITI-RMD#3.62.4.1.2 und 3.62.4.1.3 ] implementieren. [<=]

A_20701 - XDS Document Service – Unwiderrufliches Löschen bei Remove Metadata

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass einmal gelöschte Dokumente und Metadatenobjekte nicht wiederhergestellt werden können. [<=]

A_21715 - XDS Document Service – Kein Löschen von "replaced"-Dokumenten im Status "Deprecated"

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass keine Löschanfrage eines ePA-Client auf Dokumenten mit dem  availabilityStatus = Deprecated ausgeführt werden darf. [<=]

A_21714-03 - XDS Document Service – Löschen von strukturierten Dokumenten durch ein ePA-FdV

Der XDS Document Service MUSS Löschanfragen eines dynamischen Ordners durch ein ePA-FdV ablehnen, wenn zugehörige Submission Sets, Associations oder zugeordnete Dokumente in der Löschanfrage enthalten sind. Das Löschen dieses Ordners impliziert aktensystemseitig immer das Löschen zugehöriger SubmissionSets, Associations sowie zugeordneter Dokumente. Liegt eine Verletzung der Löschvorgaben vor, MUSS die Nachricht mit dem XDSRegistryError-Fehlercode zurückgeben werden. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements der Wert "Anfragenachricht darf ausschließlich entryUUID für Folder beinhalten" belegt werden. [<=]

A_21817-02 - XDS Document Service – Löschen von strukturierten Dokumenten durch ein Primärsystem

Der XDS Document Service MUSS Löschanfragen eines dynamischen Ordners durch ein Primärsystem ablehnen, wenn zugehörige Submission Sets, Associations oder zugeordnete Dokumente in der Löschanfrage enthalten sind. Das Löschen dieses Ordners impliziert aktensystemseitig immer das Löschen zugehöriger SubmissionSets, Associations sowie zugeordneter Dokumente. Liegt eine Verletzung der Löschvorgaben vor, MUSS die Nachricht mit XDSRegistryError-Fehlercode zurückgeben werden. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements der Wert "Anfragenachricht darf ausschließlich entryUUID für Folder beinhalten" belegt werden. [<=]

A_24663-01 - XDS Document Service – Bereinigung der General Deny Policy

Der XDS Document Service MUSS als Folge von erfolgreichen Löschanfragen alle Einträge der General Deny Policy entfernen, welche die betroffenen Dokumente oder dynamischen Ordner referenzieren. [<=]

A_24765 - XDS Document Service – Kein Löschen von statischen Ordnern und Associations

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass eine Löschanfrage keine statischen Ordner und Assoziationen löschen darf. Dies gilt nicht für dynamische Ordner. Der XDS Document Service MUSS bei Löschung eines Dokumentes die Assoziation zum Folder löschen. [<=]

Dynamische Ordner sind beispielsweise Mutterpass (folderCode = pregnancy_childbirth) oder DiGA (folderCode = diga).

A_20579-01 - XDS Document Service – Löschen von Ordnern

Der XDS Document Service MUSS Requests, die darauf abzielen, einen statischen Folder direkt zu löschen, mit einem XDSRegistryMetadataError ablehnen. [<=]

A_14914 - XDS Document Service – Ablauflogik für Retrieve Document Set

Der XDS Document Service MUSS die Umsetzung der Operation RetrieveDocumentSet gemäß den definierten Ablauflogiken in [IHE-ITI-TF2b#3.43.4.1.2 und 3.43.4.1.3 ] und [IHE-ITI-TF2b#3.43.4.2.2 und 3.43.4.2.3 ] implementieren. [<=]

A_15061-05 - XDS Document Service – Ablauflogik für Restricted Update Document Set

Der XDS Document Service MUSS die Umsetzung der Operation RestrictedUpdateDocumentSet gemäß der definierten Ablauflogik in [IHE-ITI-RMU#3.92.4.1.2 und 3.92.4.1.3] implementieren und sicherstellen, dass (nur) die folgenden Metadatenobjekte gesendet werden:

  • ein neues SubmissionSet,
  • einen DocumentEntry inklusive der entryUUDI des zu ändernden DocumentEntry-Objekts. Das übermittelte DocumentEntry-Objekt kann sowohl alle vollständigen Metadatenattribute als auch nur zu ändernde Metadatenattribute enthalten. In jedem Fall dürfen Änderungen ausschließlich gemäß A_15083-* angenommen und durchgeführt werden.
  • eine SS-DE HasMember-Association, die das SubmissionSet mit dem geschickten DocumentEntry verbindet.
  • Die „lid“ (logicalID) DARF NICHT gesendet werden.
  • Der Slot "PreviousVersion" MUSS immer mit dem Wert "1" gesendet werden.
  • Der Slot „associationPropagation“ MUSS auf „no“ gesetzt werden.
Der XDS Document Service DARF die gesendete Association und das neue SubmissionSet NICHT dauerhaft speichern. [<=]

A_15082-02 - XDS Document Service – Validierung der Metadaten aus ITI Document Sharing-Profilen

