gemAnbT_X509_TSP_eGK_ATV_1.5.2_V1.0.0
Releases:
Elektronische Gesundheitskarte und Telematikinfrastruktur
Anbietertypsteckbrief
X.509 TSPs für eGK
| Anbietertyp Version | 1.5.2 |
| Anbietertyp Status | freigegeben |
| Version | 1.0.0 |
| Revision | 1319333 |
| Stand | 29.07.2025 |
| Status | freigegeben |
| Klassifizierung | öffentlich |
| Referenzierung | gemAnbT_X509_TSP_eGK_ATV_1.5.2 |
Historie Anbietertypversion und Anbietertypsteckbrief
Historie Anbietertypversion
Die Anbietertypversion ändert sich, wenn sich die normativen Festlegungen für den Anbietertyp ändern.
| Anbietertypversion | Beschreibung der Änderung | Referenz |
|---|---|---|
| 1.0.0 | Initiale Version | |
| 1.0.1 | Anpassung auf Releasestand 1.6.4 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.0.1 |
| 1.0.2 | Anpassung auf Releasestand 2.1.2 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.0.2 |
| 1.1.0 | Anpassung auf Vorab-Releasestand ZIS | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.1.0 |
| 1.2.0 | Einführung Signaturdienst als Option |
gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.2.0 |
| 1.3.0 | Anpassung auf Releasestand 3.1.1 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.3.0 |
| 1.4.0 | Anpassung auf Releasestand 3.1.2 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.4.0 |
| 1.4.1 | Anpassung auf Releasestand 3.1.3 (die Anforderungen zum Signaturdienst als Option wurden in einen extra Steckbrief ausgelagert) | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.4.1 |
| 1.4.2 | Anpassung auf Releasestand 4.0.0 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.4.2 |
| 1.4.3 | Anpassung auf die Releasestände CI_Maintenance_21.2, Betr_Maintenance_21.3 und ePA_Maintenance_21.5 sowie redaktionelle Anpassungen | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.4.3 |
| 1.4.4 | Anpassung auf Releasestand CI_Maintenance_22.4 und CI_Maintenance_22.5 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.4.4 |
| 1.4.5 | Anpassung auf Releasestand Betr_Maintenance_22.3 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.4.5 |
| 1.5.0 | Anpassung auf Betr_24.3(C_12049,C_12101,C_12103) und TSP_24_1 und im Kapitel 3.2.4 und 3.3.1 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.5.0 |
| 1.5.1 | Korrektur-Anpassungen zu TSP_24_1:
|
gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.5.1 |
| 1.5.2 | Anpassung auf CI_25_3 | gemAnbT_X.509_TSP_eGK_ATV1.5.2 |
Historie Anbietertypsteckbrief
Die Dokumentenversion des Anbietertypsteckbriefs ändert sich mit jeder inhaltlichen oder redaktionellen Änderung des Anbietertypsteckbriefs und seinen referenzierten Dokumenten. Redaktionelle Änderungen haben keine Auswirkung auf die Anbietertypversion.
| Version | Stand | Kap. | Grund der Änderung, besondere Hinweise | Bearbeiter |
|---|---|---|---|---|
| 1.0.0 | 29.07.2025 | freigegeben | gematik |
Inhaltsverzeichnis
1 Einführung
1.1 Zielsetzung und Einordnung des Dokumentes
Anbietertypsteckbriefe verzeichnen verbindlich die normativen Festlegungen der gematik an Anbieter TSP X.509 eGK zur Sicherstellung des Betriebes der von ihnen verantworteten Serviceeinheiten.
Die normativen Festlegungen werden über ihren Identifier, ihren Titel sowie die Dokumentenquelle referenziert. Die normativen Festlegungen mit ihrem vollständigen, normativen Inhalt sind dem jeweils referenzierten Dokument zu entnehmen.
1.2 Zielgruppe
Der Anbietertypsteckbrief richtet sich an:
- Anbieter TSP X.509 eGK
- die gematik im Rahmen der Zulassungsverfahren, Bestätigungsverfahren, Kooperationsverträge und Anbieterverfahren
1.3 Geltungsbereich
Dieses Dokument enthält normative Festlegungen zur Telematikinfrastruktur des deutschen Gesundheitswesens. Der Gültigkeitszeitraum der vorliegenden Version und deren Anwendung in Zulassungsverfahren werden durch die gematik GmbH in geson-derten Dokumenten (z.B. gemPTV_ATV_Festlegungen) festgelegt und bekannt gegeben.
1.4 Abgrenzung des Dokumentes
Dieses Dokument macht keine Aussagen zur Aufteilung der Produktentwicklung bzw. Produktherstellung auf verschiedene Hersteller und Anbieter.
Dokumente zu den Zulassungsverfahren für den Anbietertyp sind nicht aufgeführt. Die geltenden Verfahren und Regelungen zur Beantragung und Durchführung von Zulassungsverfahren können dem Fachportal der gematik (https://fachportal.gematik.de/downloadcenter/zulassungs-bestaetigungsantraege-verfahrensbeschreibungen) entnommen werden.
1.5 Methodik
Die im Dokument verzeichneten normativen Festlegungen werden tabellarisch dargestellt. Die Tabellenspalten haben die folgende Bedeutung:
ID: Identifiziert die normative Festlegung eindeutig im Gesamtbestand aller Festlegungen der gematik.
Bezeichnung: Gibt den Titel einer normativen Festlegung informativ wieder, um die thematische Einordnung zu erleichtern. Der vollständige Inhalt der normativen Festlegung ist dem Dokument zu entnehmen, auf das die Quellenangabe verweist.
Quelle (Referenz): Verweist auf das Dokument, das die normative Festlegung definiert.
2 Dokumente
Die nachfolgenden Dokumente enthalten alle für den Anbietertyp normativen Festlegungen.
