gemAnbT_SMC-B_ATV_1.8.1_V1.0.0
Releases:
Elektronische Gesundheitskarte und Telematikinfrastruktur
Anbietertypsteckbrief
SMC-B
| Anbietertyp Version | 1.8.1 |
| Anbietertyp Status | freigegeben |
| Version | 1.0.0 |
| Revision | 1129990 |
| Stand | 07.02.2025 |
| Status | freigegeben |
| Klassifizierung | öffentlich |
| Referenzierung | gemAnbT_SMC-B_ATV_1.8.1 |
Historie Anbietertypversion und Anbietertypsteckbrief
Historie Anbietertypversion
Die Anbietertypversion ändert sich, wenn sich die normativen Festlegungen für den Anbietertyp ändern.
| Anbietertypversion |
Beschreibung der Änderung |
Referenz |
|---|---|---|
| 0.9.0 | Initiale Version auf Dokumentenebene | |
| 1.0.0 | freigegeben | |
| 1.0.1 | Anpassung auf Releasestand 1.6.4 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.0.1 |
| 1.1.0 | Anpassung auf Releasestand 2.1.1 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.1.0 |
| 1.1.1 | Anpassung auf Releasestand 2.1.2 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.1.1 |
| 1.2.0 | Anpassung auf Vorab-Releasestand ZIS | gemAnbT_SMC-B_ATV1.2.0 |
| 1.2.1 | Anpassung auf Vorab-Releasestand ZIS (2.1.3-1) | gemAnbT_SMC-B_ATV1.2.1 |
| 1.2.2 | Anpassung auf Vorab-Releasestand ZIS (3.0.0) | gemAnbT_SMC-B_ATV1.2.2 |
| 1.3.0 | Anpassung auf Releasestand 3.1.0 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.3.0 |
| 1.4.0 | Anpassung auf Releasestand 3.1.1 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.4.0 |
| 1.5.0 | Anpassung auf Releasestand 3.1.2 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.5.0 |
| 1.5.1 | Anpassung auf Releasestand 4.0.0 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.5.1 |
| 1.5.2 | Anpassung auf Releasestand 4.0.1 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.5.2 |
| 1.5.3 | Anpassung auf Releasestand 4.0.1 Hotfix 1 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.5.3 |
| 1.6.0 | Anpassung aufgrund der Einarbeitung der Änderung aus gemRL_TSL_SP_CP_Maintenance_21.1 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.6.0 |
| 1.7.0 | Anpassung aufgrund der Einarbeitung der Änderungen aus ePA_Maintenance_21.5, CI_Maintenance_21.2, Consumer-Maintenance_21.4 und Betr_Maintenance_21.3 sowie redaktionelle Anpassungen | gemAnbT_SMC-B_ATV1.7.0 |
| 1.7.1 | Anpassung aufgrund der Einarbeitung der Änderung aus CI_Maintenance_22.4 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.7.1 |
| 1.7.2 | Anpassung aufgrund der Einarbeitung der Änderung aus Betr_Maintenance_22.3 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.7.2 |
| 1.7.3 | Anpassung aufgrund der Einarbeitung der Änderung aus gemRL_TSL_SP_CP_Maintenance_23.1 | gemAnbT_SMC-B_ATV1.7.3 |
| 1.8.0 | Anpassungen aufgrund TSP_24_1 und Betr_24.3(C_12049,C_12101,C_12103) | gemAnbT_SMC-B_ATV1.8.0 |
| 1.8.1 | Korrektur-Anpassungen zu TSP_24_1: Tabelle "Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Anbietererklärung" " im Kap 3.2.2 und Tabelle 6 "nicht nachzuweisende Festlegungen" | gemAnbT_SMC-B_ATV1.8.1 |
Historie Anbietertypsteckbrief
Die Dokumentenversion des Anbietertypsteckbriefs ändert sich mit jeder inhaltlichen oder redaktionellen Änderung des Anbietertypsteckbriefs und seinen referenzierten Dokumenten. Redaktionelle Änderungen haben keine Auswirkung auf die Anbietertypversion.
| Version | Stand | Kap. | Grund der Änderung, besondere Hinweise | Bearbeiter |
|---|---|---|---|---|
| 1.0.0 | 07.02.2025 | freigegeben | gematik |
Inhaltsverzeichnis
1 Einführung
1.1 Zielsetzung und Einordnung des Dokumentes
Anbietertypsteckbriefe verzeichnen verbindlich die normativen Festlegungen der gematik an Anbieter SMC-B zur Sicherstellung des Betriebes der von ihnen verantworteten Serviceeinheiten.
Die normativen Festlegungen werden über ihren Identifier, ihren Titel sowie die Dokumentenquelle referenziert. Die normativen Festlegungen mit ihrem vollständigen, normativen Inhalt sind dem jeweils referenzierten Dokument zu entnehmen.
1.2 Zielgruppe
Der Anbietertypsteckbrief richtet sich an:
- Anbieter SMC-B
- die gematik im Rahmen der Zulassungsverfahren, Bestätigungsverfahren, Kooperationsverträge und Anbieterverfahren
1.3 Geltungsbereich
Dieses Dokument enthält normative Festlegungen zur Telematikinfrastruktur des deutschen Gesundheitswesens. Der Gültigkeitszeitraum der vorliegenden Version und deren Anwendung in Zulassungsverfahren werden durch die gematik GmbH in gesonderten Dokumenten (z.B. gemPTV_ATV_Festlegungen) festgelegt und bekannt gegeben.
1.4 Abgrenzung des Dokumentes
Dieses Dokument macht keine Aussagen zur Aufteilung der Produktentwicklung bzw. Produktherstellung auf verschiedene Hersteller und Anbieter.
Dokumente zu den Zulassungsverfahren für den Anbietertyp sind nicht aufgeführt. Die geltenden Verfahren und Regelungen zur Beantragung und Durchführung von Zulassungsverfahren können der Homepage der gematik entnommen werden.
1.5 Methodik
Die im Dokument verzeichneten normativen Festlegungen werden tabellarisch dargestellt. Die Tabellenspalten haben die folgende Bedeutung:
ID: Identifiziert die normative Festlegung eindeutig im Gesamtbestand aller Festlegungen der gematik.
Bezeichnung: Gibt den Titel einer normativen Festlegung informativ wieder, um die thematische Einordnung zu erleichtern. Der vollständige Inhalt der normativen Festlegung ist dem Dokument zu entnehmen, auf das die Quellenangabe verweist.
Quelle (Referenz): Verweist auf das Dokument, das die normative Festlegung definiert.
2 Dokumente
Die nachfolgenden Dokumente enthalten alle für den Anbietertyp normativen Festlegungen.