Der XDS Document Service MUSS die übermittelten DocumentEntry-Metadaten der Operation RestrictedUpdateDocumentSet dahingehend prüfen, dass gegenüber den Bestandsdaten die geänderten Metadaten konform zu den Nutzungsvorgaben in [A_14760-*] geändert werden. Der XDS Document Service MUSS das Aktualisieren der Metadatenattribute ablehnen und mit einem XDSRepositoryMetadataError quittieren, sofern die Metadaten nicht konform zu den Nutzungsvorgaben sind. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements angegeben werden, welches Metadatenattribut nicht den Nutzungsvorgaben entspricht. [<=]

A_15083-06 - XDS Document Service – Prüfung auf ausschließliche Aktualisierung der erlaubten Metadaten

Der XDS Document Service MUSS die übermittelten DocumentEntry-Metadaten der Operation RestrictedUpdateDocumentSet dahingehend prüfen, dass gegenüber den Bestandsdaten ausschließlich die folgenden Metadaten geändert werden:

  • DocumentEntry.author
  • DocumentEntry.classCode
  • DocumentEntry.comments
  • DocumentEntry.confidentialityCode
  • DocumentEntry.creationTime
  • DocumentEntry.eventCodeList
  • DocumentEntry.formatCode
  • DocumentEntry.healthcareFacilityTypeCode
  • DocumentEntry.languageCode
  • DocumentEntry.legalAuthenticator
  • DocumentEntry.practiceSettingCode
  • DocumentEntry.referenceIdList
  • DocumentEntry.serviceStartTime
  • DocumentEntry.serviceStopTime
  • DocumentEntry.title
  • DocumentEntry.typeCode
  • DocumentEntry.URI
Werden unerlaubte Metadatenänderungen geschickt, muss die Operation mit einem LocalPolicyRestrictionError-Fehlercode abgebrochen werden. Werden Metadatenattribute mit leeren Werten übermittelt, signalisiert dies ein Löschen des Metadatums (z.B. DocumentEntry.comments). Es müssen die Kardinalitäten in A_14760-* berücksichtigt bzw. dürfen nicht verletzt werden. Das Metadatum DocumentEntry.referenceIdList MUSS dabei mindestens die rootDocumentUniqueId enthalten. 
Wenn in der Eingangsnachricht keine Aktualisierung für die erlaubten Metadaten enthalten ist, ist die Weiterverarbeitung abzubrechen und die Nachricht mit einem LocalPolicyRestrictionError-Fehlercode zu quittieren. [<=]

A_21533 - XDS Document Service – Kein Anlegen von Versionen für Restricted Update Document Set

Der XDS Document Service DARF eine echte Versionierung NICHT umsetzen, d. h. er DARF den alten DocumentEntry NICHT speichern. Insbesondere DARF der XDS Document Service DocumentEntry.version NICHT anlegen und verwalten. [<=]

A_21783-03 - XDS Document Service - Vererbung der geänderten Metadaten für Restricted Update Document Set

Der XDS Document Service MUSS die neu gesetzten Metadaten ebenfalls auf alle mit dem geänderten Dokument assoziierten Dokumente setzen. Als assoziierte Dokumente sind im Sinne dieser Anforderung Dokumente einer RPLC-Kette zu betrachten. [<=]

Metadaten von Dokumenten einer mixed- oder uniform-Sammlung dürfen nicht geändert werden.

A_25173 - XDS Document Service - Restricted Update Document Set nicht für MIOs

Falls die Operation RestrictedUpdateDocumentSet für Dokumente einer mixed- oder uniform-Sammlung aufgerufen wird MUSS der XDS Document Service das Aktualisieren der Metadatenattribute ablehnen, mit einem XDSRepositoryMetadataError quittieren und im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements den Text "Metadata Update for MIOs not allowed" angeben.
[<=]

3.12.1.4.4 Sicherheitstechnische Vorgaben bei XDS-Operationen

A_24508-01 - XDS Document Service – Prüfung der Policies bei Suchanfrage

Der XDS Document Service MUSS bei einer Suchanfrage für einen angemeldeten Nutzer die Suchergebnismenge entsprechend der Legal Policy und der General Deny Policy filtern, d. h. die Suchergebnismenge enthält ausschließlich XDS-Metadaten, die für einen angemeldeten Nutzer nicht diesen Policies widersprechen. [<=]

A_24509 - XDS Document Service - Prüfung der Legal Policy außer Suchanfragen

Der XDS Document Service MUSS die Ausführung einer Operation mit dem Fehlercode LegalPolicyViolation beenden, wenn für den angemeldeten Nutzer die Regeln der Legal Policy nicht erfüllt sind und es sich nicht um eine Suchanfrage handelt.
Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements die Liste der UUIDs (DocumentEntry.entryUUID) der identifizierten Dokumente angegeben werden. [<=]

A_24510-01 - XDS Document Service – Prüfung Herunterladen eines verborgenen Dokuments

Der XDS Document Service MUSS die Ausführung der Retrieve-Operation mit dem Fehlercode XDSDocumentUniqueIdError beenden, wenn für den angemeldeten Nutzer die Regeln der General Deny Policy nicht erfüllt sind. [<=]

A_24511-01 - XDS Document Service – Prüfung Löschen eines verborgenen Dokuments oder dynamischen Ordners

Der XDS Document Service MUSS die Ausführung der Remove-Operation mit dem Fehlercode XDSDocumentUniqueIdError beenden, wenn für den angemeldeten Nutzer die Regeln der General Deny Policy nicht erfüllt sind.
[<=]