Tabelle 1: Dokumente mit normativen Festlegungen
| Dokumentenkürzel | Bezeichnung des Dokumentes | Version |
|---|---|---|
| gemKPT_Betr | Betriebskonzept Online-Produktivbetrieb | 3.53.0 |
| gemRL_Betr_TI | Übergreifende Richtlinien zum Betrieb der TI | 2.19.1 |
| gemRL_TSL_SP_CP | Certificate Policy Gemeinsame Zertifizierungsrichtlinie für Teilnehmer der gematik-TSL | 2.15.0 |
| gemSpec_DS_Anbieter | Spezifikation Datenschutz- und Sicherheitsanforderungen der TI an Anbieter | 2.0.0 |
| gemSpec_Krypt | Übergreifende Spezifikation Verwendung kryptographischer Algorithmen in der Telematikinfrastruktur | 2.40.2 |
| gemSpec_Net | Übergreifende Spezifikation Netzwerk | 1.29.0 |
| gemSpec_Perf | Übergreifende Spezifikation Performance und Mengengerüst TI-Plattform | 2.65.0 |
| gemSpec_PKI | Übergreifende Spezifikation – Spezifikation PKI | 2.22.0 |
| gemSpec_X_509_TSP | Spezifikation Trust Service Provider X.509 | 1.26.0 |
Weiterhin sind die in folgender Tabelle aufgeführten Dokumente und Web-Inhalte normativ und gelten mit.
Tabelle 2: Mitgeltende Dokumente und Web-Inhalte
| Quelle | Herausgeber: Bezeichnung / URL | Version Branch / Tag |
|---|---|---|
| [gemTI_Sec_Standard] | TI Security Standard Mitwirkungspflichten für Anbieter https://gemspec.gematik.de/docs/gemTI/gemTI_SEC_Standard/latest/ |
1.0.0 |
Die in folgender Tabelle aufgeführten Dokumente und Web-Inhalte sind informative Beistellungen und sind nicht Gegenstand der Bestätigung / Zulassung.
Tabelle 3: Informative Dokumente und Web-Inhalte
| Quelle | Herausgeber: Bezeichnung / URL | Version Branch / Tag |
|---|---|---|
| [gemRL_PruefSichEig_DS] | gematik: Richtlinie zur Prüfung der Sicherheitseignung https://gemspec.gematik.de/docs/gemRL/gemRL_PruefSichEig_DS/gemRL_PruefSichEig_DS_V3.0.1/ |
3.0.1 |
Hinweis:
- Ist kein Herausgeber angegeben, wird angenommen, dass die gematik für Herausgabe und Veröffentlichung der Quelle verantwortlich ist.
- Ist keine Version angegeben, bezieht sich die Quellenangabe auf die aktuellste Version.
- Bei Quellen aus gitHub werden als Version Branch und / oder Tag verwendet.
3 Normative Festlegungen TSP X.509 eGK
Der Typ gemAnbT_X509_TSP_eGK muss zugelassene Produkte folgender Produkttypen anbieten und dies durch entsprechende Produktzulassungen nachweisen
Die folgenden Abschnitte verzeichnen alle für den Anbietertypen normativen Festlegungen der gematik an Anbieter TSP X.509 eGK zur Sicherstellung des Betriebes der von ihnen verantworteten Serviceeinheiten. Die Festlegungen sind gruppiert nach der Art der Nachweisführung ihrer Erfüllung als Grundlage der Zulassung.
3.1 Festlegungen zur betrieblichen Eignung
3.1.1 Prozessprüfung betriebliche Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen mit Vorgaben zu organisatorischen Maßnahmen wie Prozessen und Strukturvorgaben verzeichnet sind, muss deren Erfüllung im Rahmen von Prozessprüfungen nachgewiesen werden.
Tabelle 4: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Prozessprüfung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| GS-A_4101 | Service Level Management - Übermittlung der Service Level Messergebnisse | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4125 | Incident Management - TI-Notfallerkennung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4400-01 | Change Management - Request for Change erstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5561 | Bereitstellung 24/7-Kontaktpunkt | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5597-01 | Change Management - RfC (Sub-Changes) erstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5601-01 | Change Management - Nachweis der Wirksamkeit eines Changes (Verifikation) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5602-01 | Change Management - Nachweis der Wirksamkeit eines Changes in Auswirkung auf andere TI-Anwendungen (Verifikation) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5610-03 | Change Management - Vorlaufzeiten in der Bewertung von Changes | gemRL_Betr_TI |
| A_22057 | Performance - Betriebsdatenlieferung - Verpflichtung des Anbieters | gemSpec_Perf |
| A_26175 | Performance - Selbstauskunft - Verpflichtung des Anbieters | gemSpec_Perf |
| A_26178 | Performance - Selbstauskunft - Umsetzungszeit zur Änderung des Lieferintervalls | gemSpec_Perf |
| GS-A_4095-02 | Performance - Ad-hoc-Reports - Lieferverpflichtung | gemSpec_Perf |
3.1.2 Anbietererklärung betriebliche Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen mit Vorgaben zu organisatorischen Maßnahmen wie Prozessen und Strukturvorgaben der Aufbauorganisation sowie der Umgebung verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung durch eine Anbietererklärung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 5: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Anbietererklärung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_13573-03 | Serviceleistung der TI-ITSM-Teilnehmer im TI-ITSM-Teilnehmersupport zur Hauptzeit | gemKPT_Betr |
| A_18176 | Mitwirkungspflichten bei der Einrichtung von Probes des Service Monitorings | gemKPT_Betr |
| A_20218-01 | Versionierung der Konfiguration von Produktinstanzen | gemKPT_Betr |
| A_20219-01 | Versionierung bei Veränderungen der Konfiguration von Produktinstanzen | gemKPT_Betr |
| A_20220 | Festlegung von Konfiguration durch die gematik | gemKPT_Betr |
| A_20221-01 | Rückspielbarkeit bei Veränderungen der Konfiguration von Produktinstanzen | gemKPT_Betr |
| A_23551 | Eigenmonitoring | gemKPT_Betr |
| A_23552 | Verhalten bei Auffälligkeiten oder Anomalien | gemKPT_Betr |
| A_23664 | Service Level - Kein Incident der Priorität 1 innerhalb 24 Stunden resultierend aus einem genehmigten Change | gemKPT_Betr |
| A_23665-01 | Service Level - Störungsfreie Kommunikationsbeziehungen ohne resultierenden Incident | gemKPT_Betr |
| A_24981 | Auskunftsfähigkeit bei Verdacht einer Servicebeeinträchtigung im Verantwortungsbereich | gemKPT_Betr |
| A_26816 | Reporting - Frist zur Übermittlung von Datenlieferungen | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6359-02 | Definition der notwendigen Leistung anderer Anbieter durch Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6360-02 | Kontrolle bereitgestellter Leistungen durch Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6367-02 | Definition eines Business-Servicekatalog der angebotenen TI Services | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6371-02 | 2nd-Level-Support: Single Point of Contact (SPOC) für Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6377-02 | Koordination von produktverantwortlichen Anbietern und Herstellern | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6388-02 | Bereitstellung eines lokalen IT-Service-Managements durch Anbieter für ihre zu verantwortenden Servicekomponenten | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6390-02 | Mitwirkung im TI-ITSM durch Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6393-02 | Verantwortung für die Weiterleitung von Anfragen | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6415-02 | Fortgeführte Wahrnehmung der Serviceverantwortung bei der Delegation von Aufgaben | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7261 | Erreichbarkeit der TI-ITSM-Teilnehmer untereinander | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7262 | Haupt- und Nebenzeit der TI-ITSM-Teilnehmer | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7263 | Produktverantwortung der TI-ITSM-Teilnehmer | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7266 | Mitwirkungspflichten im TI-ITSM-System | gemKPT_Betr |