Tabelle 1: Dokumente mit normativen Festlegungen
| Dokumentenkürzel | Bezeichnung des Dokumentes | Version |
|---|---|---|
| gemF_Personalisierung_HSM-B | Feature Personalisierung SM-B mit HSM | 1.1.0 |
| gemKPT_Betr | Betriebskonzept Online-Produktivbetrieb | 3.43.0 |
| gemRL_Betr_TI | Übergreifende Richtlinien zum Betrieb der TI | 2.16.0 |
| gemRL_TSL_SP_CP | Certificate Policy Gemeinsame Zertifizierungsrichtlinie für Teilnehmer der gematik-TSL | 2.15.0 |
| gemSpec_CAN_TI | Übergreifende Spezifikation CAN-Policy | 1.0.0 |
| gemSpec_CVC_TSP | Spezifikation Trust Service Provider CVC | 1.16.0 |
| gemSpec_DS_Anbieter | Spezifikation Datenschutz- und Sicherheitsanforderungen der TI an Anbieter | 1.6.0 |
| gemSpec_Krypt | Übergreifende Spezifikation Verwendung kryptographischer Algorithmen in der Telematikinfrastruktur | 2.37.0 |
| gemSpec_Net | Übergreifende Spezifikation Netzwerk | 1.28.1 |
| gemSpec_Perf | Übergreifende Spezifikation Performance und Mengengerüst TI-Plattform | 2.55.0 |
| gemSpec_PINPUK_TI | Übergreifende Spezifikation PIN/PUK-Policy für Smartcards der Telematikinfrastruktur | 1.3.0 |
| gemSpec_PKI | Übergreifende Spezifikation – Spezifikation PKI | 2.20.0 |
| gemSpec_SMC-B_ObjSys_G2_1 | Spezifikation der Security Module Card SMC-B Objektsystem | 5.1.0 |
| gemSpec_X_509_TSP | Spezifikation Trust Service Provider X.509 | 1.25.0 |
3 Normative Festlegungen
Die folgenden Abschnitte verzeichnen alle für den Anbietertypen normativen Festlegungen der gematik an Anbieter SMC-B zur Sicherstellung des Betriebes der von ihnen verantworteten Serviceeinheiten. Die Festlegungen sind gruppiert nach der Art der Nachweisführung ihrer Erfüllung als Grundlage der Zulassung.
3.1 Festlegungen zur betrieblichen Eignung
3.1.1 Prozessprüfung betriebliche Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen mit Vorgaben zu organisatorischen Maßnahmen wie Prozessen und Strukturvorgaben verzeichnet sind, muss deren Erfüllung im Rahmen von Prozessprüfungen nachgewiesen werden.
Tabelle 2: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Prozessprüfung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| GS-A_3889 | Schließung eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3905 | Ablehnung eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3907 | Lösung von übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3975 | Prüfung auf Serviceverantwortung zum übergreifenden Problem | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3976 | Ablehnung der Lösungsunterstützung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3982 | Ablehnung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3987 | Initiierung eines Change Request | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3988 | Prüfung der Lösung durch den Melder eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3990 | Schließung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3991 | WDB-Aktualisierung nach Schließung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4085 | Etablierung von Kommunikationsschnittstellen durch die TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4101 | Übermittlung der Service Level Messergebnisse | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4114 | Bereitstellung von TI-Konfigurationsdaten | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4115 | Datenänderung für TI-Konfigurationsdaten | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4125 | TI-Notfallerkennung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5250 | Ablehnung der Lösung eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5597 | Produkt-RfC (Sub-Changes) erstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5599 | Beschreibung der Verifikation des Produkt-Changes im RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5600 | Beschreibung der Verifikation des Produkt-Changes in Auswirkung auf andere TI-Fachanwendungen im RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5601 | Nachweis der Wirksamkeit eines Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5602 | Nachweis der Wirksamkeit eines Changes in Auswirkung auf andere TI-Fachanwendungen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_2355-02 | Meldung von erheblichen Schwachstellen und Bedrohungen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4468-02 | kDSM: Jährlicher Datenschutzbericht der TI | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4473-01 | kDSM: Unverzügliche Benachrichtigung bei Verstößen gemäß Art. 34 DSGVO | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4478-01 | kDSM: Nachweis der Umsetzung von Maßnahmen in Folge eines gravierenden Datenschutzverstoßes | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4479-01 | kDSM: Meldung von Änderungen der Kontaktinformationen zum Datenschutzmanagement | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4523-01 | Bereitstellung Kontaktinformationen für Informationssicherheit | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4524-01 | Meldung von Änderungen der Kontaktinformationen für Informationssicherheit | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4530-01 | Maßnahmen zur Behebung von erheblichen Sicherheitsvorfällen und Notfällen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4532-01 | Nachweis der Umsetzung von Maßnahmen in Folge eines erheblichen Sicherheitsvorfalls oder Notfalls | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5555 | Unverzügliche Meldung von erheblichen Sicherheitsvorfällen und -notfällen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5556 | Unverzügliche Behebung von erheblichen Sicherheitsvorfällen und -notfällen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5559-01 | Bereitstellung Ergebnisse von Schwachstellenscans | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5560 | Entgegennahme und Prüfung von Meldungen der gematik | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5561 | Bereitstellung 24/7-Kontaktpunkt | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5562 | Bereitstellung Produktinformationen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5563 | Jahressicherheitsbericht | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5564 | kDSM: Ansprechpartner für Datenschutz | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5565 | kDSM: Unverzügliche Behebung von Verstößen gemäß Art. 34 DSGVO | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_22057 | Performance - Betriebsdatenlieferung - Verpflichtung des Anbieters | gemSpec_Perf |
| A_26175 | Performance - Selbstauskunft - Verpflichtung des Anbieters | gemSpec_Perf |
| A_26178 | Performance - Selbstauskunft - Umsetzungszeit zur Änderung des Lieferintervalls | gemSpec_Perf |
| GS-A_4095-02 | Performance - Ad-hoc-Reports - Lieferverpflichtung | gemSpec_Perf |
3.1.2 Anbietererklärung betriebliche Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen mit Vorgaben zu organisatorischen Maßnahmen wie Prozessen und Strukturvorgaben der Aufbauorganisation sowie der Umgebung verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung durch eine Anbietererklärung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 3: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Anbietererklärung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_25092 | TSL Eintrag für TLS-Zertifikat Anbieter SMC-B | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_25253 | TLS-Zertifikat für Anbieter SMC-B | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_18176 | Mitwirkungspflichten bei der Einrichtung von Probes des Service Monitorings | gemKPT_Betr |
| A_18240 | Reporting der technischen Service Level | gemKPT_Betr |
| A_20218-01 | Versionierung der Konfiguration von Produktinstanzen | gemKPT_Betr |
| A_20219-01 | Versionierung bei Veränderungen der Konfiguration von Produktinstanzen | gemKPT_Betr |
| A_20220 | Festlegung von Konfiguration durch die gematik | gemKPT_Betr |
| A_20221-01 | Rückspielbarkeit bei Veränderungen der Konfiguration von Produktinstanzen | gemKPT_Betr |
| A_23551 | Eigenmonitoring | gemKPT_Betr |
| A_23552 | Verhalten bei Auffälligkeiten oder Anomalien | gemKPT_Betr |
| A_23664 | Service Level - Kein Incident der Priorität 1 innerhalb 24 Stunden resultierend aus einem genehmigten Change | gemKPT_Betr |
| A_23665-01 | Service Level - Störungsfreie Kommunikationsbeziehungen ohne resultierenden Incident | gemKPT_Betr |
| A_24981 | Auskunftsfähigkeit bei Verdacht einer Servicebeeinträchtigung im Verantwortungsbereich | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6359-02 | Definition der notwendigen Leistung anderer Anbieter durch Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6360-02 | Kontrolle bereitgestellter Leistungen durch Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6367-02 | Definition eines Business-Servicekatalog der angebotenen TI Services | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6371-02 | 2nd-Level-Support: Single Point of Contact (SPOC) für Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6377-02 | Koordination von produktverantwortlichen Anbietern und Herstellern | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6388-02 | Bereitstellung eines lokalen IT-Service-Managements durch Anbieter für ihre zu verantwortenden Servicekomponenten | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6389-02 | Erreichbarkeit der 1st-Level (UHD), 2nd-Level (SPOCs) der Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6390-02 | Mitwirkung im TI-ITSM durch Anbieter | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6393-02 | Verantwortung für die Weiterleitung von Anfragen | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_6415-02 | Fortgeführte Wahrnehmung der Serviceverantwortung bei der Delegation von Aufgaben | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7260-01 | Mindesterreichbarkeitszeiten im Anwendersupport (09:00-17:00 Uhr) | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7261 | Erreichbarkeit der TI-ITSM-Teilnehmer untereinander | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7262 | Haupt- und Nebenzeit der TI-ITSM-Teilnehmer | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7263 | Produktverantwortung der TI-ITSM-Teilnehmer | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7265-04 | Serviceleistung der TI-ITSM-Teilnehmer im TI-ITSM-Teilnehmersupport zur Haupt- und Nebenzeit | gemKPT_Betr |