A_24512-01 - XDS Document Service – Prüfung Schreiben eines Dokuments in einen verborgenen dynamischen Ordner

Der XDS Document Service MUSS die Ausführung der Provide-Operation mit dem Fehlercode InvalidDocumentContent beenden, wenn für den angemeldeten Nutzer die Regeln der General Deny Policy nicht erfüllt sind. In der Response der Transaktion MUSS bei Error-Elementen im codeContext-Attribut der rs:RegistryError-Elemente die UUID der verborgenen Dokumente oder Ordner (DocumentEntry.entryUUID bzw. Folder.entryUUID) angegeben werden.
[<=]

A_24513-01 - XDS Document Service – Prüfung Aktualisierung Metadaten eines verborgenen Dokuments

Der XDS Document Service MUSS die Ausführung der Update-Operation mit dem Fehlercode LocalPolicyRestrictionError beenden, wenn für den angemeldeten Nutzer die Regeln der General Deny Policy nicht erfüllt sind. [<=]

3.12.1.5 Fehlerbehandlung in Schnittstellenoperationen

A_22516-02 - XDS Document Service - Alternative Verwendung von XDSRegistryMetadataError anstelle von XDSRepositoryMetadataError

Der XDS Document Service  KANN alternativ zum Fehler "XDSRepositoryMetadataError" den Fehler "XDSRegistryMetadataError" verwenden. [<=]

A_23148-01 - XDS Document Service – Festlegung zu http-Statuscode bei IHE-Responses

Der XDS Document Service MUSS für den Fall, dass eine IHE-Response in der HTTP-Response enthalten ist, den http-Statuscode 200 zurückgeben. Das gilt auch, wenn die IHE-Response einen IHE-Fehler überträgt. [<=]

3.12.1.6 Schnittstellen im XDS Document Service

In diesem Abschnitt wird die Außenschnittstelle des XDS Document Service festgelegt. Einzelne Umsetzungsanforderungen suggerieren eine vermischte Verarbeitung von Funktionalitäten, welche bei IHE ITI originär getrennt von einer Document Registry und einem Document Repository (bzw. den Responding Gateways) durchgeführt werden. Da die Außenschnittstelle des XDS Document Service nicht zwischen Document Registry und Document Repository unterscheidet (ein Zugangspunkt für einen integrierten Dienst mit differenzierten Pfaden, siehe A_17969, werden sonst bei IHE ITI explizite Operationen zwischen diesen Akteuren nicht gesondert dargestellt, sondern als interne Umsetzung angenommen. Die in einer Umsetzung geforderte Verarbeitung einer SOAP-Nachricht kann an IHE ITI-konforme Akteure ausgerichtet werden.

3.12.1.6.1 Schnittstelle I_Document_Management

Weitere Vorgaben zu den Operationen befinden sich in 3.13.1.4.3 Vorgaben zu IHE ITI-Transaktionen bei mehreren Schnittstellen .

A_14152-02 - XDS Document Service – Implementierung der Schnittstelle I_Document_Management

Der XDS Document Service MUSS die in der nachstehenden Tabelle definierte Web-Service-Schnittstelle für den Zugriff von ePA-Clients, die über das zentrale Netz zugreifen implementieren.

Tabelle 24: Schnittstelle I_Document_Management

Schnittstelle I_Document_Management
Version 2.0.0
Namensraum urn:ihe:iti:xds-b:2007
Namensraumkürzel tns
Operationen Name Beschreibung
ProvideAndRegisterDocumentSet-b
 Speichern und Registrieren ein oder mehrerer Dokumente
Registry Stored Query Abfrage von Metadaten zu registrierten Dokumenten
Retrieve Document Set Anfrage von registrierten Dokumenten
Remove Metadata Löschen von Dokumenten oder Ordnern
Restricted Update Document Set Aktualisierung von Metadaten (Kennzeichen)
WSDL
 [XDSDocumentService]
XML Schema 
  • PRPA_IN201301UV02.xsd
  • PRPA_IN201302UV02.xsd
  • PRPA_IN201304UV02.xsd
  • MCCI_IN000002UV01.xsd
  • query.xsd
  • rs.xsd
  • lcm.xsd
  • rim.xsd
  • XDS.b_DocumentRepository.xsd
[<=]

Durch die Legal Policy ist geregelt, welche Clients (professionOID) letztendlich zugreifen dürfen.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "ProvideAndRegisterDocumentSet-b" [ITI-41] sind [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

A_14941-06 - XDS Document Service – Keine Registrierung bei Angabe von Document Entry Relationships in Metadaten

Der XDS Document Service MUSS das Registrieren und Speichern von Metadaten und Dokument(en) ablehnen und mit einem XDSRepositoryMetadataError-Fehlercode quittieren, sofern die Metadaten die folgenden Association Types nach [IHE-ITI-TF3#4.2.2] enthalten:

  • urn:ihe:iti:2007:AssociationType:XFRM (Transform)
  • urn:ihe:iti:2007:AssociationType:XFRM_RPLC (Transform and Replace)
  • urn:ihe:iti:2007:AssociationType:signs (Digital Signature)
  • urn:ihe:iti:2010:AssociationType:IsSnapshotOf (Snapshot of On-Demand document entry).
[<=]