| A_13575 | Change Management - Qualität von RfC | gemRL_Betr_TI |
| A_17764 | Configuration Management - Verwendung CI-ID | gemRL_Betr_TI |
| A_18405 | Incident Management - Erstellung einer Root Cause Analysis durch am Incident beteiligte TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| A_18406 | Incident Management - Nachlieferung zu einer Root Cause Analysis | gemRL_Betr_TI |
| A_18407-01 | Change Management - Unterstützung bei Change-Verifikation | gemRL_Betr_TI |
| A_24968 | Problem Management - Probleme während Lösungsphase als "Pending" kennzeichnen | gemRL_Betr_TI |
| A_24983 | Incident Management - Erstellung einer Root Cause Analysis im Incident - Prio 1 bis 2 | gemRL_Betr_TI |
| A_24984 | Incident Management - Erstellung einer Root Cause Analysis im Incident - Prio 3 bis 4 | gemRL_Betr_TI |
| A_25902 | Redundanz - Bereitstellung Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| A_25917 | Redundanz - Kontrollierte Validierung des Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| A_26014 | Redundanz - Umsetzung Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| A_26501 | Kommunikation - Benennung von Ansprechpartnern und Kontakten (FULL) | gemRL_Betr_TI |
| A_26815 | Service Level Management - Bereitstellung der Service Level für das Service Level-Review | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3876 | Incident Management - Prüfung auf übergreifenden Incident | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3884 | Incident Management - Festlegung von Dringlichkeit und Auswirkung von übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3886-01 | Kommunikation - Nutzung des TI-ITSM-Systems bei der Übermittlung eines übergreifenden Vorgangs | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3888 | Incident Management - Verifikation vor Schließung eines übergreifenden Incident | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3889 | Incident Management - Schließung eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3902 | Incident Management - Prüfung auf Serviceverantwortung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3904 | Incident Management - Annahme eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3905 | Incident Management - Ablehnung eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3907 | Incident Management - Lösung von übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3917 | Audit - Bereitstellung der ITSM-Dokumentation bei Audits | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3920-01 | Koordinierung - Eskalationseinleitung durch den TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3922 | Koordinierung - Mitwirkung bei Taskforces | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3958 | Problem Management - Problemerkennung durch TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3959 | Problem Management - Prüfung auf übergreifendes Problem | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3964 | Problem Management - Festlegung von Dringlichkeit und Auswirkung von übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3971 | Problem Management - Verifikation vor Schließung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3975 | Problem Management - Prüfung auf Serviceverantwortung zum übergreifenden Problem | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3976 | Problem Management - Ablehnung der Lösungsunterstützung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3977 | Problem Management - Annahme der Verantwortung zur Lösungsunterstützung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3981 | Problem Management - Annahme eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3982 | Problem Management - Ablehnung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3983 | Problem Management - Ursachenanalyse eines übergreifenden Problems durch Serviceverantwortlichen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3984 | Problem Management - Service Request zur Bereitstellung der TI-Testumgebung (RU/TU) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3986 | Problem Management - Koordination bei übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3987 | Problem Management - Initiierung eines Change Request | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3988 | Problem Management - Prüfung der Lösung durch den Melder eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3989 | Problem Management - Ablehnung der Lösung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3990 | Problem Management - Schließung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3991 | Problem Management - WDB-Aktualisierung nach Schließung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4085 | Kommunikation - Etablierung von Kommunikationsschnittstellen durch die TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4086 | Kommunikation - Erreichbarkeit der Kommunikationsschnittstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4090 | Kommunikation - Kommunikationssprache | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4100 | Service Level Management - Messung der Service Level | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4114 | Configuration Management - Bereitstellung von TI-Konfigurationsdaten | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4115 | Configuration Management - Datenänderung für TI-Konfigurationsdaten | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4117 | Knowledge Management - Informationsbereitstellung durch TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4121 | Notfall Management - Analyse Auswirkungen möglicher Schadensereignisse auf Sicherheit und Funktion der TI-Services | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4123 | Notfall Management - Entwicklung und Pflege der TI-Notfallvorsorgedokumentation | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4124 | Notfall Management - Umsetzung Vorkehrungen zur TI-Notfallvorsorge | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4126 | Notfall Management - Eskalation TI-Notfälle | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4127 | Notfall Management - Sofortmaßnahmen TI-Notfälle | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4128 | Notfall Management - Bewältigung der TI-Notfälle | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4129 | Notfall Management - Unterstützung bei TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4130 | Notfall Management - Festlegung der Schnittstellen des EMC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4132 | Notfall Management - Durchführung der Wiederherstellung und TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4134 | Notfall Management - Auswertungen von TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4136 | Notfall Management - Statusinformation bei TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4137 | Notfall Management - Dokumentation im TI-Notfall-Logbuch | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4138 | Notfall Management - Erstellung des Wiederherstellungsberichts nach TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4397 | Service Level Management - Teilnahme am Service Review | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4399-01 | Configuration Management - Übermittlung von Produktdaten nach Abschluss von autorisierten Normal-Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4402-01 | Change Management - Mitwirkungspflicht bei der Bewertung vom RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4419 | Change Management - Nutzung der Testumgebung (RU/TU) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4425-01 | Change Management - Übermittlung von Optimierungsmöglichkeiten zur Umsetzung von genehmigten Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4855-02 | Audit - Auditierung von TI-ITSM-Teilnehmern | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5250 | Incident Management - Ablehnung der Lösung eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5361 | Change Management - Durchführung von Emergency-Changes durch TI-ITSM-Teilnehmer bei Nichterreichbarkeit des Gesamtverantwortlichen TI | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5366-01 | Change Management - Mitwirkungspflicht der TI-ITSM-Teilnehmer bei der Festsetzung von Standard-Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5377 | Problem Management - Durchführung einer Problemstornierung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5378 | Change Management - Durchführung von Emergency-Changes durch TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5400 | Incident Management - Prüfung der Lösung durch den Melder eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5401-01 | Kommunikation - Verschlüsselte E-Mail-Kommunikation | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5402 | Kommunikation - Eigenverantwortliches Handeln bei Ausfall von Kommunikationsschnittstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5449 | Incident Management - Typisierung eines übergreifenden Incidents als „sicherheitsrelevant“ | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5450 | Incident Management - Typisierung eines übergreifenden Incidents als „datenschutzrelevant“ | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5587 | Incident Management - Ablehnung der Lösungsunterstützung bei einem übergreifenden Incident | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5588 | Problem Management - Abbruch der Problembearbeitung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5589 | Problem Management - Prüfung auf Verantwortung zur Lösungsunterstützung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5590 | Request Fulfillment - Nutzung Business-Servicekatalog bei der Erfassung von Service Requests | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5591 | Request Fulfillment - Verifikation des Service Requests | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5594 | Configuration Management - Identifikation von TI-Konfigurationsdaten | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5599-01 | Change Management - Beschreibung der Verifikation des Changes im RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5600-01 | Change Management - Beschreibung der Verifikation des Changes in Auswirkung auf andere TI-Services im RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5603 | Knowledge Management - Eingangskanal für Informationen von TI-ITSM-Teilnehmern | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5604 | Service Level Management - Bewertung der Messergebnisse | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5606 | Performance Management / Capacity - Unterstützung bei Definition von Kapazitätsanforderungen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5611 | Change Management - Umsetzung von autorisierten RfC | gemRL_Betr_TI |
| A_19173 | Feste Laufzeit X.509-Zertifikate einer Karte (eGK/HBA/SMC-B) | gemSpec_Krypt |
| A_21142 | SZZP mit mehreren Produktinstanzen | gemSpec_Net |
| A_22003-01 | Performance - Betriebsdatenlieferung v2 - Nachlieferung auf Anforderung | gemSpec_Perf |
| A_22620 | Performance - Betriebsdatenlieferung v2 - Umsetzungszeit für Änderung der Lieferintervalle | gemSpec_Perf |
| A_22996 | Performance - Betriebsdatenlieferung v2 - Zeitpunkte der Übermittlungen | gemSpec_Perf |
| A_23347-01 | Performance - Wartungsfenster - Durchführung | gemSpec_Perf |
| A_23615 | Performance - Wartungsfenster und Ausfall - Ausnahme zur Verfügbarkeitsberechnung bei Wartung | gemSpec_Perf |
| A_24962 | Performance - Servicezeiten des Anbieters basierend auf Produkttypen | gemSpec_Perf |
| A_26151-01 | Redundanz - Lokale Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26152 | Redundanz - Standortübergreifende Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26186 | Redundanz - Wiederherstellungszeitraum - 5 Tage | gemSpec_Perf |
| A_26453 | Performance - OCSP Responder der TSP X.509 - Verfügbarkeit | gemSpec_Perf |
| A_26454 | Performance - Bestandsdaten - Spezifika TSP X.509 | gemSpec_Perf |
| A_26457 | Performance - Bestandsdaten - Spezifika TSP X.509 - Lieferweg und Format | gemSpec_Perf |
| A_26538 | Resilienz - Timeout - Änderung der Wartezeit | gemSpec_Perf |
| GS-A_5608-01 | Performance - Ad-hoc-Reports - Format | gemSpec_Perf |
| TIP1-A_6437-01 | Performance - Datenlieferungen - Aufbewahrungsfrist | gemSpec_Perf |
| TIP1-A_4235 | Fehlerprotokollierung | gemSpec_X_509_TSP |
3.1.3 Betriebshandbuch betriebliche Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen mit Vorgaben zu organisatorischen Maßnahmen wie Prozessen und Strukturvorgaben der Aufbauorganisation sowie der Umgebung verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung durch die Vorlage des Betriebshandbuches nachweisen.