| TIP1-A_7266 | Mitwirkungspflichten im TI-ITSM-System | gemKPT_Betr |
| A_13575 | Qualität von RfC | gemRL_Betr_TI |
| A_17764 | Verwendung CI-ID | gemRL_Betr_TI |
| A_18405 | Erstellung einer Root Cause Analysis durch am Incident beteiligte TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| A_18406 | Nachlieferung zu einer Root Cause Analysis | gemRL_Betr_TI |
| A_18407 | Unterstützung bei Change-Verifikation | gemRL_Betr_TI |
| A_24968 | Probleme während Lösungsphase als "Pending" kennzeichnen | gemRL_Betr_TI |
| A_24983 | Erstellung einer Root Cause Analysis im Incident - Prio 1 bis 2 | gemRL_Betr_TI |
| A_24984 | Erstellung einer Root Cause Analysis im Incident - Prio 3 bis 4 | gemRL_Betr_TI |
| A_25902 | Redundanz - Bereitstellung Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| A_25917 | Redundanz - Kontrollierte Validierung des Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| A_26014 | Redundanz - Umsetzung Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3884 | Festlegung von Dringlichkeit und Auswirkung von übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3886-01 | Nutzung des TI-ITSM-Systems bei der Übermittlung eines übergreifenden Vorgangs | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3904 | Annahme eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3917 | Bereitstellung der ITSM-Dokumentation bei Audits | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3922 | Mitwirkung bei Taskforces | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3959 | Prüfung auf übergreifendes Problem | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3971 | Verifikation vor Schließung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3977 | Annahme der Verantwortung zur Lösungsunterstützung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3981 | Annahme eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3983 | Ursachenanalyse eines übergreifenden Problems durch Serviceverantwortlichen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3984 | Service Request zur Bereitstellung der TI-Testumgebung (RU/TU) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3986 | Koordination bei übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3989 | Ablehnung der Lösung eines übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4090 | Kommunikationssprache | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4121 | Analyse Auswirkungen möglicher Schadensereignisse auf Sicherheit und Funktion der TI-Services | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4124 | Umsetzung Vorkehrungen zur TI-Notfallvorsorge | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4126 | Eskalation TI-Notfälle | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4127 | Sofortmaßnahmen TI-Notfälle | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4128 | Bewältigung der TI-Notfälle | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4129 | Unterstützung bei TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4130 | Festlegung der Schnittstellen des EMC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4132 | Durchführung der Wiederherstellung und TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4134 | Auswertungen von TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4397 | Teilnahme am Service Review | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4402 | Mitwirkungspflicht bei der Bewertung vom Produkt-RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4417 | Stetige Aktualisierung des Change-Datensatzes im TI-ITSM-System | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4418 | Übermittlung von Abweichungen vom Produkt-RfC | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4419 | Nutzung der Testumgebung (RU/TU) | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4424 | Umsetzung des Fallbackplans | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4425 | Übermittlung von Optimierungsmöglichkeiten zur Umsetzung von genehmigten Produkt-Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4855-02 | Auditierung von TI-ITSM-Teilnehmern | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5361 | Durchführung von Emergency-Changes durch TI-ITSM-Teilnehmer bei Nichterreichbarkeit des Gesamtverantwortlichen TI | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5366 | Mitwirkungspflicht der TI-ITSM-Teilnehmer bei der Festsetzung von Standard-Produkt-Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5377 | Durchführung einer Problemstornierung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5378 | Durchführung von Emergency-Changes durch TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5400 | Prüfung der Lösung durch den Melder eines übergreifenden Incidents | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5401-01 | Verschlüsselte E-Mail-Kommunikation | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5402 | Eigenverantwortliches Handeln bei Ausfall von Kommunikationsschnittstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5449 | Typisierung eines übergreifenden Incidents als „sicherheitsrelevant“ | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5450 | Typisierung eines übergreifenden Incidents als „datenschutzrelevant“ | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5587 | Ablehnung der Lösungsunterstützung bei einem übergreifenden Incident | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5588 | Abbruch der Problembearbeitung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5589 | Prüfung auf Verantwortung zur Lösungsunterstützung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5590 | Nutzung Business-Servicekatalog bei der Erfassung von Service Requests | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5591 | Verifikation des Service Requests | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5594 | Identifikation von TI-Konfigurationsdaten | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5603 | Eingangskanal für Informationen von TI-ITSM-Teilnehmern | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5604 | Bewertung der Messergebnisse | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5606 | Unterstützung bei Definition von Kapazitätsanforderungen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5610-02 | Bearbeitungsfristen in der Bewertung von Produkt-Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5611 | Umsetzung von autorisierten RfC | gemRL_Betr_TI |
| A_15170 | Sektorzulassung für zugelassene TSP-CVC | gemSpec_CVC_TSP |
| A_19073 | Feste Laufzeit CV-Zertifikate einer Karte (eGK/HBA/SMC-B) | gemSpec_Krypt |
| A_19173 | Feste Laufzeit X.509-Zertifikate einer Karte (eGK/HBA/SMC-B) | gemSpec_Krypt |
| A_21142 | SZZP mit mehreren Produktinstanzen | gemSpec_Net |
| A_22003-01 | Performance - Betriebsdatenlieferung v2 - Nachlieferung auf Anforderung | gemSpec_Perf |
| A_22620 | Performance - Betriebsdatenlieferung v2 - Umsetzungszeit für Änderung der Lieferintervalle | gemSpec_Perf |
| A_22996 | Performance - Betriebsdatenlieferung v2 - Zeitpunkte der Übermittlungen | gemSpec_Perf |
| A_23347-01 | Performance - Wartungsfenster - Durchführung | gemSpec_Perf |
| A_23615 | Performance - Wartungsfenster und Ausfall - Ausnahme zur Verfügbarkeitsberechnung bei Wartung | gemSpec_Perf |
| A_24962 | Performance - Servicezeiten des Anbieters basierend auf Produkttypen | gemSpec_Perf |
| A_26151 | Redundanz - Lokale Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26152 | Redundanz - Standortübergreifende Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26186 | Redundanz - Wiederherstellungszeitraum - 5 Tage | gemSpec_Perf |
| A_26453 | Performance - OCSP Responder der TSP X.509 - Verfügbarkeit | gemSpec_Perf |
| A_26454 | Performance - Bestandsdaten - Spezifika TSP X.509 | gemSpec_Perf |
| A_26457 | Performance - Bestandsdaten - Spezifika TSP X.509 - Lieferweg und Format | gemSpec_Perf |
| A_26538 | Resilienz - Timeout - Änderung der Wartezeit | gemSpec_Perf |
| GS-A_5608-01 | Performance - Ad-hoc-Reports - Format | gemSpec_Perf |
| TIP1-A_6437-01 | Performance - Datenlieferungen - Aufbewahrungsfrist | gemSpec_Perf |
3.1.3 Betriebshandbuch betriebliche Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen mit Vorgaben zu organisatorischen Maßnahmen wie Prozessen und Strukturvorgaben der Aufbauorganisation sowie der Umgebung verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung durch die Vorlage des Betriebshandbuches nachweisen.
Der Umfang und Inhalt des Betriebshandbuches ist der Definition in der Richtlinie Betrieb [gemRL_Betr_TI] zu entnehmen.