Die DiGA-Daten werden pro Anwendung in einem für jede DiGA spezifischen Ordner gesammelt. Das Anlegen eines DiGA-Ordners erfolgt durch den XDS Document Service unter der Voraussetzung, dass es eine gültige Befugnis für die DiGA gibt. Der DiGA-Ordner wird vom XDS Document Service mit der Telematik-ID der DiGA verknüpft.
Die Zuordnung von DiGA-Dokumenten beim Schreiben erfolgt implizit über die TelematikID aus dem IDToken des Nutzers. Da ein DiGA-Ordner im Titel immer den Namen der DiGA enthält kann ein Client (z.B. LEI) darüber die relvante DiGA auswählen und auf die Dokumente der DiGA, sofern eine Befugnis für den Nutzer vorliegt, lesend zugreifen.
Ein Update eines bestehenden Dokuments mit der bekannten DocumentEntry.entryUUID kann durch einen DiGA-Client erfolgen. Hierzu ist es erforderlich, dass ein DiGA-Client die DocumentEntry.entryUUID persistiert und keine symbolischen IDs gemäß [IHE-ITI-TF2b#3.42.4.1.3.7] verwendet.

A_21512-04 - XDS Document Service – dynamisches Anlegen von DiGA-Ordnern

Falls eine gültige Befugnis für eine konkrete DiGA vorliegt, MUSS der XDS Document Service beim erstmaligen Einstellen eines Dokumentes für diese DiGA in die Akte des Versicherten (Operation I_Document_Management::ProvideAndRegisterDocumentSet-b()) sicherstellen, dass genau ein Ordner für den Versicherten mit den folgenden Eigenschaften angelegt ist:

  • DiGA-Ordner der Kategorie diga gemäß A_19388 (Belegung Folder.codeList) unter Berücksichtigung allgemeiner Vorgaben für Folder-Metadaten in A_14760 (Belegung der restlichen Metadatenfelder).
  • Folder.title wird entsprechend des Attributs "organizationName" aus dem IDToken der zugreifenden DiGA belegt.
  • Folder.comment wird belegt mit "urn:gematik:diga:<Telematik-ID>", wobei die Telematik-ID dem Attribut "idNummer" des ID-Token entspricht. 
  • Folder.EntryUUID wird mit einer aus der TelematikID abgeleiteten UUID belegt.
Die folder.EntryUUID MUSS wie folgend dargestellt aus der TelematikID der DiGA erzeugt werden:
  • Algorithmus: Name-Based UUID gemäß [RFC4122#4.3], Version 3 (MD5)
  • Namensraum-UUID: "e2310a38-0b62-415e-8b44-994dc8312965"
  • Name: "<TelematikId>"
Eine konkrete DiGA wird identifiziert durch die TelematikID und ist als DiGA durch die professionOID gekennzeichnet.
[<=]

A_22994-01 - XDS Document Service - automatische Folder-Zuordnung für DiGA

Der XDS Document Service MUSS beim Einstellen eines DiGA-Dokumentes in die Akte des Versicherten (Operation I_Document_Management::ProvideAndRegisterDocumentSet-b()) sicherstellen, dass das DiGA-Dokument in den durch die TelematikID referenzierten DiGA-Ordner abgelegt wird. Die TelematikID des zu adressierenden Ordners entspricht dem Attribut "idNummer" des ID-Token . [<=]

A_21713-03 - XDS Document Service – Kein Einstellen von Ordnern

Der XDS Document Service MUSS das Registrieren und Speichern von Metadaten und Dokument(en) über die Schnittstelle I_Document_Management::ProvideAndRegisterDocumentSet-b ablehnen und mit einem XDSRegistryMetadataError-Fehlercode quittieren, wenn in der Eingangsnachricht ein oder mehrere neu anzulegende Folder enthalten sind. Ausnahme: Folder der Kategorie pregnancy_childbirth in Folder.codeList. [<=]

A_13798-02 - XDS Document Service – Validierung der Metadaten aus ITI Document Sharing-Profilen

Der XDS Document Service MUSS die SubmissionSet- sowie die DocumentEntry-Metadaten der eingehenden Nachricht vor einer Zugriffskontrolle gemäß der Konformität zu den Nutzungsvorgaben in [A_14760-*] prüfen. Der XDS Document Service MUSS das Registrieren und Speichern von Metadaten und Dokument(en) ablehnen und mit einem XDSRepositoryMetadataError-Fehlercode quittieren, sofern die Metadaten nicht konform zu den Nutzungsvorgaben sind. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements angegeben werden, welches Metadatenattribut nicht den Nutzungsvorgaben entspricht. [<=]

A_24497 - XDS Document Service - Verwendung der korrekten Telematik-ID beim Einstellen

Der XDS Document Service MUSS die Telematik-ID aus dem ID-Token der aktuellen User Session abgleichen mit der Telematik-ID aus SubmissionSet.authorInstitution und das Abweichen der Telematik-Ids mit einem XDSRepositoryMetadataError-Fehlercode quittieren und im codeContext-Attribut des zurückgegebenen rs:RegistryError-Elements den Text "Telematik-ID does not match" angeben. [<=]

A_24456 - XDS Document Service - Durchsetzung von Uniqueness beim Einstellen von Notfalldaten