Der Umfang und Inhalt des Betriebshandbuches ist der Definition in der Richtlinie Betrieb [gemRL_Betr_TI] zu entnehmen.
Tabelle 6: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Betriebshandbuch"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_25903 | Redundanz - Definition inhaltlicher Auszüge aus dem Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4398-01 | Change Management - Prüfung auf genehmigungspflichtige Änderung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4400-01 | Change Management - Request for Change erstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4407-01 | Change Management - Bereitstellung der Dokumentation des Change Managements für genehmigungspflichtige Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4417-01 | Change Management - Stetige Aktualisierung des Change-Datensatzes im TI-ITSM-System | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4418-01 | Change Management - Übermittlung von Abweichungen vom RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4424-01 | Change Management - Umsetzung des Fallbackplans | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5343-01 | Betriebshandbuch - Definition inhaltlicher Auszüge aus dem Betriebshandbuch | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5597-01 | Change Management - RfC (Sub-Changes) erstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5601-01 | Change Management - Nachweis der Wirksamkeit eines Changes (Verifikation) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5602-01 | Change Management - Nachweis der Wirksamkeit eines Changes in Auswirkung auf andere TI-Anwendungen (Verifikation) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5610-03 | Change Management - Vorlaufzeiten in der Bewertung von Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4186 | Prüfung auf den Besitz des privaten Schlüssels bei dem Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4201 | Dokumentation des Registrierungsprozesses | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4202 | Identifikation des Zertifikatsnehmers im Rahmen der Registrierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4203 | Dokumentationspflichten für die Beantragung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4210 | Dokumentation der Annahme eines Zertifikatsantrags und der sicheren Ausgabe des Zertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4215 | Bedingungen für eine Zertifizierung nach Schlüsselerneuerung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4218 | Beschreibung der Bedingungen für die Sperrung eines Anwenderzertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4226 | Verfahren für einen Sperrantrag | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4229 | Methoden zum Prüfen von Sperrinformationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4251 | Backup-Konzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_26151-01 | Redundanz - Lokale Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26152 | Redundanz - Standortübergreifende Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26186 | Redundanz - Wiederherstellungszeitraum - 5 Tage | gemSpec_Perf |
3.2 Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung
3.2.1 Sicherheitsgutachten
Die in diesem Abschnitt verzeichneten Festlegungen sind Gegenstand der Prüfung der Sicherheitseignung gemäß [gemRL_PruefSichEig_DS]. Das entsprechende Sicherheitsgutachten ist der gematik vorzulegen.
Hinweis:
Einige Festlegungen sind sowohl in diesem Anbietertypsteckbrief, als auch in zugehörigen Produkttypsteckbriefen enthalten, da ein Nachweis der Erfüllung (ggf. auch anteilig) in Abhängigkeit von der Umsetzung sowohl durch die Anbieter der Produkte (Produktzulassung bzw. -bestätigung), als auch durch den Anbieter von Betriebsleistungen (Anbieterzulassung bzw. -bestätigung) erfolgen muss.
Abhängig von der konkreten Umsetzung können allerdings entsprechend [gemRL_PruefSichEig_DS] Festlegungen, die nur für die Anbieter der zugehörigen Produkte relevant sind, vom Sicherheitsgutachter als „entbehrlich“ bewertet werden. Weiterhin können Festlegungen, die zwar relevant sind, aber bereits vollständig vom Anbieter der zugehörigen Produkte erfüllt werden, vom Sicherheitsgutachter über Referenzieren der bestehenden Sicherheitsgutachten der Produktanbieter als umgesetzt bewertet werden.
Tabelle 7: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_17860 | OCSP-Statusauskunft bei Übernahme durch einen anderen TSP-X.509 nonQES | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4173 | Erbringung von Verzeichnisdienstleistungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4186 | Prüfung auf den Besitz des privaten Schlüssels bei dem Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4188 | Zuverlässige Identifizierung und vollständige Prüfung der Antragsdaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4190 | Regelung für die Berechtigung zur Antragstellung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4191 | Einsatz interoperabler Systeme durch einen externen Dienstleister | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4201 | Dokumentation des Registrierungsprozesses | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4202 | Identifikation des Zertifikatsnehmers im Rahmen der Registrierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4203 | Dokumentationspflichten für die Beantragung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4230 | Gewährleistung der Online-Verfügbarkeit von Sperrinformationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4247 | Obligatorische Vorgaben für das Rollenkonzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4249 | Standort für Backup-HSM | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4255 | Nutzung des HSM im kontrollierten Bereich | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4259 | Vorgaben für die informationstechnische Trennung sicherheitskritischer Bestandteile der Systemumgebung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4260 | Manipulationsschutz veröffentlichter Daten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4261 | Vorgaben zur Betriebsumgebung für sicherheitskritische Bestandteile des Systems | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4268 | Anforderungen an den Einsatz freier Mitarbeiter | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4271 | Aufzeichnung von organisatorischen Ereignissen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4272 | Aufbewahrungsfrist für sicherheitsrelevante Protokolldaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4274 | Archivierung von für den Zertifizierungsprozess relevanten Daten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4275 | Dokumentationspflicht für Prozesse zum Schlüsselwechsel | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4276 | Aktionen und Verantwortlichkeit im Rahmen der Notfallplanung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4279 | Fortbestand von Archiven und die Abrufmöglichkeit einer vollständigen Widerrufsliste | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4284 | Beachtung des betreiberspezifischen Sicherheitskonzepts bei der Erzeugung von Schlüsselpaaren | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4285 | Sicherheitsniveau bei der Generierung von Signaturschlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4287 | Sichere Aufbewahrung des privaten Schlüssels einer CA | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4288 | Verwendung eines Backup-HSM zum Im-/Export von