Tabelle 4: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Betriebshandbuch"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_25903 | Redundanz - Definition inhaltlicher Auszüge aus dem Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3876 | Prüfung auf übergreifenden Incident | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3888 | Verifikation vor Schließung eines übergreifenden Incident | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3902 | Prüfung auf Serviceverantwortung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3920 | Eskalationseinleitung durch den TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3958 | Problemerkennung durch TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_3964 | Festlegung von Dringlichkeit und Auswirkung von übergreifenden Problems | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4086 | Erreichbarkeit der Kommunikationsschnittstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4088-01 | Benennung von Ansprechpartnern | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4100 | Messung der Service Level | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4117 | Informationsbereitstellung durch TI-ITSM-Teilnehmer | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4123 | Entwicklung und Pflege der TI-Notfallvorsorgedokumentation | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4136 | Statusinformation bei TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4137 | Dokumentation im TI-Notfall-Logbuch | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4138 | Erstellung des Wiederherstellungsberichts nach TI-Notfällen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4398 | Prüfung auf genehmigungspflichtige Produktänderung | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4399 | Übermittlung von Produktdaten nach Abschluss von lokal autorisierten Produkt-Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4400 | Produkt-RfC (Master-Change) erstellen | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4407 | Bereitstellung der Dokumentation des Change Managements für genehmigungspflichtige Produkt-Changes | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5343-01 | Definition inhaltlicher Auszüge aus dem Betriebshandbuch | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_5370 | Prüfung auf Emergency Change | gemRL_Betr_TI |
| GS-A_4186 | Prüfung auf den Besitz des privaten Schlüssels bei dem Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4201 | Dokumentation des Registrierungsprozesses | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4202 | Identifikation des Zertifikatsnehmers im Rahmen der Registrierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4203 | Dokumentationspflichten für die Beantragung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_26151 | Redundanz - Lokale Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26152 | Redundanz - Standortübergreifende Redundanz | gemSpec_Perf |
| A_26186 | Redundanz - Wiederherstellungszeitraum - 5 Tage | gemSpec_Perf |
3.2 Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung
3.2.1 Sicherheitsgutachten
Die in diesem Abschnitt verzeichneten Festlegungen sind Gegenstand der Prüfung der Sicherheitseignung gemäß [gemRL_PruefSichEig_DS]. Das entsprechende Sicherheitsgutachten ist der gematik vorzulegen.
Hinweis:
Einige Festlegungen sind sowohl in diesem Anbietertypsteckbrief, als auch in zugehörigen Produkttypsteckbriefen enthalten, da ein Nachweis der Erfüllung (ggf. auch anteilig) in Abhängigkeit von der Umsetzung sowohl durch die Anbieter der Produkte (Produktzulassung bzw. -bestätigung), als auch durch den Anbieter von Betriebsleistungen (Anbieterzulassung bzw. -bestätigung) erfolgen muss.
Abhängig von der konkreten Umsetzung können allerdings entsprechend [gemRL_PruefSichEig_DS] Festlegungen, die nur für die Anbieter der zugehörigen Produkte relevant sind, vom Sicherheitsgutachter als „entbehrlich“ bewertet werden. Weiterhin können Festlegungen, die zwar relevant sind, aber bereits vollständig vom Anbieter der zugehörigen Produkte erfüllt werden, vom Sicherheitsgutachter über Referenzieren der bestehenden Sicherheitsgutachten der Produktanbieter als umgesetzt bewertet werden.
Der Anbieter SMC-B kann seinen Service der Zertifikatserstellung als Basisleistung für eine Zertifikatsspeicherung in ein HSM realisieren oder auch personalisierte Smartcards (SMC-B) anbieten.
Die Tabelle "Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten" als Basisleistung zur Zertifikatserstellung" beinhaltet alle Festlegungen, die in jedem Fall erfüllt werden müssen.
Zusätzliche Festlegungen, die über die Basisleistung hinausgehend zusätzlich für eine Personalisierung von Smartcards zu erfüllen sind befinden sich in der der Tabelle "Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten" für eine Personalisierung von Smartcards".
Folgende Tabelle enthält die Festlegungen an den Anbieter SMC-B für die Basisleistung Zertifikatserstellung.
Diese Basisleistung ist immer zu erfüllen - beispielsweise für Lieferung von Zertifikaten an ein HSM.
Tabelle 5: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten" als Basisleistung zur Zertifikatserstellung
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_23759 | HSM-B-Identitäten - Prüfgrundlage für CSRs | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_25091 | Onboarding von Schlüsselverwaltern | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_25098 | HSM-B - Einhaltung der sicheren Herausgabeprozesse entsprechend gemRL_TSL_SP_CP | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_25099 | Bestätigung durch Herausgeber | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_25243 | HSM-B - Einbindung des TSP-CVC durch Anbieter SMC-B | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_25255 | TSL Eintrag für TLS-Zertifikat Anbieter SMC-B löschen lassen bei Zertifikatsungültigkeit | gemF_Personalisierung_HSM-B |
| A_20112-03 | Sichere Identifizierung von Zertifikatsnehmern | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20116-01 | Sicherung eines Beantragungs-Portals | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20966 | Sicherheit des Gesamtprozesses | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4173 | Erbringung von Verzeichnisdienstleistungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4191 | Einsatz interoperabler Systeme durch einen externen Dienstleister | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4230 | Gewährleistung der Online-Verfügbarkeit von Sperrinformationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4247 | Obligatorische Vorgaben für das Rollenkonzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4249 | Standort für Backup-HSM | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4255 | Nutzung des HSM im kontrollierten Bereich | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4259 | Vorgaben für die informationstechnische Trennung sicherheitskritischer Bestandteile der Systemumgebung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4260 | Manipulationsschutz veröffentlichter Daten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4261 | Vorgaben zur Betriebsumgebung für sicherheitskritische Bestandteile des Systems | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4268 | Anforderungen an den Einsatz freier Mitarbeiter | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4271 | Aufzeichnung von organisatorischen Ereignissen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4272 | Aufbewahrungsfrist für sicherheitsrelevante Protokolldaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4274 | Archivierung von für den Zertifizierungsprozess relevanten Daten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4275 | Dokumentationspflicht für Prozesse zum Schlüsselwechsel | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4276 | Aktionen und Verantwortlichkeit im Rahmen der Notfallplanung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4279 | Fortbestand von Archiven und die Abrufmöglichkeit einer vollständigen Widerrufsliste | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4284 | Beachtung des betreiberspezifischen Sicherheitskonzepts bei der Erzeugung von Schlüsselpaaren | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4285 | Sicherheitsniveau bei der Generierung von Signaturschlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4287 | Sichere Aufbewahrung des privaten Schlüssels einer CA | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4288 | Verwendung eines Backup-HSM zum Im-/Export von privaten Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4290 | Generieren und Löschen von Schlüsselpaaren gemäß Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4291 | Berechnungen mit dem privaten Schlüssel gemäß Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4292-01 | Protokollierung der HSM-Nutzung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4294 | Bedienung des Schlüsselgenerierungssystems | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4295 | Berücksichtigung des aktuellen Erkenntnisstands bei der Generierung von Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4304 | Speicherung und Anwendung von privaten Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4305 | Ordnungsgemäße Sicherung des privaten Schlüssels | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4306 | Verwendung von privaten Schlüsseln | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4307 | Vorgaben an HSM-Funktionalität | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4308 | Speicherung und Auswahl von Schlüsselpaaren im HSM | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4309 | Verwendung von zertifizierten kryptographischen Modulen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4310-01 | Vorgaben an die Prüftiefe der Evaluierung eines HSM | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4311 | Hinterlegung des privaten Signaturschlüssels | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4314 | Sichere Übermittlung von Aktivierungsdaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4315 | Konformität zum betreiberspezifischen Sicherheitskonzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4316 | Härtung von Betriebssystemen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4317 | Obligatorische Sicherheitsmaßnahmen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4396 | Speicherung hinterlegter Root- und CA-Schlüssel | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4925 | CP-Test, Keine Verwendung von Echtdaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_16178 | Bezug des CV-Zertifikats mit dem Zugriffsprofil Null für SM-B KTR-AdV | gemSpec_CVC_TSP |