Der XDS Document Service MUSS beim Einstellen eines Dokumentes der Kategorien "emergency" sicherstellen, dass es innerhalb des entsprechenden Ordners nur ein einzelnes NFD- und ein einzelnes DPE-Dokument im Status "approved" gibt. Der Versuch, innerhalb dieses Ordners ein zweites NDF- oder DPE-Dokument einzustellen, MUSS mit dem IHE-Error InvalidDocumentContent abgebrochen werden. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen InvalidDocumentContent-Elements der Text "Medical information object has to be unique" zurückgegeben werden. [<=]

A_25137 - XDS Document Service - Durchsetzung von Uniqueness beim Einstellen vom Medikationsplan

Der XDS Document Service MUSS beim Einstellen eines Dokumentes der Kategorien "emp" sicherstellen, dass es innerhalb des entsprechenden Ordners nur ein einzelnes eMP-Dokument im Status "approved" gibt. Der Versuch, innerhalb dieses Ordners ein zweites eMP-Dokument einzustellen, MUSS mit dem IHE-Error InvalidDocumentContent abgebrochen werden. Es MUSS im codeContext-Attribut des zurückgegebenen InvalidDocumentContent-Elements der Text "Medical information object has to be unique" zurückgegeben werden. [<=]

A_24797-01 - XDS Document Service - Ablehnung Upload bei veränderten Metadaten bei einer RPLC Assoziation

Der XDS Document Service MUSS Uploads, die als Resultat ein zum Vorgängerdokument verändertes Metadatum enthalten, mit einem XDSRegistryMetadataError ablehnen. Einzige Ausnahmen sind die Metadatenattribute creationTime, entryUUID sowie uniqueId. [<=]

A_24531-01 - Constraint Management - Verbergen von Dokumenten durch confidentialityCode

Falls das Dokument, welches mit confidentialityCode = "CON" (codeSystem = urn:oid:1.2.276.0.76.5.491) durch eine Nutzergruppe der Rolle gemäß A_24306* / Spalte General Deny Policy eingestellt wird, nicht Bestandteil einer Sammlung, also eines Ordners der Ausprägung "mixed" oder "uniform" ist, dann MUSS der XDS Document Service sicherstellen, dass das Dokument durch einen Eintrag in der General Deny Policy verborgen wird.  Es MUSS ein Eintrag mit denyType = "document" für die General Deny Policy erzeugt werden. [<=]

Aus der Umgebung der Leistungserbringer können auf diesem Weg Dokumente lediglich verborgen werden. Verborgene Inhalte können aus der Umgebung der Leistungserbringer nicht sichtbar gemacht werden. Diese Art des Verbergens ist nicht auf Dokumente anwendbar, die Bestandteil eines Ordners des Typs "mixed" oder "uniform" sind. Die dort enthaltenen MIOs oder strukturierten Dokumente können nur durch ein ePA-FdV kategorie- oder ordnerbasiert verborgen werden. 

Die Anforderungen zum Verbergen über den confidentialityCode sind im Kontext der Operationen des XDS Document Service definiert.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "Registry Stored Query " [ITI-18] sind [IHE-ITI-TF2b], [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "RemoveMetadata" [ITI-62] sind [IHE-ITI-RMD] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "Retrieve Document Set" [ITI-43] sind [IHE-ITI-TF2b], [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation finden sich bezüglich der dazugehörigen IHE ITI-Transaktion "RestrictedUpdateDocumentSet" [ITI-92] in [IHE-ITI-RMU], [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x].

Weitere Anforderungen zur Umsetzung der Operation RestrictedUpdateDocumentSet befinden sich in Kapitel 3.13.1.4.3.5 Restricted Update Document Set [ITI-92] .

3.12.1.6.2 Schnittstelle I_Document_Management_Insurant

Weitere Vorgaben zu den Operationen befinden sich in 3.13.1.4.3 Vorgaben zu IHE ITI-Transaktionen bei mehreren Schnittstellen .

A_14478-01 - XDS Document Service – Implementierung der Schnittstelle I_Document_Management_Insurant

Der XDS Document Service MUSS die in der nachstehenden Tabelle definierte Web-Service-Schnittstelle für den Zugriff des ePA-FdV implementieren .

Tabelle 25: Schnittstelle I_Document_Management_Insurant

Schnittstelle
 I_Document_Management_Insurant
Version
 2.0.0
Namensraum
 urn:ihe:iti:xds-b:2007
Namensraumkürzel
 tns
Operationen
 Name
 Beschreibung
Provide And Register DocumentSet-b
 Speichern und Registrieren ein oder mehrerer Dokumente in der Dokumentenverwaltung
Registry Stored Query
 Abfrage von Metadaten zu registrierten Dokumenten
Retrieve Document Set
 Anfrage von registrierten Dokumenten
Remove Metadata Löschen ein oder mehrerer Dokumente oder Folder
Restricted Update Document Set Aktualisierung von Metadaten (Kennzeichen)
WSDL
  [XDSDocumentService]
XML Schema 
  • PRPA_IN201301UV02.xsd
  • PRPA_IN201302UV02.xsd
  • PRPA_IN201304UV02.xsd
  • MCCI_IN000002UV01.xsd
  • query.xsd
  • rs.xsd
  • lcm.xsd
  • rim.xsd
  • XDS.b_DocumentRepository.xsd