privaten Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4290 | Generieren und Löschen von Schlüsselpaaren gemäß Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4291 | Berechnungen mit dem privaten Schlüssel gemäß Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4292-01 | Protokollierung der HSM-Nutzung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4294 | Bedienung des Schlüsselgenerierungssystems | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4295 | Berücksichtigung des aktuellen Erkenntnisstands bei der Generierung von Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4304 | Speicherung und Anwendung von privaten Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4305 | Ordnungsgemäße Sicherung des privaten Schlüssels | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4306 | Verwendung von privaten Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4307 | Vorgaben an HSM-Funktionalität | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4308 | Speicherung und Auswahl von Schlüsselpaaren im HSM | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4309 | Verwendung von zertifizierten kryptographischen Modulen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4310-01 | Vorgaben an die Prüftiefe der Evaluierung eines HSM | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4311 | Hinterlegung des privaten Signaturschlüssels | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4314 | Sichere Übermittlung von Aktivierungsdaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4315 | Konformität zum betreiberspezifischen Sicherheitskonzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4316 | Härtung von Betriebssystemen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4317 | Obligatorische Sicherheitsmaßnahmen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4396 | Speicherung hinterlegter Root- und CA-Schlüssel | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4906 | Zuordnung von Schlüsseln zu Identitäten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4925 | CP-Test, Keine Verwendung von Echtdaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_2076-01 | kDSM: Datenschutzmanagement nach BSI | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5551-01 | Betriebsumgebung in einem Mitgliedstaat der EU bzw. des EWR oder der Schweiz | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5626 | kDSM: Auftragsverarbeitung | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_17124-03 | TLS-Verbindungen (ECC-Migration) | gemSpec_Krypt |
| A_23139 | TSP-X.509-nonQES: ECC-Kurvenparameter, Komplexitätsreduktion | gemSpec_Krypt |
| GS-A_2158-01 | Trennung von kryptographischen Identitäten und Schlüsseln in Produktiv- und Testumgebungen | gemSpec_Krypt |
| GS-A_3078 | Anbieter einer Schlüsselverwaltung: verpflichtende Migrationsstrategie bei Schwächung kryptographischer Primitive | gemSpec_Krypt |
| GS-A_3125 | Schlüsselinstallation und Verteilung: Dokumentation gemäß Minimalitätsprinzip | gemSpec_Krypt |
| GS-A_3130 | Krypto_Schlüssel_Installation: Dokumentation der Schlüsselinstallation gemäß Minimalitätsprinzip | gemSpec_Krypt |
| GS-A_3139 | Krypto_Schlüssel: Dienst Schlüsselableitung | gemSpec_Krypt |
| GS-A_3141 | Krypto_Schlüssel_Ableitung: Maßnahmen bei Bekanntwerden von Schwächen in der Schlüsselableitungsfunktion | gemSpec_Krypt |
| GS-A_3149 | Krypto_Schlüssel_Archivierung: Dokumentation der Schlüsselarchivierung gemäß Minimalitätsprinzip | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4357-02 | X.509-Identitäten für die Erstellung und Prüfung digitaler nicht-qualifizierter elektronischer Signaturen | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4359-02 | X.509-Identitäten für die Durchführung einer TLS-Authentifizierung | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4361-02 | X.509-Identitäten für die Erstellung und Prüfung digitaler Signaturen | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4362-02 | X.509-Identitäten für Verschlüsselungszertifikate | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4367 | Zufallszahlengenerator | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4368 | Schlüsselerzeugung | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4384-03 | TLS-Verbindungen | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4393 | Algorithmus bei der Erstellung von Hashwerten von Zertifikaten oder öffentlichen Schlüsseln | gemSpec_Krypt |
| GS-A_5079 | Migration von Algorithmen und Schlüssellängen bei PKI-Betreibern | gemSpec_Krypt |
| GS-A_5131 | Hash-Algorithmus bei OCSP/CertID | gemSpec_Krypt |
| GS-A_5322 | Weitere Vorgaben für TLS-Verbindungen | gemSpec_Krypt |
| A_20574-03 | Beachtung der ISI-LANA für Übergänge zu Fremdnetzen | gemSpec_Net |
| GS-A_4054 | Paketfilter Default Deny | gemSpec_Net |
| GS-A_4062-02 | Sicherheitsanforderungen für Netzübergänge zu Fremdnetzen | gemSpec_Net |
| GS-A_4817 | Produkttypen der Fachanwendungen sowie der zentralen TI-Plattform, Einbringung des DNSSEC Trust Anchor für den Namensraum TI | gemSpec_Net |
| GS-A_4879 | DNSSEC, Zonen im Namensraum Internet mittels DNSSEC sichern | gemSpec_Net |
| GS-A_4574 | Pseudonym-Erstellungsregel | gemSpec_PKI |
| GS-A_4641 | Initiale Einbringung TI-Vertrauensanker | gemSpec_PKI |
| GS-A_4748 | Initiale Einbringung TSL-Datei | gemSpec_PKI |
| TIP1-A_3548 | Schützenswerte Objekte | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3549 | Vorgaben zum Schutzbedarf durch die gematik | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3550 | Spezifische Erhöhung des Schutzbedarfs ist zulässig | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3554 | Gesicherte interne Schnittstellen des TSP-X.509 QES und TSP-X.509 nonQES | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3555 | Datenaustausch zwischen gematik und TSP-X.509 nonQES und gematik Root-CA | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3557 | Gesicherte externe Schnittstellen des TSP-X.509 nonQES | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3590 | Eindeutige Verbindung Personen- und Organisationszertifikatsnehmer und privater Schlüssel | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3595 | Anforderungen von LEO- und KTR-Institutionen | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3596-01 | Umsetzung Erstellungsdienst TSP-X.509 QES und TSP-X.509 nonQES für Personen- und Organisationszertifikate | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3660 | Trennung der TSP-X.509-Betriebsumgebungen | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3881 | Schutzbedarf darf nicht verringert werden | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4230 | Datenschutzgerechte Antrags- und Sperrprozesse | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4231 | Löschung gespeicherter X.509-Zertifikate | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4232-01 | Löschung von TSP-X.509 nonQES-Zertifikatstatusinformationen, Zertifikats- und Sperranträge | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4234 | Protokollierungsverbot für OCSP-Anfragen | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_5087 | Berücksichtigung und Umsetzung übergeordneter Herausgeberpolicies | gemSpec_X_509_TSP |
Ein TSPs X.509 nonQES, der gleichzeitig eine VDA-Qualifizierung vorweist, kann ein reduziertes Sicherheitsgutachten vorlegen. Voraussetzung hierfür ist, dass der Anbieter
- ein qualifizierter Vertrauensdiensteanbieter für QES ist und die Konformität geeignet nachweist (z.B. mittels Qualifikationsbescheid der Bundesnetzagentur).