| A_17233 | Personalisierung von HSMs der KTR-AdV (CVC) | gemSpec_CVC_TSP |
| A_17642 | Personalisierung von HSMs der KTR-Consumer (CVC) | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2557 | Inhalt der Ausgabepolicy des TSP-CVC | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2583 | Zuordnung des privaten Schlüssels zu Identitäten | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2584 | Schlüsselpaare und CV-Zertifikate | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2586 | Personalisierung von CV-Zertifikaten für ein Sicherheitsmodul vom Typ B | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2592 | Darstellung der Zusammenarbeit der beteiligten Akteure im Sicherheitskonzept | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2593 | Schützenswerte Objekte des TSP-CVC | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2594 | Vorgaben zum Schutzbedarf durch die gematik | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2595 | Spezifische Erhöhung des Schutzbedarfs ist zulässig | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2596 | Schutzbedarf darf nicht erniedrigt werden | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2598 | Verwendung des Schlüsselpaars der CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2599-02 | Schlüsselmanagement der CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2600-01 | Gültigkeitsdauer der CVC-CA Schlüssel | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2601 | Ablauf der Gültigkeitsdauer des privaten Schlüssels der CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2602 | Weiterverwendung des privaten Schlüssels einer CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2604 | Vernichtung der privaten Schlüssel bei Verlust der Zulassung | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2605 | Maßnahmen zur Vernichtung von Schlüsseln | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2607 | Einsatz eines HSM | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2608 | Speicherung und Anwendung des privaten Schlüssels in einem HSM | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2609 | Einsatz einer Chipkarte als HSM | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2610 | Möglichkeit zum Klonen eines HSM | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2611 | Berücksichtigung des Klonens im Sicherheitskonzept | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2612 | Anwendung des Vier-Augen-Prinzips beim Klonen eines HSMs | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2613 | Protokollierung beim Klonen eines HSMs | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2614 | Nachvollziehbarkeit über die Klone eines HSMs | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2615 | Einsatz der Klone eines HSMs im geschützten Bereich der Betriebsstätte | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2616 | Evaluierung von HSMs – TSP-CVC | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2617 | Vorgaben an die Funktionalität des HSM der CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2618 | Weitergabe sensitiver Schlüssel | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2620 | Backup und Verfügbarkeit der CVC-CA für Produktiv- und Testumgebung | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2621 | Backup-HSMs – sicherer Schlüsseltransport CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2622 | Erzeugung eines Backup-HSMs – Einhaltung weiterer Vorgaben | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2626 | Berücksichtigung von Notfallmaßnahmen im Sicherheitskonzept | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2628 | Protokollierung durch den TSP-CVC - Ereignisse | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2629 | Protokollierung durch den TSP-CVC – Profil ungleich 0 | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2630 | Protokollierung pro Bestellung/Produktionslauf (Profil gleich 0) | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2631 | Nachvollziehbarkeit bei Produktion mit Profil 0 | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2632 | Schutz der Protokolldaten gegen Manipulation | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2634 | Berücksichtigung von Rollen | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2635 | Definition der Rollen und Festlegungen ihrer Aufgaben | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2636 | Benennung von Mitarbeitern gegenüber gematik | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2637 | Berücksichtigung von Zugriffen auf das HSM im Vier-Augen-Prinzip | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2641 | Geschützter Bereich | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2642 | Verwendung mehrerer geschützter Bereiche | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2644 | Schutz von HSM-Klonen | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2645 | Zugriffe auf Systeme der CVC-CA über Arbeitsplatzrechner (oder Systeme) außerhalb des geschützten Bereichs | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2647 | Sicherer Betrieb von Systemkomponenten | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2648 | Vier-Augen-Prinzip bei Beantragung des CVC-CA-Zertifikats | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2649 | Konsistenzprüfung des ausgestellten CVC-CA-Zertifikats | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2650 | Behandlung negativer Prüfergebnisse im Sicherheitskonzept | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2671 | Anforderungen an die Datenintegrität und -authentizität | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2672 | Anforderungen an die Vertraulichkeit | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2691 | Protokollierung durch den TSP-CVC - Werte | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2692 | Protokollierung durch den TSP-CVC – Profil gleich 0 | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_4222 | Authentizität des öffentlichen Root-Schlüssels | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_4223 | Ordnungsgemäße Sicherung des privaten Schlüssels der CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_4224 | Verwendung von privaten Schlüsseln einer CVC-CA | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_4225 | Nutzung eines HSM nach erfolgreicher Benutzerauthentisierung | gemSpec_CVC_TSP |
| GS-A_2076-01 | kDSM: Datenschutzmanagement nach BSI | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_2158-01 | Trennung von kryptographischen Identitäten und Schlüsseln in Produktiv- und Testumgebungen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_2214-01 | kDSM: Anbieter müssen jährlich die Auftragsverarbeiter kontrollieren | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_2328-01 | Pflege und Fortschreibung des Sicherheitskonzeptes und Notfallkonzeptes | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_2329-01 | Umsetzung der Sicherheitskonzepte | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_2331-01 | Sicherheitsvorfalls-Management | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_2332-01 | Notfallmanagement | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_2345-01 | regelmäßige Reviews | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3078 | Anbieter einer Schlüsselverwaltung: verpflichtende Migrationsstrategie bei Schwächung kryptographischer Primitive | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3125 | Schlüsselinstallation und Verteilung: Dokumentation gemäß Minimalitätsprinzip | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3130 | Krypto_Schlüssel_Installation: Dokumentation der Schlüsselinstallation gemäß Minimalitätsprinzip | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3139 | Krypto_Schlüssel: Dienst Schlüsselableitung | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3141 | Krypto_Schlüssel_Ableitung: Maßnahmen bei Bekanntwerden von Schwächen in der Schlüsselableitungsfunktion | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3149 | Krypto_Schlüssel_Archivierung: Dokumentation der Schlüsselarchivierung gemäß Minimalitätsprinzip | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3737-01 | Sicherheitskonzept | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3753-01 | Notfallkonzept | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_3772-01 | Notfallkonzept: Der Dienstanbieter soll dem