[<=]

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "Provide And Register Document Set-b" [ITI-41] sind [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

A_21481-04 - XDS Document Service – Kein Einstellen von Ordnern und Associations

Der XDS Document Service MUSS das Registrieren und Speichern von Metadaten und Dokument(en) über die Schnittstelle I_Document_Management_Insurant::ProvideAndRegisterDocumentSet-b() ablehnen und mit einem XDSRegistryMetadataError-Fehlercode quittieren, wenn in der Eingangsnachricht ein oder mehrere neu anzulegende Folder oder andere als die folgenden Assoziationen

  • SS-DE
  • SS-HM
  • FD-DE
  • RPLC
  • APND
enthalten sind. [<=]

Das Referenzieren bestehender Ordner ist davon nicht berührt, wie dies z. B. beim Einstellen von Dokumenten in Sammlungen der Fall ist (z. B. Einstellen eines Dokuments in einen Mutterpass). 

A_23144 - XDS Document Service - Automatische Ablage von Dokumenten im Ordner "technical"

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass Dokumente mit einem formatCode mit der codeSystem OID "2.25.154081344090540725127779452347992051720", unabhängig von weiteren Metadaten, im statischen Ordner "technical" abgelegt werden. [<=]

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "Registry Stored Query" [ITI-18] sind [IHE-ITI-TF2a], [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "RemoveMetadata" [ITI-62] sind [IHE-ITI-RMD] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "RetrieveDocumentSet" [ITI-43]  sind [IHE-ITI-TF2b], [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

Weitere Details zur Ausgestaltung dieser Operation in Bezug zur zugehörigen IHE ITI-Transaktion "RestrictedUpdateDocumentSet" [ITI-92] sind [IHE-ITI-RMU], [IHE-ITI-TF2x] sowie Appendix V aus [IHE-ITI-TF2x] zu entnehmen.

Weitere Anforderungen zur Umsetzung der Operation RestrictedUpdateDocumentSet befinden sich in Kapitel 3.13.1.4.3.5 Restricted Update Document Set [ITI-92].

3.12.1.7 Statische Metadaten

Statische Inhalte werden vor der ersten Nutzung des XDS Document Service angelegt, d. h. bevor auf XDS Metadaten zugegriffen wird. Sie sind unveränderlich.

A_24491 - XDS Document Service – Anlegen von statischen Ordnern

Der XDS Document Service MUSS nach der erfolgreichen Anlage der Akte des Versicherten die Kategorienordner unter Berücksichtigung allgemeiner Vorgaben für Folder-Metadaten in A_14760*  (Belegung der restlichen Metadatenfelder) für den Versicherten gemäß der folgenden Tabelle anlegen. Alle statischen Kategorienordner werden mit jeweils einem Ordner pro Kategorie angelegt. Alle statischen Ordner sind nach dem Anlegen initial leer.
Das Anlegen von Submission Sets und zugehöriger Associations zu den statischen Ordnern ist nicht vorgegeben. Das XDS-Informationsmodell MUSS allerdings hinsichtlich der Folder-DocumentEntry- sowie SubmissionSet-HasMember-Associations bei einer Verarbeitung durch die Document Consumer (z. B. Querying) erfüllt werden.

Tabelle 26: Festlegung Folder.entryUUID zu statischen Ordnern

Technischer Identifier der Kategorie/Wert von Folder.codeList Wert von Folder.entryUUID
reports b878db05-49e4-4f74-a329-b3bcdd8082c4
emp 7c1054ea-a4df-4a1b-8e10-209f6d8812ee
emergency a7bb6be7-d756-46dd-90d4-4020ed55b777
eab 2ed345b1-35a3-49e1-a4af-d71ca4f23e57
dental af547321-b8e8-4e1d-b9af-51bb4a990bda
child 2c898452-4667-40e3-9d3e-c09d7385b527
vaccination 9c3edaf3-a978-46fe-8e6e-021ff4aca60b
patient d236c9a2-ab01-4902-a00a-1e1dff439fe7
receipt 91420e5e-e055-4c7d-b14e-96239e8f0d6d
care 2d62bf9e-062a-4aa7-9951-9f33bbc665b5
eau aa7d10d6-204a-47aa-be73-44bdcb77512f
other 605a9f3c-bfe8-4830-a3e3-25a4ec6612cb
technical f88dc706-d2df-4ca0-a850-491cfaab2d31
rehab 173f4204-fb93-4a1a-a1f6-316703b79539

[<=]

Hinweis: Clientsysteme erstellen für dynamische Ordner jeweils einen Ordner vom Typ "pregnancy_childbirth", mit dem Folder.title für den Namen des Kindes bzw. ein Kennzeichen der Schwangerschaft (A_22515-*).