- erklärt, dass für die gegenständlichen Sicherheitsfestlegungen der Betrieb des TSP X.509 nonQES äquivalent zum VDA-Bereich erfolgt.
Folgende Festlegungen müssen unter den o.g. Voraussetzungen nicht im Sicherheitsgutachten nachgewiesen werden:
Tabelle 8: nicht nachzuweisende Festlegungen
| GS-A_4173 | GS-A_4273 | GS-A_4292 | GS-A_4313 | GS-A_2345-01 | TIP1-A_3550 |
| GS-A_4191 | GS-A_4274 | GS-A_4294 | GS-A_4314 | GS-A_2328-01 | TIP1-A_3554 |
| GS-A_4230 | GS-A_4275 | GS-A_4295 | GS-A_4315 | GS-A_2329-01 | TIP1-A_4230 |
| GS-A_5626 | GS-A_4276 | GS-A_4304 | GS-A_4316 | GS-A_2331-01 | |
| GS-A_4249 | GS-A_4279 | GS-A_4305 | GS-A_4317 | GS-A_2332-01 | |
| GS-A_4255 | GS-A_4284 | GS-A_4306 | GS-A_4367 | GS-A_3772-01 | |
| GS-A_4259 | GS-A_4285 | GS-A_4307 | GS-A_4368 | GS-A_4980-01 | |
| GS-A_4261 | GS-A_4287 | GS-A_4308 | GS-A_3737-01 | GS-A_4981-01 | |
| GS-A_4268 | GS-A_4288 | GS-A_4309 | GS-A_2158-01 | GS-A_4982-01 | |
| GS-A_4270 | GS-A_4289 | GS-A_4310 | GS-A_3753-01 | GS-A_4983-01 | |
| GS-A_4271 | GS-A_4290 | GS-A_4311 | GS-A_2076-01 | GS-A_4984-01 | |
| GS-A_4272 | GS-A_4291 | GS-A_4312 | GS-A_2214-01 | TIP1-A_3548 |
3.2.2 Anbietererklärung sicherheitstechnische Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung zum Nachweis der sicherheitstechnischen Eignung durch eine Erklärung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 9: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Anbietererklärung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_17861 | Aufnahme der OCSP- und CRL-Signerzertifikate der TI in die TSL | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_23260 | Umsetzung der eGK-Sperrfrist | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_26412 | Umsetzung des Sperrantrags | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_26821 | Planmäßige Schlüsselerneuerung der TSP-X.509 Sub-CAs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4174 | Veröffentlichung von CA- und Signer-Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4175 | Veröffentlichungspflicht für kritische Informationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4176 | Mitteilungspflicht bei Änderungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4177 | Zugriffskontrolle auf Verzeichnisse | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4178 | Standardkonforme Namensvergabe in Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4179 | Format von E-Mail-Adressen in Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4180 | Gestaltung der Struktur der Verzeichnisdienste | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4181 | Eindeutigkeit der Namensform des Zertifikatsnehmers | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4182 | Kennzeichnung von personen- bzw. organisationsbezogenen Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4183 | Kennzeichnung von maschinen-, rollenbezogenen oder pseudonymisierten (nicht personenbezogenen) Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4185 | Unterscheidung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4187 | Nutzung bestehender SGB-Datensätze bei Registrierung für Endanwender (Versicherte) | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4189 | Prüfungspflicht für Person, Schlüsselpaar, Schlüsselaktivierungsdaten und Name | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4192 | Prüfung der Berechtigung zur Antragstellung auf Schlüsselerneuerung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4195 | Schriftform für Aufnahme eines Zertifikats in die TSL | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4199 | Berechtigung für Beantragung von CA-Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4207 | Vorgaben für die Ausgabe von Endnutzerzertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4208 | Ausgabe von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4210 | Dokumentation der Annahme eines Zertifikatsantrags und der sicheren Ausgabe des Zertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4211 | Bereitstellung von CA-Zertifikaten bei Aufnahme in die TSL | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4212 | Verwendung des privaten Schlüssels durch den Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4214 | Veröffentlichung der öffentlichen Schlüssel durch den TSP-X.509 nonQES | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4215 | Bedingungen für eine Zertifizierung nach Schlüsselerneuerung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4218 | Beschreibung der Bedingungen für die Sperrung eines Anwenderzertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4219-01 | Sperrung von Anwenderzertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4221 | Anzeige der Kompromittierung des privaten Signaturschlüssels | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4225 | Festlegung eines Sperrberechtigten für Endanwenderzertifikate | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4226 | Verfahren für einen Sperrantrag | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4227 | Dokumentation der Fristen für einen Sperrantrag | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4229 | Methoden zum Prüfen von Sperrinformationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4231 | Anforderungen zur Online-Prüfung von Sperrinformationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4234 | Zusammenhang zwischen Zertifikatssperrung und -suspendierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4235 | Festlegung zu Verantwortlichkeit für Suspendierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4236 | Verfahren für Anträge auf Suspendierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4237 | Festlegung zu maximaler Dauer von Suspendierungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4238 | Funktionsbeschreibung des Statusabfragedienstes | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4241 | Sperrung von Zertifikaten bei Kündigung durch den Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4242 | Dokumentationspflicht für Prozesse der Schlüsselhinterlegung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4245 | Anzeige von Änderung an der Gesellschafterstruktur des Betreibers | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4248 | Bereitstellung der Protokollierungsdaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4250 | Verwendung des Backup-HSM gemäß Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4251 | Backup-Konzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4252 | Besetzung von Rollen und