BSI-Standard 100-4 folgen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4980-01 | Umsetzung der Norm ISO/IEC 27001 | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4981-01 | Erreichen der Ziele der Norm ISO/IEC 27001 Annex A | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4982-01 | Umsetzung der Maßnahmen der Norm ISO/IEC 27002 | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4983-01 | Umsetzung der Maßnahmen aus dem BSI-Grundschutz | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4984-01 | Befolgen von herstellerspezifischen Vorgaben | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5551 | Betriebsumgebung in einem Mitgliedstaat der EU bzw. des EWR | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5557 | Security Monitoring | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5558 | Aktive Schwachstellenscans | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5626 | kDSM: Auftragsverarbeitung | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_17124-03 | TLS-Verbindungen (ECC-Migration) | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4357-02 | X.509-Identitäten für die Erstellung und Prüfung digitaler nicht-qualifizierter elektronischer Signaturen | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4359-02 | X.509-Identitäten für die Durchführung einer TLS-Authentifizierung | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4361-02 | X.509-Identitäten für die Erstellung und Prüfung digitaler Signaturen | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4362-02 | X.509-Identitäten für Verschlüsselungszertifikate | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4365-02 | CV-Zertifikate G2 | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4366-02 | CV-CA-Zertifikate G2 | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4367 | Zufallszahlengenerator | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4368 | Schlüsselerzeugung | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4384-03 | TLS-Verbindungen | gemSpec_Krypt |
| GS-A_4393 | Algorithmus bei der Erstellung von Hashwerten von Zertifikaten oder öffentlichen Schlüsseln | gemSpec_Krypt |
| GS-A_5079 | Migration von Algorithmen und Schlüssellängen bei PKI-Betreibern | gemSpec_Krypt |
| GS-A_5131 | Hash-Algorithmus bei OCSP/CertID | gemSpec_Krypt |
| GS-A_5322 | Weitere Vorgaben für TLS-Verbindungen | gemSpec_Krypt |
| A_20574-02 | Beachtung der ISI-LANA für Übergänge zu Fremdnetzen | gemSpec_Net |
| GS-A_4054 | Paketfilter Default Deny | gemSpec_Net |
| GS-A_4062-01 | Sicherheitsanforderungen für Netzübergänge zu Fremdnetzen | gemSpec_Net |
| GS-A_4817 | Produkttypen der Fachanwendungen sowie der zentralen TI-Plattform, Einbringung des DNSSEC Trust Anchor für den Namensraum TI | gemSpec_Net |
| GS-A_4879 | DNSSEC, Zonen im Namensraum Internet mittels DNSSEC sichern | gemSpec_Net |
| GS-A_4641 | Initiale Einbringung TI-Vertrauensanker | gemSpec_PKI |
| GS-A_4748 | Initiale Einbringung TSL-Datei | gemSpec_PKI |
| A_17234 | Personalisierung von HSMs der KTR-AdV (X.509) | gemSpec_X_509_TSP |
| A_17643 | Personalisierung von HSMs der Basis- und KTR-Consumer (X.509) | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3548 | Schützenswerte Objekte | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3549 | Vorgaben zum Schutzbedarf durch die gematik | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3550 | Spezifische Erhöhung des Schutzbedarfs ist zulässig | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3554 | Gesicherte interne Schnittstellen des TSP-X.509 QES und TSP-X.509 nonQES | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3555 | Datenaustausch zwischen gematik und TSP-X.509 nonQES und gematik Root-CA | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3557 | Gesicherte externe Schnittstellen des TSP-X.509 nonQES | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3595 | Anforderungen von LEO- und KTR-Institutionen | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3596-01 | Umsetzung Erstellungsdienst TSP-X.509 QES und TSP-X.509 nonQES für Personen- und Organisationszertifikate | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3660 | Trennung der TSP-X.509-Betriebsumgebungen | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_3881 | Schutzbedarf darf nicht verringert werden | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4230 | Datenschutzgerechte Antrags- und Sperrprozesse | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4231 | Löschung gespeicherter X.509-Zertifikate | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4232-01 | Löschung von TSP-X.509 nonQES-Zertifikatstatusinformationen, Zertifikats- und Sperranträge | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4234 | Protokollierungsverbot für OCSP-Anfragen | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_4235 | Fehlerprotokollierung | gemSpec_X_509_TSP |
| TIP1-A_5087 | Berücksichtigung und Umsetzung übergeordneter Herausgeberpolicies | gemSpec_X_509_TSP |
Zusätzliche Festlegungen für den Anbieter SMC-B für die Personalisierung von Smartcards
Tabelle 6: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten" für eine Personalisierung von Smartcards
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_17860 | OCSP-Statusauskunft bei Übernahme durch einen anderen TSP-X.509 nonQES | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20112-03 | Sichere Identifizierung von Zertifikatsnehmern | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20116-01 | Sicherung eines Beantragungs-Portals | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20971-01 | Nachverfolgbarkeit beim Versand von Karten und PIN-Briefen | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20972 | Keine Nachsendung von Karten und PIN-Briefen | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20973 | Unveränderbarkeit der Versandadresse | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_20979-01 | Alternative Identifikation des Antragstellers bei Übergabe | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_21478 | Ausgabe von Ersatzkarten | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_21480 | Attribute von Ersatzkarten | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_21956 | Beschränkung der Versandadresse | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_21957 | Explizite Aktivierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_21958-01 | Überschreitung des Gültigkeitszeitraums einer Identifikation | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_21959 | Ausgabe von Austauschkarten | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_23327 | Bereitstellung der Online-Ausweisfunktion | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_23410 | Folgeidentifikation des Antragsstellers | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4186 | Prüfung auf den Besitz des privaten Schlüssels bei dem Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4201 | Dokumentation des Registrierungsprozesses | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4202 | Identifikation des Zertifikatsnehmers im Rahmen der Registrierung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4203 | Dokumentationspflichten für die Beantragung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_5115 | Schutzbedarf der CAN | gemSpec_CAN_TI |
| GS-A_5116 | Zufällige CAN-Erzeugung | gemSpec_CAN_TI |
| GS-A_5117 | Anforderungen an Zufallsgenerator für CAN-Erzeugung | gemSpec_CAN_TI |
| GS-A_5118 | CAN-Speicherung nur für die Personalisierung der Karte | gemSpec_CAN_TI |
| GS-A_5119 | Sicherer Transport und Speicherung der CAN beim Kartenherausgeber bzw. Kartenpersonalisierer | gemSpec_CAN_TI |
| GS-A_5120 | Verteilung der CAN auf das erforderliche Maß beschränken | gemSpec_CAN_TI |
| GS-A_5121 | Karteninhaber über Umgang mit CAN informieren | gemSpec_CAN_TI |
| TIP1-A_2579 | Korrekter privater Schlüssel in der Chipkarte | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2580 | Erzeugung des privaten Schlüssels der Chipkarte | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2582 | Vertraulichkeit des privaten Schlüssels der Chipkarte | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2590 | Vernichtung fehlerhafter Chipkarten vor deren Ausgabe | gemSpec_CVC_TSP |
| TIP1-A_2591 | Ausgabe fehlerfreier Chipkarten | gemSpec_CVC_TSP |
| GS-A_5338 | HBA/SMC-B – Erzeugung asymmetrischer Schlüsselpaare auf der jeweiligen Karte selbst | gemSpec_Krypt |
| GS-A_5386 | kartenindividuelle geheime und private Schlüssel G2-Karten | gemSpec_Krypt |