A_20216-03 - XDS Document Service – Unveränderlichkeit von statischen Akteninhalten

Der XDS Document Service DARF die Metadaten eines statischen Aktenobjekts gemäß A_24491 nach dem Anlegen NICHT ändern oder das statische Aktenobjekt selbst löschen. Dabei gelten folgende Ausnahmen:

  • Folder.lastUpdateTime - Folder.lastUpdateTime wird automatisch von der Dokumentenverwaltung aktualisiert, sobald Dokumente in den Ordner eingestellt oder daraus gelöscht werden, siehe auch [IHE-ITI-TF2b#3.42.4.1.3.6] und [IHE-ITI-TF3#4.2.3.4.6].
[<=]

3.12.1.8 Nutzungsvorgaben für IHE ITI XDS-Metadaten

Für den XDS Document Service werden Vorgaben bezüglich zu verwendender IHE XDS-Metadatenattribute auf Ebene von Submission Set, Document Entry sowie Folder vorgenommen. Diese Nutzungsvorgaben referenzieren größtenteils Value Sets der IHE Deutschland Arbeitsgruppe "XDS Value Sets" [IHE-ITI-VS] und sind für die ePA-Fachanwendung verbindlich. Diese XDS-Value Sets sind teilweise von IHE-Deutschland als "offen" gekennzeichnet, um Erweiterungen flexibel einbringen zu können. Für die ePA-Fachanwendung gelten jedoch definierte Vorgaben, wie neue Codes und Value Sets sicher über eine Konfigurationsschnittstelle eingebracht werden können. Daher sind die in dieser Spezifikation beschriebenen Nutzungsvorgaben für Value Sets als fest anzusehen bzw. die Offenheit der XDS Value Sets wird nicht unterstützt. 

3.12.1.8.1 Allgemeine Metadatenvorgaben

Die Spalten der unten dargestellten, tabellarischen Übersichten für die Metadaten von Dokumenten (IHE XDS.b Document Entry) und Übertragungspaketen (IHE XDS.b Submission Set) haben die folgenden Bedeutungen:

  • Die Spalte "Metadatenattribut XDS.b" listet alle aus dem IHE ITI TF vorgesehenen Metadaten für Document Entry- und Submission Set-Elemente auf.
  • Die Spalten "Mult. PS" (Multiplizität Primärsystem; alle Primärsysteme außer PS-KTR),"Mult. KTR" (Multiplizität "PS-KTR"), "Mult. DS" (Multiplizität "Document Service"), "Mult. FV" (Multiplizität "ePA-Frontend des Versicherten") kennzeichnen die Multiplizität des Metadatenattributs beim Erzeugen oder Verarbeiten durch das jeweilige System.
    Die Angabe der jeweiligen Spalte entspricht einem Wertebereich. Die Zeichen [...] für Wertebereich wurden zum Zwecke der besseren Darstellbarkeit weggelassen.
  • Die Spalte "Kurzbeschreibung" beschreibt kurz die Bedeutung des Metadatenattributs.
  • Die Spalte "Nutzungsvorgabe" macht Bedingungen für die Verwendung eines Metadatenattributs (z. B. erlaubte Wertebereiche und Formatangaben), welche über die im IHE ITI TF definierten Vorgaben hinausgehen.
  • Die Spalte "FV Edit" beschreibt, ob ein bestimmtes Metadatenattribut beim Einstellen eines Dokuments über das ePA-FdV durch den Versicherten veränderbar gestaltet werden muss. Es sollten dabei immer nur die für den aktuellen Workflow relevanten Metadatenattribute angezeigt werden, um die Komplexität für den Versicherten gering zu halten. Veränderbar gestaltete Metadatenattribute müssen mit sinnvollen Default-Werten vorbelegt werden.

A_14760-23 - Nutzungsvorgaben für die Verwendung von XDS-Metadaten

Der XDS Document Service MUSS sicherstellen, dass Primärsysteme und das ePA-Frontend des Versicherten zur Registrierung von Dokumenten die nachstehenden Nutzungsvorgaben für Metadaten berücksichtigen. Der XDS Document Service MUSS diese Metadaten verarbeiten können und diese Metadaten ggf. während des Registriervorgangs ergänzen. Metadaten können über die Operationen 

  • I_Document_Management::ProvideAndRegisterDocumentSet-b sowie 
  • I_Document_Management_Insurant::ProvideAndRegisterDocumentSet-b
registriert oder über die Operationen
  • I_Document_Management::RestrictedUpdateDocumentSet
  • I_Document_Management_Insurant::RestrictedUpdateDocumentSet 
geändert werden.
Für den Produkttyp DiGA gelten die gleichen Vorgaben wie für die Primärsysteme sofern unter Nutzungsvorgaben keine abweichenden Bedingungen definiert werden.

Tabelle 27: Nutzungsvorgaben für Metadatenattribute XDS

Metadaten-attribut XDS.b
 Multiplizität
 Kurz-beschreibung
 Nutzungsvorgabe
 FV Edit
PS KTR DS FdV
Metadaten für DocumentEntry
author
 1..n

 1..1

 0..0
 0..n
 Person oder System, welche(s) das Dokument erstellt hat Der Wert MUSS den Formatvorgaben aus [IHE-ITI-TF3#4.2.3.2.1] genügen.
Das Primärsystem MUSS mindestens das Subattribut authorPerson oder authorInstitution inhaltlich belegen.







authorPerson
 0..1
 0..1
 0..0
 0..1
 Name des Autors
 Der Wert MUSS den Inhalts- und Formatvorgaben aus Abschnitt 3.13.1.8.2 Metadaten der Dokumente und SubmissionSets genügen.
 X
authorInstitution
 0..n
 0..n
 0..0
 0..n
 Institution, die dem Autor zugeordnet ist
 Der Wert MUSS den Inhalts- und Formatvorgaben aus Abschnitt 3.13.1.8.2 Metadaten der Dokumente und SubmissionSets   (A_21209) genügen.
 X
authorRole
 0..n
 0..n