Informationspflichten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4254 | Rollenzuordnung unter Wahrung der Vier-Augen-Prinzips | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4256 | Zugang zu Systemen für die Zertifikatserzeugung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4262 | Gewährleistung des Zugangs zur Betriebsstätte | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4263 | Rollenunterscheidung im organisatorischen Konzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4264 | Mitteilungspflicht für Zuordnung der Rollen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4265 | Obligatorische Rollen für sicherheitsrelevante Tätigkeiten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4266 | Ausschluss von Rollenzuordnungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4267 | Rollenaufteilung auf Personengruppen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4269 | Einsicht in Dokumente für Mitarbeiter | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4277 | Anzeigepflicht bei Beendigung der Zertifizierungsdienstleistungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4278 | Maßnahmen zur Einstellung des Zertifizierungsbetriebs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4281 | Fristen bei der Einstellung des Zertifizierungsbetriebs für einen TSP-X.509 nonQES | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4282 | Erforderliche Form bei Einstellung des Zertifizierungsbetriebs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4283 | Gültigkeit der Zertifikate bei Einstellung des Zertifizierungsbetriebs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4296 | Anlass für den Wechsel von Schlüsselpaaren | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4297 | Behandlung einer Kompromittierung eines Schlüsselpaares | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4299 | Zulassung/Abnahme und Aufnahme in den Vertrauensraum der TI | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4300 | Zweckbindung von Schlüsselpaaren | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4302 | Transportmedium für die Übergabe des privaten Schlüssels eines Schlüsselpaars | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4318 | Maßnahmen zur Beurteilung der Systemsicherheit | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4319 | Prüfpflichten vor Nutzung neuer Software im Wirkbetrieb | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4321 | Bereitstellung eines Certificate Policy Disclosure Statements | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4322 | Zusicherung der Dienstqualität | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4323 | Wahrung der Vertraulichkeit | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4324 | Zusicherung der Dienstgüte | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4325 | Zweckbindung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4326 | Dokumentationspflicht für beschränkte Gültigkeit | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4327 | Transparenz für Nachträge zum Certificate Policy Statement | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4328 | Informationspflicht bei Änderung des CPS | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4332 | Dokumentation der Pflichten des Antragstellers eines Komponentenzertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4352 | Maximale Gültigkeitsdauer eines Endbenutzerzertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4394 | Dokumentation der Zertifikatsausgabeprozesse | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4395 | Benachrichtigung des Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_5083 | Zertifikatsantragstellung im Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_5084 | Zugang zu HSM-Systemen im Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_27099 | Audits und Sicherheitsanalysen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4980-02 | Umsetzung der Norm ISO/IEC 27001 | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4981-01 | Erreichen der Ziele der Norm ISO/IEC 27001 Annex A | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4982-01 | Umsetzung der Maßnahmen der Norm ISO/IEC 27002 | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4983-01 | Umsetzung der Maßnahmen aus dem BSI-Grundschutz | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5554 | Aufrechterhaltung der Informationssicherheit | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_23139 | TSP-X.509-nonQES: ECC-Kurvenparameter, Komplexitätsreduktion | gemSpec_Krypt |
| A_23142 | TSP-X.509nonQES: OCSP-Responder-Zertifikate nach RFC-6960#4.2.2.2 | gemSpec_PKI |
| GS-A_4257-01 | Hauptsitz und Betriebsstätte | gemSpec_PKI |
| GS-A_4724-01 | Komplettsperrung der Zertifikate einer Karte (RSA bzw. ECDSA) | gemSpec_PKI |
3.2.3 Dokumentenprüfung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung zum Nachweis der sicherheitstechnischen Eignung durch eine Dokumentenprüfung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 10: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Dokumentenprüfung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_25903 | Redundanz - Definition inhaltlicher Auszüge aus dem Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
3.2.4 Prozessprüfung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung zum Nachweis der sicherheitstechnischen Eignung durch eine Prozessprüfung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 11: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Prozessprüfung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_27098 | Verpflichtung zur Umsetzung des TI Security Standards | gemSpec_DS_Anbieter |
4 Anhang A – Verzeichnisse
4.1 Abkürzungen
| Kürzel |
Erläuterung |
|---|---|
| ID |
Identifikation |
| CC |
Common Criteria |
4.2 Tabellenverzeichnis
- Tabelle 1: Dokumente mit normativen Festlegungen
- Tabelle 2: Mitgeltende Dokumente und Web-Inhalte
- Tabelle 3: Informative Dokumente und Web-Inhalte
- Tabelle 4: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Prozessprüfung"
- Tabelle 5: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Anbietererklärung"
- Tabelle 6: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Betriebshandbuch"
- Tabelle 7: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten"
- Tabelle 8: nicht nachzuweisende Festlegungen
- Tabelle 9: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Anbietererklärung"
- Tabelle 10: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Dokumentenprüfung"
- Tabelle 11: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Prozessprüfung"