| GS-A_2227 | Keine Kartendubletten | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2228 | Trennung von Karte und PIN/PUK-Brief | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2229 | Prozesse und Maßnahmen zur Aushändigung von Karte und PIN/PUK-Brief | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2230 | PIN/PUK-Erzeugung: Länge PIN/PUK (Kartenherausgeber) | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2232 | PIN/PUK-Erzeugung: Verfahren für PIN/PUK-Auswahl | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2234 | PIN/PUK-Erzeugung: Zufallsgenerator für PIN/PUK | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2235 | PIN/PUK-Erzeugung: Ableitung von PIN | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2236 | PIN/PUK-Erzeugung: Ableitung der PIN aus eindeutig dem Versicherten zugeordneten Daten | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2237 | PIN/PUK-Erzeugung: kein Rückschluss von PIN/PUK auf Schlüssel | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2238 | PIN/PUK-Erzeugung: Informationen an Karteninhaber bei selbstständiger Wahl der PIN | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2239 | PIN/PUK-Erzeugung: Ableitung von PIN im Sicherheitsmodul | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2240 | PIN/PUK-Speicherung: Verschlüsselung der PIN außerhalb von Sicherheitsmodulen | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2242 | PIN/PUK-Speicherung: Integrität der PIN außerhalb von Sicherheitsmodulen | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2244 | PIN/PUK-Speicherung: Verschlüsselung unterschiedlicher PINs mit unterschiedlichen Schlüsseln | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2246 | PIN/PUK-Speicherung: Verschlüsselung gleicher PINs führt zu unterschiedlichen verschlüsselten Werten | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2247 | PIN/PUK-Speicherung: Wiederholte Verschlüsselung der PIN führt zu unterschiedlichen Werten | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2248 | PIN/PUK-Speicherung: unterschiedliche Schlüssel für unterschiedliche Zwecke | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2249 | PIN/PUK-Speicherung: Dokumentation der Zwecke | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2250 | PIN/PUK-Speicherung: Entschlüsselung nur durch berechtigten Empfänger | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2252 | PIN/PUK-Löschung: Löschung von PIN/PUK nach Ablauf der Speicherdauer | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2253 | PIN/PUK-Transport: Sicherer PIN-Transport beim Kartenherausgeber bzw. Kartenpersonalisierer | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2254 | PIN/PUK-Transport: Schutz außerhalb geschützter Hardware beim Kartenherausgeber bzw. Kartenpersonalisierer | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2255 | PIN/PUK-Transport: Verteilung beschränken | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2256 | PIN/PUK-Transport: einmalige PIN-Erstellung beim Kartenherausgeber bzw. Kartenpersonalisierer | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2260 | PIN/PUK-Transport: Transport außerhalb eines Sicherheitsmoduls | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2261 | PIN/PUK-Transport: Transport außerhalb eines Sicherheitsmoduls - kein Klartext | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2264 | PIN/PUK-Transport: elektronische PIN-Verteilung | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2266 | PIN/PUK-Transport: Verschlüsselung gleicher PINs muss zu unterschiedlichen Werten führen | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2270 | PIN/PUK-Transport: Unterschiedliche verschlüsselte Werte auch bei gleichen PINs | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2271 | PIN/PUK-Transport: kein Rückschluss auf vorher benutzte Schlüssel | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2274 | PIN/PUK-Transport: Löschung der PIN nach Transport | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2276 | PIN/PUK-Transport: Aktivitäten im Vier-Augen-Prinzip bei der Zuordnung einer PIN/PUK zu einer Karte | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2277 | PIN/PUK-Transport: Aktivitäten im Vier-Augen-Prinzip beim Rücksetzen des Fehlbedienungszählers | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2284 | PIN/PUK-Änderung: Änderungen durch Kartenpersonalisierer im Vier-Augen-Prinzip | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2285 | PIN/PUK-Änderung: Prozess bei Kompromittierung beim Kartenherausgeber bzw. Kartenpersonalisierer | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2287 | PIN/PUK-Löschung: Nachweis der Löschung nicht mehr gebrauchter PIN beim Kartenherausgeber bzw. Kartenpersonalisierer | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2291 | PIN/PUK-Löschung: Löschen von nicht mehr benötigten Klartext-PIN | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2292 | PIN/PUK-Löschung: Außerbetriebnahme der PIN und Karte | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_2295 | Schutz der Schlüssel für PIN/PUK gemäß Hierarchiestufe 4 | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_5085 | PIN/PUK-Änderung: Prozess bei Kompromittierungsmeldung durch Karteninhaber | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_5209 | PIN/PUK-Speicherung: PIN/PUK unverzüglich löschen | gemSpec_PINPUK_TI |
| GS-A_5387 | Beachten von Vorgaben bei der Kartenpersonalisierung | gemSpec_PINPUK_TI |
| Card-G2-A_3589 | Schlüsselspeicherung | gemSpec_SMC-B_ObjSys_G2_1 |
| TIP1-A_3590 | Eindeutige Verbindung Personen- und Organisationszertifikatsnehmer und privater Schlüssel | gemSpec_X_509_TSP |
Ein TSPs X.509 nonQES, der gleichzeitig eine VDA-Qualifizierung vorweist, kann ein reduziertes Sicherheitsgutachten vorlegen. Voraussetzung hierfür ist, dass der Anbieter
- ein qualifizierter Vertrauensdiensteanbieter für QES ist und die Konformität geeignet nachweist (z.B. mittels Vorlage eines Zertifikats)
- erklärt, dass für die gegenständlichen Sicherheitsfestlegungen der Betrieb des TSP X.509 nonQES äquivalent zum ZDA -Bereich erfolgt.
Folgende Festlegungen müssen unter den o.g. Voraussetzungen nicht im Sicherheitsgutachten nachgewiesen werden:
Tabelle 7: nicht nachzuweisende Festlegungen
| GS-A_4173 | GS-A_4275 | GS-A_4305 | GS-A_2328-01 | GS-A_2329-01 |
| GS-A_4191 | GS-A_4276 | GS-A_4306 | GS-A_4980-01 | GS-A_2331-01 |
| GS-A_4230 | GS-A_4279 | GS-A_4307 | GS-A_4981-01 | GS-A_2332-01 |
| GS-A_3130 | GS-A_4284 | GS-A_4308 | GS-A_4982-01 | GS-A_3139 |
| GS-A_4249 | GS-A_4285 | GS-A_4309 | GS-A_4983-01 | GS-A_3141 |
| GS-A_4255 | GS-A_4287 | GS-A_4310 | GS-A_4984-01 | GS-A_3149 |
| GS-A_4259 | GS-A_4288 | GS-A_4311 | GS-A_3772-01 | GS-A_2076-01 |
| GS-A_4261 | GS-A_4289 | GS-A_4312 | GS-A_4367 | GS-A_3078 |
| GS-A_4268 | GS-A_4290 | GS-A_4313 | GS-A_4368 | GS-A_3125 |
| GS-A_4270 | GS-A_4291 | GS-A_4314 | GS-A_3737-01 | TIP1-A_3548 |
| GS-A_4271 | GS-A_4292 | GS-A_4315 | GS-A_2214-01 | TIP1-A_3550 |
| GS-A_4272 | GS-A_4294 | GS-A_4316 | GS-A_3753-01 | TIP1-A_3554 |
| GS-A_4273 | GS-A_4295 | GS-A_4317 | GS-A_5626 | TIP1-A_4230 |
| GS-A_4274 | GS-A_4304 | GS-A_2345-01 | GS-A_2158-01 | TIP1-A_4235 |
3.2.2 Anbietererklärung sicherheitstechnische Eignung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung zum Nachweis der sicherheitstechnischen Eignung durch eine Erklärung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 8: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Anbietererklärung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_17861 | Aufnahme der OCSP- und CRL-Signerzertifikate der TI in die TSL | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_26412 | Umsetzung des Sperrantrags | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_26821 | Planmäßige Schlüsselerneuerung der TSP-X.509 Sub-CAs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4174 | Veröffentlichung von CA- und Signer-Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4175 | Veröffentlichungspflicht für kritische Informationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4176 | Mitteilungspflicht bei Änderungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4177 | Zugriffskontrolle auf Verzeichnisse | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4178 | Standardkonforme Namensvergabe in Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4179 | Format von E-Mail-Adressen in Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4180 | Gestaltung der Struktur der Verzeichnisdienste | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4181 | Eindeutigkeit der Namensform des Zertifikatsnehmers | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4182 | Kennzeichnung von personen- bzw. organisationsbezogenen Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4183 | Kennzeichnung von maschinen-, rollenbezogenen oder pseudonymisierten (nicht personenbezogenen) Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4185 | Unterscheidung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4192 | Prüfung der Berechtigung zur Antragstellung auf Schlüsselerneuerung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4195 | Schriftform für Aufnahme eines Zertifikats in die TSL | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4199 | Berechtigung für Beantragung von CA-Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4207 | Vorgaben für die Ausgabe von Endnutzerzertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4208 | Ausgabe von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4210 | Dokumentation der Annahme eines Zertifikatsantrags und der sicheren Ausgabe des Zertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4211 | Bereitstellung von CA-Zertifikaten bei Aufnahme in die TSL | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4212 | Verwendung des privaten Schlüssels durch den Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4214 | Veröffentlichung der öffentlichen Schlüssel durch den TSP-X.509 nonQES | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4215 | Bedingungen für eine Zertifizierung nach Schlüsselerneuerung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4218 | Beschreibung der Bedingungen für die Sperrung eines Anwenderzertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4219-01 | Sperrung von Anwenderzertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4221 | Anzeige der Kompromittierung des privaten Signaturschlüssels | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4225 | Festlegung eines Sperrberechtigten für Endanwenderzertifikate | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4226 | Verfahren für einen Sperrantrag | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4227 | Dokumentation der Fristen für einen Sperrantrag | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4229 | Methoden zum Prüfen von Sperrinformationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4231 | Anforderungen zur Online-Prüfung von Sperrinformationen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4238 | Funktionsbeschreibung des Statusabfragedienstes | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4241 | Sperrung von Zertifikaten bei Kündigung durch den Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4242 | Dokumentationspflicht für Prozesse der Schlüsselhinterlegung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4245 | Anzeige von Änderung an der Gesellschafterstruktur des Betreibers | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4248 | Bereitstellung der Protokollierungsdaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4250 | Verwendung des Backup-HSM gemäß Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4251 | Backup-Konzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4252 | Besetzung von Rollen und Informationspflichten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4254 | Rollenzuordnung unter Wahrung der Vier-Augen-Prinzips | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4256 | Zugang zu Systemen für die Zertifikatserzeugung | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4262 | Gewährleistung des Zugangs zur Betriebsstätte | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4263 | Rollenunterscheidung im organisatorischen Konzept | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4264 | Mitteilungspflicht für Zuordnung der Rollen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4265 | Obligatorische Rollen für sicherheitsrelevante Tätigkeiten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4266 | Ausschluss von Rollenzuordnungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4267 | Rollenaufteilung auf Personengruppen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4269 | Einsicht in Dokumente für Mitarbeiter | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4277 | Anzeigepflicht bei Beendigung der Zertifizierungsdienstleistungen | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4278 | Maßnahmen zur Einstellung des Zertifizierungsbetriebs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4281 | Fristen bei der Einstellung des Zertifizierungsbetriebs für einen TSP-X.509 nonQES | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4282 | Erforderliche Form bei Einstellung des Zertifizierungsbetriebs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4283 | Gültigkeit der Zertifikate bei Einstellung des Zertifizierungsbetriebs | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4296 | Anlass für den Wechsel von Schlüsselpaaren | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4297 | Behandlung einer Kompromittierung eines Schlüsselpaares | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4299 | Zulassung/Abnahme und Aufnahme in den Vertrauensraum der TI | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4300 | Zweckbindung von Schlüsselpaaren | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4302 | Transportmedium für die Übergabe des privaten Schlüssels eines Schlüsselpaars | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4318 | Maßnahmen zur Beurteilung der Systemsicherheit | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4319 | Prüfpflichten vor Nutzung neuer Software im Wirkbetrieb | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4321 | Bereitstellung eines Certificate Policy Disclosure Statements | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4322 | Zusicherung der Dienstqualität | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4323 | Wahrung der Vertraulichkeit | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4324 | Zusicherung der Dienstgüte | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4325 | Zweckbindung von Zertifikaten | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4326 | Dokumentationspflicht für beschränkte Gültigkeit | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4327 | Transparenz für Nachträge zum Certificate Policy Statement | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4328 | Informationspflicht bei Änderung des CPS | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4332 | Dokumentation der Pflichten des Antragstellers eines Komponentenzertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4352 | Maximale Gültigkeitsdauer eines Endbenutzerzertifikats | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4394 | Dokumentation der Zertifikatsausgabeprozesse | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_4395 | Benachrichtigung des Zertifikatsnehmer | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_5083 | Zertifikatsantragstellung im Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| GS-A_5084 | Zugang zu HSM-Systemen im Vier-Augen-Prinzip | gemRL_TSL_SP_CP |
| A_26820 | Planmäßige Schlüsselerneuerung der TSP-CVC-CAs | gemSpec_CVC_TSP |
| A_19174 | Bereitstellung Übersicht Internet-Schnittstellen der TI | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_19175 | Zustimmung zu regelmäßigen Schwachstellenscans durch die gematik | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_20716 | Überwachung von Systemen | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_20717 | Zentrale Auswertung sicherheitsrelevanter Ereignisse | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_20718 | Reaktion auf detektierte Ereignisse | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_21716 | Unverzügliche Bewertung von Schwachstellen | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_21717 | Bereitstellung der Bewertung von Schwachstellen gegenüber der gematik | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_21718 | Umsetzen von Gegenmaßnahmen in Abhängigkeit der Kritikalität | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4526-01 | Aufbewahrungsvorgaben an die Nachweise zu Sicherheitsmeldungen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5324-01 | Teilnahme des Anbieters an Sitzungen des kISMS | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5324-02 | kDSM: Teilnahme des Anbieters an Sitzungen des kDSM | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5566 | kDSM: Sicherstellung der Datenschutzanforderungen in Unterbeauftragungsverhältnissen | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5624-01 | Auditrechte der gematik zur Informationssicherheit | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_5625 | kDSM: Auditrechte der gematik zum Datenschutz | gemSpec_DS_Anbieter |
| GS-A_4257-01 | Hauptsitz und Betriebsstätte | gemSpec_PKI |
| GS-A_4724-01 | Komplettsperrung der Zertifikate einer Karte (RSA bzw. ECDSA) | gemSpec_PKI |
3.2.3 Dokumentenprüfung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung zum Nachweis der sicherheitstechnischen Eignung durch eine Dokumentenprüfung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 9: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Dokumentenprüfung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_25903 | Redundanz - Definition inhaltlicher Auszüge aus dem Redundanzkonzept | gemRL_Betr_TI |
| A_20714 | Abstimmung der Maßnahmen im Security Monitoring mit gematik | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_20715 | kontinuierliche Verbesserung und Dokumentation des Security Monitorings | gemSpec_DS_Anbieter |
3.2.4 Prozessprüfung
Sofern in diesem Abschnitt Festlegungen verzeichnet sind, muss der Anbieter deren Umsetzung und Beachtung zum Nachweis der sicherheitstechnischen Eignung durch eine Prozessprüfung bestätigen bzw. zusagen.
Tabelle 10: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Prozessprüfung"
| ID | Bezeichnung | Quelle (Referenz) |
|---|---|---|
| A_20719 | Weiterleitung erkannter Alarme an TI SIEM | gemSpec_DS_Anbieter |
| A_21719 | Weiterleitung von Reports TI SIEM | gemSpec_DS_Anbieter |
4 Produktspezifische Merkmale
4.1 Optionale Ausprägungen
Die bisherige Wahlfreiheit, ob Produkt Performance-Rohdaten oder Performance-Reports an die gematik übermittelt werden besteht nicht mehr. Die Lieferung von Performance-Rohdaten ist verbindlich vorgeschrieben.
5 Anhang A – Verzeichnisse
5.1 Abkürzungen
| Kürzel |
Erläuterung |
|---|---|
| ID |
Identifikation |
5.2 Tabellenverzeichnis
- Tabelle 1: Dokumente mit normativen Festlegungen
- Tabelle 2: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Prozessprüfung"
- Tabelle 3: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Anbietererklärung"
- Tabelle 4: Festlegungen zur betrieblichen Eignung "Betriebshandbuch"
- Tabelle 5: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten" als Basisleistung zur Zertifikatserstellung
- Tabelle 6: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Sicherheitsgutachten" für eine Personalisierung von Smartcards
- Tabelle 7: nicht nachzuweisende Festlegungen
- Tabelle 8: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Anbietererklärung"
- Tabelle 9: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Dokumentenprüfung"
- Tabelle 10: Festlegungen zur sicherheitstechnischen Eignung "Prozessprüfung"
5.3 Referenzierte Dokumente
Neben den in Kapitel 2 angeführten Dokumenten werden referenziert:
| [Quelle] |
Herausgeber: Titel, Version |
|---|---|
| [gemRL_PruefSichEig_DS] |
gematik: Richtlinie zur Prüfung der Sicherheitseignung |