0..0
 0..n

 Rolle des Autors Der Wert MUSS einem Code des in [gemSpec_Voc_ePA] definierten Value Sets für DocumentEntry.authorRole entsprechen.
 X
authorSpecialty
 0..n
 0..0

 0..0
 0..n
 Fachliche Spezialisierung des Autors
 Der Wert MUSS einem Code des in [gemSpec_Voc_ePA] definierten Value Sets für DocumentEntry.authorSpecialty entsprechen.
 X
authorTelecommunication
 0..n
 0..0
 0..0
 0..n
 Telekommunikationsdaten des Autors
 Der Wert MUSS den Formatvorgaben aus [IHE-ITI-TF3#4.2.3.1.4.5] genügen. 
 X
availabilityStatus
 0..0
 0..0

 1..1
 0..0
 Status des Dokuments ("Approved" oder "Deprecated")
 Der Wert MUSS initial "urn:oasis:names:tc:ebxml-regrep:StatusType:Approved" entsprechen.
classCode
 1..1
 1..1

 0..0
 1..1
 Grobe Klassifizierung des Dokuments
 Der Wert MUSS einem Code des in [gemSpec_Voc_ePA] definierten Value Sets für DocumentEntry.classCode entsprechen.

Sofern das Dokument ein durch die gematik definiertes, strukturiertes Dokument ist, MUSS der Wert den Vorgaben aus Abschnitt 3.13.1.9 Strukturierte Dokumente  genügen.

PS-KTR MUSS ausschließlich den Code "ADM" (Administratives Dokument) aus dem in [gemSpec_Voc_ePA] definierten Value Set für DocumentEntry.classCode verwenden.		 X
comments
 0..1
 0..1
 0..0
 0..1
 Ergänzende Hinweise in Freitext
 Der Wert MUSS den Formatvorgaben aus [IHE-ITI-TF3#4.2.3.2.4] genügen. X
confidentialityCode
 0..n
 0..n

 0..0
 0..n
 Vertraulichkeitskennzeichnung des Dokuments
 Es sind die folgenden Codes unter der OID "1.2.276.0.76.5.491" mit dem Code System Name "ePA-Vertraulichkeit" definiert.
Für ProvideAndRegisterDocumentSet-b gilt:
 Es MUSS für das Verbergen des Dokumentes der Codes
  • Code = "CON", Display Name = "constraint"
aus dem Code System 1.2.276.0.76.5.491 (siehe auch [gemSpec_Voc_ePA]) gesetzt werden.
 X
creationTime
 1..1
 1..1

 0..0
 1..1
 Erstellungszeitpunkt des Dokuments
 Der Wert MUSS den Formatvorgaben aus [IHE-ITI-TF3#4.2.3.2.6] genügen und DARF NICHT in der Zukunft liegen. Bei der Prüfung ist eine Toleranz von 5 Minuten zulässig.
 X
entryUUID
 1..1
 1..1

 0..1

 1..1
 Intern verwendete, aktenweit eindeutige Kennung des Dokuments 
 Der Wert MUSS den Formatvorgaben aus [IHE-ITI-TF3#4.2.3.2.7] genügen.

Der XDS Document Service MUSS symbolische IDs gemäß [IHE-ITI-TF2b#3.42.4.1.3.7] auflösen.
eventCodeList
 0..n
 0..0

 0..0
 0..n
 Ereignisse, die zur Erstellung des Dokuments geführt haben.
 Der Wert MUSS den Formatvorgaben aus [IHE-ITI-TF3#4.2.3.2.8] genügen und einem Code des in [gemSpec_Voc_ePA] definierten Value Sets für DocumentEntry.eventCode entsprechen.
 X
formatCode
 1..1
 1..1

 0..0
 1..1
 Global eindeutiger Code für das Dokumentenformat.

Zusammen mit dem DocumentEntry.typeCode eines Dokuments soll es einem potentiellen zugreifenden System erlauben, im Vorfeld festzustellen, ob das Dokument verarbeitet werden kann.
 Der Wert MUSS einem Code des in [gemSpec_Voc_ePA] definierten Value Sets für DocumentEntry.formatCode oder aus der Tabelle in der Anforderung A_14761-* entsprechen. Der Wert KANN "urn:ihe:iti:xds:2017:mimeTypeSufficient" (siehe [IHE-ITI-TF-3#4.2.3.2.9]) entsprechen, um anzuzeigen, dass über den MIME-Type hinaus keine genaueren Angaben zum Dokumentenformat gemacht werden können oder der MIME-Type ausreichend ist.

Sofern das zu beschreibende Dokument ein durch die gematik definiertes, strukturiertes Dokument ist, MUSS der Wert den Vorgaben aus Abschnitt 3.13.1.9 Strukturierte Dokumente  genügen.
hash 0..0 0..0 1..1
 0..0
 Kryptographische Prüfsumme des Dokuments Der Wert wird vom XDS Document Service beim Einstellen des Dokuments in die Akte berechnet.
healthcareFacilityTypeCode
 1..1